ＤＥＡ方法在宏观经济发展综合评价中的研究进展
摘要：DEA方法是一种重要的经济效率评价方法，得到了广泛的关注和迅速发展，成为经济研究的一个热点领域。本文主要概述了DEA方法在经济研究领域中的重要地位和作用。对近年来DEA方法在经济评价领域中的应用进行了系统分析和归纳总结。指出了DEA方法在经济研究中的几个重要方向。
关键词：DEA方法 宏观经济 多目标规划
在经济研究中经常要使用一些评价方法，然而有的方法在使用时由于权重难于确定或很难发现存在明显的显式关系等因素的限制，导致运算结果缺乏可靠性、客观性，而DEA方法是一种非参数方法，与传统的方法相比具有许多优势。因此DEA方法得到了广泛的应用，成为经济研究的一个重要工具。从1986年以来，仅在全国中文期刊数据库中可以检索到DEA方法在经济研究中应用的论文就有1000余篇，目前，DEA方法在经济评价问题中的研究已经成为经济研究领域中的一个热点问题。本文主要概述了DEA方法在经济研究领域中的地位和作用，对近年来DEA方法在经济评价领域中的应用进行了系统分析和归纳总结。指出了DEA方法在区域经济研究、经济效益研究、产业结构研究、可持续发展研究几个重要方向上的研究现状与趋势。
一、DEA方法在经济效率评价中的研究进展
DEA方法以其严密的公理形式，证明其与经济学的Pareto有效性等价，并在经济发展中得到了广泛的应用。指出了以下几个重要的研究方向：
(一)DEA方法在区域经济研究中的应用
Macmillan(1986)首次将DEA分析方法用于区域经济研究，并用DEA方法来评价中国主要省市的效率，并且以DEA评价结果为基础，对无效的地区行为进行分析。Chames在1989年用DEA方法来评价中国省市宏观经济状况。随后DEA方法被纷纷引入到其它区域经济评价工作，为经济发展政策的制定者提供大量宝贵的信息。Bannistter和Stolp用DEA方法测量了墨西哥不同区域制造业的效率，发现区域效率、区域工业集中度和生产规模间的关系。Sueyoshi在文献[3]的基础上，继续研究中国省市工业技术问题。Patricia和James同样以文献[3]为基础，证明区域间的合作能够促进区域经济发展。
(二)DEA方法在经济效益中的应用
1998年，P.L.Brockett，B.Golary，Shan Li以文献[9]中的数据用DEA方法评估OECD(经济合作与开发组织)的17个国家1979～1988年的宏观经济运行效率。2003年，Victoria Shestalova的文章应用DEA方法评估了OECD的11城市制造业20年间的生产效率评价，主要从技术的有效性，分析各地区制造业的生命力。文献[5]应用DEA方法评价中国某东北省市的宏观运行效率，并给出其评价指标及结果。周子康等人利用DEA方法，建立了评价泰国宏观经济效益的综合指标，依此判断泰国的经济资源配置是否有效，进而综合判断泰国宏观经济的真实走势，从定量分析的角度探讨泰国金融危机的成因。2004年，刘大为等人分析了我国高新技术开发区的发展现状，用数据包络分析(DFA)方法对30个高新技术开发区的经济效益进行了综合评价。并通过投影分析找出了非DFA有效高新技术开发区今后的改进方向。
(三)DEA方法在产业结构中的应用
文献[6]在文献[3]所提出的评价指标的基础上对其简化后再细化，评价了1999年我国省市固定资产投资来源对第二产业经济的影响。2005年张晓林等人运用DEA方法对我国各省区第三产业发展情况进行评价，并进一步分析影响第三产业发展的深层次因素，基于DEA-MODM的价值网络组构模型研究。夏锦文等人运用DEA方法分析产业的发展状况，从定量的角度对衰退产业进行判别。文献[7]运用DEA的理论与方法对区域农业产业结构调整方案进行综合评价与优选，其研究方法和研究成果，对于当前区域农业产业结构调整具有一定的现实意义和参考价值。徐华锋等人采用DEA综合评价理论和方法，利用DEA相对有效性评价数学模型，对农业产业结构的几个不同调整方案的综合农业生产能力及生产效率做出合理评价并为科学决策提供依据。
(四)DEA方法在可持续发展中的应用
2006年武玉英等人从投入产出角度出发结合可持续发展的指标，建立DEA模型，评价北京近10年来可持续发展的状况，得出北京具有可持续发展的基础和能力，而提高人力、物力、资源的利用率与组合优化度，兼顾规模效益与技术有效性，同时协调好与环境的关系。文献[8]运用DEA方法对2002年山东省地市可持续发展投入产出相对有效性进行了评价，对决策单元的结果进行了分析评价，并提供了有效决策信息。2006年聂萍等人阐述了DEA方法及区域可持续发展的技术创新的定义与内涵，提出了4个方面的复合系统为产出的DMU概念，运用该方法，对安徽省近6年来可持续发展的技术创新进行了评价比较。吴高艺等人将DEA的思想和模型应用于可持续发展能力的评价中，并以广西为背景进行了实证研究，根据DEA的有效性，对评价结果进行了分析，说明这种评价方法是可行的，可为可持续发展制定相关的对策提供科学依据。
(五)DEA方法在绩效研究中的应用
1999年崔南方等人探讨了DEA在评估业务流程绩效、选择流程重构方案和连续改进业务流程中的应用，并提出了应用方法和步骤，为解决具有多个输入和输出的业务流程的评估问题提供了一种思路。文献[9]运用复合DEA方法，提出了测度和评价企业知识管理绩效的方法，此方法为企业评价、跟踪和实时监测其知识管理活动提供了理论依据和实施准则。彭国甫等人在2004年运用DEA综合模型评估具有多投入和多产出的政府绩效，特别是对比小同政府部门之间绩效的相对关系有着天然的优势。侯启娉介绍DEA法的基本理论与方法，并进行高校科研绩效的实证研究，说明高校资源投入及科研产出成果的技术效率，表明方法能有效衡量高校教育多种投入与多种产出的复杂关系。
(六)DEA方法在风险研究中的应用
马占新等人在2001年以DEA方法为基础，对同类事件的风险状况给出了一种多目标多准则的定量风险分析方法，给出决策单元可能降低到的最小风险层次，为决策提供支持和参考。2006年陈运辉从分析风险投资中的风险因素人手，利用DEA思想建立了对风险投资项目多指标决策的数学模型，并给出了模型的应用。文献[10]基于Nomal/Worst DEA概念下的DEA模型，在输入和输出指标上的选取，既区别于一般的DEA模型，同时又克服了DMA类信用评估方法在选取判别定点上的缺陷；而分层层次的选择更能体现实际的特点，因此该模型在对上市公司的信用风险评估中具有较高的精确性和操作性。
二、展望
DEA方法是评价一类具有多输入多输出的单元的十分有效的方法，20多年来得到了迅速的发展，在整个经济评价领域中发挥了重要的作用。然而DEA方法在以下几个方面仍有待于进一步发展：
(一)复杂系统评价方法的研究对经济和社会的发展意义重大，但这同时也是一项十分艰巨的工作。在应用DEA方法评价复杂系统时，该方法既有独特的优势，同时也存在着不足，因此在这一方面进行更深入的研究。不仅能补充和完善现有的复杂系统的评价方法，而且对区域经济系统的评价问题也会有积极的意义。
(二)DEA方法与经济学的Pareto有效解之间关系密切，同时，DEA理论与传统经济理论之间也存在许多等价关系，探讨DEA方法与传统经济理论之间的关系将成为经济研究中的一个不可忽视的研究方向。
(三)在基于DEA方法的经济分析软件等方面仍有待于进一步研究。
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