区块链在合同能源管理和节能技术推广领域的应用研究
合同能源管理（Energy Performance Contracting，简称EPC）是节能服务公司（Energy Service Company，简称 ESCO）通过与企业签订能源管理合同，为企业提供综合性的节能服务，帮助企业节能降耗，并与企业分享节能效益，以此取得节能服务报酬和合理利润的一种商业运作模式。在实践中，合同能源管理主要有四种商务模式：节能效益分享型、能源费用托管型、节能量保证型、融资租赁型。合同能源管理在20世纪70年代石油危机时期的美国率先兴起，随后引入到欧盟和日本，90年代引入到一些发展中国家。EPC模式作为一种市场化的节能技术推广模式，具有技术和服务专业、客户零投资、实现节能降本增效、改善现金流、提升竞争力等诸多优势，在全球范围内得到了广泛的推广。
1998年中国政府与世界银行和全球环境基金签订合作协议，推行“中国节能促进项目”。该项目提供资金支持，在北京、山东、辽宁三地建立节能服务公司，标志着合同能源管理正式引入中國。2010年，《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见》、关于印发《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》的通知发布，中央财政安排20亿元支持推行合同能源管理，实施节能效益分享型EPC项目的节能服务企业，可享受企业所得税“三免三减半”优惠政策，加速了合同能源管理在各行业的应用。已有3000多家节能服务公司通过了国家发展改革委的备案。
一、合同能源管理在节能技术推广中的作用
节能工作最终要落脚在节能技术推广应用、提高能源利用效率上。具体实践中，节能技术推广存在诸多难题，集中体现在节能技术选择难和融资难上。在节能技术选择难方面，用户面临众多节能技术企业的宣传和推广，难以对节能技术及其节能效果进行甄别，对节能效果存在较大的不确定性。特别是对于要开展节能技改的用户，更换节能设备可能会影响企业生产经营、存在安全隐患、与其他设备是否兼容等问题;同时，用户需要投入资金购买节能设备，对于部分用户而言，面临较大的资金压力。特别是开展节能技改的中小企业，融资渠道不畅，即使有较好的节能技术，融资难也导致节能技改项目无法及时落实应用。
合同能源管理模式可以解决用户关于节能技术选择难和融资难的问题。目前实践中经常采用的是节能效益分享型模式，也是我国政府鼓励的节能技术推广模式。节能服务公司通过节能诊断等服务，发现企业节能技改的领域，遴选相应的节能技术和设备，并做好相应的融资，用户只需要提供节能技改场景、零投资就可以进行先进节能技术的应用，实现节能降本增效。用户和节能服务公司通过节能省下来的能源成本费用进行分成，获取各自的收益，达到双赢的局面。
二、合同能源管理模式存在的痛点问题
合同能源管理模式对于节能技术推广发挥了重要的作用。但实践中仍存在着痛点问题，阻碍了这一市场化节能技术推广机制更广泛的应用。
首先，在实施合同能源管理特别是节能效益分享型项目的过程中，节能服务公司和用户之间往往会因能耗基准、节能量数据等问题上产生分歧，最后导致合同无法正常执行下去，甚至进入诉讼。一个合同能源管理项目无法顺利完成履约的典型原因表现在双方无法就节能技改后产生的节能效果达成一致意见，特别是节能服务公司要求的效益分享金额高于项目设计水平时。现实情况是，节能服务公司投入资金、设备和服务在用户方开展了一项节能技改项目后，节能设备归用户方使用、管理和监测，用户方掌握第一手的用能数据。而节能服务公司无法及时了解设备能耗和节能数据。双方存在着一定程度的信息不对称。而当有些用能数据的记录还停留在手抄表方式的时候，双方对这样一套数据的真实性难以达成一致意见。即使用户已经使用了完全电子化和数字化的系统，其中心化的数据管理系统也很难让节能服务公司相信用能数据没有被用户有偏向性的修改过。同理，用户也很难相信节能服务公司提供的数据。当合同无法顺利履约而诉诸法律时，双方对于节能数据的举证往往因为没有足够的证据支持，难以获得法院采信。法院等司法部门在没有第一手可信数据作为裁判证据的情况下，只能按照谁主张，谁举证的原则来审判。因此，节能服务公司往往是败诉的一方。在这种合同履行失败的情况下，节能效益分享型的合同能源管理项目在实践中越来越少被采用，其设想的通过这种方式来提升项目信用和技术推广的效益无法真正实现。合同能源管理节能效益分享型的痛点问题本质上是设备用能数据的证据认定这一环节的司法程序效率低下，不能有效保护合同方利益的问题，突出体现为合同执行的证据难以达成一致。
其次，节能服务公司大多为中小企业，流动资金不足，实施合同能源管理项目的过程中往往需要支付节能改造所需的费用，有时所需费用巨大，许多节能服务公司难以负担或难以持续负担。然而，节能融资“叫好不叫座”，节能服务公司融资难、融资贵问题由来已久。从金融机构角度看，在合同能源管理项目融资中，面临着参与主体较多、技术领域专业、信息来源分散、资产信息庞杂、难以穿透等难题，金融机构投资面临较大的风险。在用户企业、节能服务公司和金融机构的三方博弈中，金融机构在信息获取上是最弱势的，只能获取第三手、第四手的信息。往往项目出现问题后，金融机构作为资金提供者，却是“最后知道消息的人”。金融机构作为市场主体，对节能项目“慎贷”“惜贷”也就不足为奇。
第三，随着节能工作的深入持续开展，节能服务公司的业务已经不再是单一的设备更换，而是致力于综合绿色能源技术创新研发和集成，发展一站式综合性能源大服务。从用户方角度，节能场景种类繁多，不同的技术场景需要定制化的节能方案，用户方无法承受与每一个节能技术企业进行商业谈判、订立并执行合同的管理成本。为用能单位开展节能诊断，出具一份综合能源服务方案并进行实施，是未来节能技术推广的重要方式。但是，综合能源服务方案需要多种节能技术和装备集成，这些存在个性差异的节能技术和装备往往是由不同的节能技术企业所提供，各家节能技术企业的知识产权、安装维护具有独占性，综合能源服务商不可能也没有必要把这些企业都并购到自己旗下，只能是通过商业合约来进行。但是，各个节能技术企业的水平鱼龙混杂，节能技术应用又存在复杂的交互问题，综合能源服务商缺少必要的工具来处理不同节能技术企业之间的利益和责任划分，使得这个市场模式在目前条件下很难成功组织起来，这也是节能技术推广难的重要原因。
三、区块链的技术优势和解决思路
区块链技术是利用加密链式区块结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用自动化脚本代码（智能合约）来编程和操作数据的一种全新的去中心化基础架构与分布式计算范式。通俗来讲，区块链是一种将记录了交易数据的区块以时间顺序相连组合而成的链式结构，其本质上是一个去中心化的分布式数据库，借助于非对称加密、默克尔树等技术保证信息不会被外部攻击而篡改，从而保障数据的安全。因此，区块链技术可以在分布式场景中为彼此互不信任的参与实体之间建立信任，具有去中心化、公开透明、可追溯、数据不可篡改等特点。通过密码学原理替代传统的第三方信任机构，实现可信赖的交易。
区块链的技术特点可以帮助解决合同能源管理项目中能源消费和节能数据的固定和分享。节能服务公司可以通过建立一个联盟链，将用户方、金融机构、行政部门、司法部门、行业协会等相关机构纳入联盟链。节能技改项目完成后，产生的能源消费和节能数据通过附加在用能设备上的传感器采集，再通过物联网技术实时上链固定，可以达到数据公开透明且不能单方面被篡改的效果。节能服务公司、用户方、金融机构、行政部门、行业协会等相关机构同时拥有节能数据记录的节点，可随时掌握能源消费和节能数据。数据受联盟链各方认可，并在符合司法证据要求的情况下具有证据效力。节能技改场景和节能数据可以同步分享给金融机构，甚至在发放融资之前金融机构就可以查看相关的数据，为评估融资额度和融资风险提供数据。在区块链技术的保障下，可以确认节能数据真实可靠、清晰明了。金融机构基于可靠数据可以提供更多的绿色融资支持。数据越多，越真实，节能项目推广和落地所能获得的融资金额就会越多，利率越低。区块链技术对节能项目数据可信度的提升，有助于改善节能技术项目融资难的问题。
区块链为综合能源服务提供了可行性路径。利用区块链技术建设节能服务公司、用户方的综合能源局域网，将各技术企业节能技术的节能量和收益都清晰记录和计算出来，实现节能技术的可即时扩展、可拔插应用。节能服务公司可以通过区块链技术，固定与各节能技术提供商进行评价和结算的依据。对于中小型节能技术企业而言，若技术先进、节能效果显著，可以与节能服务公司进行洽谈，以低成本获得技术的应用场景，而非直面大型用能方来寻求一份单独的节能设备销售合同。在区块链技术的支持下，节能技术集成成为可能，节能技术推广将进入新阶段。
四、基于区块链的合同能源管理模式构建
在节能服务公司、用户方、金融机构、行政部门、行业协会、第三方机构、互联网法院等相关机构间构建一个联盟链。通过区块链技术将节能技改后用户方能源消费、节能效果数据、节能效益分成数据上链。同时，金融机构与节能服务公司之间的资金往来、节能服务公司与用户方的资金往来数据也可以通过区块链技术进行固定和分享。
用户方通过传感器、物聯网、区块链等技术集成，建立能耗在线监测系统，实时监测能源消耗数据，并实现数据上链。每一个机构处设有一个区块链节点，可以同步能源消费和节能效果数据，各个节点均可查看，但不能单方面对数据进行修改。
金融机构的融资金额，节能服务公司还本付息的记录也可以记录在区块链上。用户方可以根据每年度区块链的节能数据进行核算，计算出需要支付给节能服务公司的节能效益分成，支付的记录也记录在区块链上，作为证明履约的一部分。
五、展望与结语
在互联网、物联网、区块链技术飞速发展的时代，合同能源管理作为一种市场化节能技术推广机制，结合新的技术，将破解项目实施过程中管理和制度设计的难题，推动基于节能技术集成的综合能源大服务的开展。区块链技术帮助各相关机构搭建一个网络平台，并通过技术手段实现数据的共享和不可篡改。上链数据具有一致性和公信力。可作为司法证据，有利于法院作出高效、客观公正的判决，对参与各方均具有约束力。结合互联网、物联网、区块链技术等新科技，合同能源管理也将进入创新性发展的新阶段。
（作者单位：国家节能中心）