时间风险管理务实报告4篇

时间风险管理务实报告4篇时间风险管理务实报告　项目部全面风险管理报告总结　文档仅供参考，不当之处，请联系改正。　全面风险管理报告　文档仅供参考，不当之处，请联系改正。　目　录　一、下面是小编为大家整理的时间风险管理务实报告4篇,供大家参考。

篇一：时间风险管理务实报告

部全面风险管理报告总结

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　 全面风险管理报告

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　目

　录

　一、风险管理的目的 ................................. 错误!未定义书签。

　二、风险管理体系及运行情况 ................. 错误!未定义书签。

　1. 组织体系建立及运行情况 ........... 错误!未定义书签。

　２．常态化风险评估机制建立及运行情况。错误!未定义书签。

　３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。

　错误!未定义书签。

　4 4 ．风险管理评价或考核工作情况。错误!未定义书签。

　5 5 ．风险管理文化建设情况。

　......... 错误!未定义书签。

　三、全面风险管理专项提升工作情况。

　. 错误!未定义书签。

　四、项目部风险评估情况 ......................... 错误!未定义书签。

　1. 环境因素及风险调查情况 ............ 错误!未定义书签。

　2. 项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。

　. 错误!未定义书签。

　3. 进度控制重大风险源的描述 ........ 错误!未定义书签。

　4. 进度风险控制措施 ........................ 错误!未定义书签。

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　 项目部 全面风险管理报告

　 一、 风险管理的目的 经过对存在的或 潜 在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前 预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度， 做好 应对各个方面影响因素的 预防措施， 以确保 项目部 的 质量 有保证 、进度有安排 、投资 有 效益 、 安全有把握、 文明 有落实 。让宁西二线渭南西， 站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程， 为企业创造更好的信誉 。

　二、风险管理体系及运行情况

　1. 组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。

　形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。

　项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。

　各部室持续收集 相关风险的初始信息，进行重复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。

　对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。

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　 风险管理组织机构图: :

　 ２．常态化风险评估机制建立及运行情况 项目部 从实际出发，坚持与理论、满足提高管理水平与监管要求相结合，经过考虑实效性、渐进性， 项目部 采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险 。并在风险数据库的基础上, , 集合相应业务流程中的主要风险 , 编制风险数据库, , 协调主要流组长：

　副 组 副 组工程安质物资工经财务试验办公各类风

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　程负责人和管理层根据其风险偏好和对风险的认识从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行评分, , 确定重要和重大风险。

　项目部 层面评估主要针对 进度 、 安全 、 质量 、 物资、经济、合同、组织与协调七 个领域。由 项目部风险管理小组经过对施工现场及周边的环境及气候的调查、与相邻作业段工程局的沟通、对材料市场价格的调查、跟业主及监理方的对接、对项目部人员配置的分析 ，共同评估出重大/ / 重要风险，并针对重大/ / 重要风险建立相应的控制政策和策。

　略。

　业务流程层面 风险应对基于对 项目部各部室 各业务流程的梳理及流程控制点的识别。在此基础上，将流程控制点与业务流程层面风险相匹配，形成了对业务流程层面风险的有效控制。

　３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况 项目部 建立了重大危险源管理台账，由安质部对各个重大危险源制定防范措施，同时要每月 根据实际情况 ，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保 工程施工 时时处于安全可控的状态。项目部 在开工前对项目全范围进行全面风险评估，按照风险评估级别制定相应管理措施，各施工工点设置重大危险源告知牌，明确防范措施及监管责任人。一旦 发生事故，要按照项目部应急预案进行紧急处理和及时上报。

　 4 ．风险管理评价或考核工作情况 风险管理是构成管理过程的必要组成部分，涉及多方面的因素，其基本过程包括危害辨识、风险评价和风险控制，整个过程是一个循环往复的过程。为更好地开展此次评估工作， 项目部由项目经理、项目总工、副经理 领导， 各部室 为辨识单位，围绕各自的核心业务，经

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　过收集和分析影响 项目运行 的各种内外部信息，找出影响 项目部 目标实现的内、外部风险，更新覆盖 项目 活动的风险库，完善风险识别系统。对识别出的各类风险制定出相应的解决方案，确定一旦风险发生，经 过采取什么样的方式，最大限度的避免或者减少损失，把风险控制在 项目部 能够承受的范围以内，并对重要风险所属业务流程进行梳理和调整，研究制定风险管理策略和解决方案。

　项目部 经过对收集到的风险信息筛选，辨识出重大及重要风险 2 2

　个，经过 项目 风险管理领导小组确认，明确了需要重点防范的 2 2

　个重大风险。

　5 ．风险管理文化建设情况 项目部挤密 密围绕工程项目建设 进度 、安全、质量、效益等目标，以 工程建设 为核心，以 质量控制 为主线，以 项目 “家” 文化建设为重点，大力开展项目文化建设。

　。让工程建设和项目文化建设同步构筑。

　三、 全面风险管理 专项提升工作情况 项目部 经过 制定专项方案来提升 项目的风险管理 ， 项目部 从安全、质量、成本、合同管理 、进度 等方面 结合现场实际 进行全面自我分析 ，从安全生产管理、施工技术管理、合同成本管理等几方面的情况制定专项提升方案 并确保了此次工作的顺利完成 。

　在安全生产管理上：

　（1 1 ）加强项目管理，切实解决项目管理中安全质量事故频发的

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　突出问题，突出责任落实，完善安全质量生产管理体系。

　（2 2 ）加强协作队伍管理，提升 项目管理 能力，有效防范项目管理安全质量风险，加 强外协 作业人员 和新上岗人员的安全培训，切实落实群众安全监督员 和协理员 制 度。

　（3 3 ）加强基础管理，提升企业竞争力，堵塞管理漏洞，消除重大安全质量风险。

　（4 4 ）加强内控管理，提升风险防范能力，突出专项整治，强化重大风险项目安全质量管控。

　成立财务核算中心，有效的防范联合施工项目成本及资金管理风险。

　在施工技术管理上：

　（1 1 ）注重了在加强文件的传达和学习。项目部要加强中铁七办【

　】5 325 号《中铁七局集团有限公司管理工作标准》（修订版）的通知及其它管理文件的学习和传达，从理论、责任心和管理技术等各方面提高管理成效。

　（2 2 ）技术人员 加强现场的指导及学习 ，不但仅局限开工 前的技术培训，应以施 工现场为依托，以项目部的需求为原则参加 培训、指导施工工序、 学习 施工方法、施工交叉作业、各工序间协调措施的具体方法和实施方案。

　（3 3 ）加强对 项目部 前期工作的 控制力度 ， 全面按照精细 化管理的各方面进行工作 。

　（4 4 ）加强对重点、重要施工方案的编制、审核、优化和复核力度，必要时召开专家组评审会议，尽一切努力使施工方案达到可行性

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　与成本控制的统一结合。

　（5 5 ）加强项目各职能部门间的信息传递，每月或定期召开标准化管理信息会，将公司内、外标准化管理的信息进行及时沟通并及时反馈。

　合同管理及成本管理 上：

　（1 1 ）合理做好项目的前 期规划，及时下达红线成本，并对项目进行详细交底。

　（2 2 ）为全面推行红线成本管理，加强项目合同和项目实施过程成本的卡控， 时时关注新的劳务承包、专业承包的价格， 项目部所签合同必须按照合同评审程序进行上报，合同台账要建立并动态更新， 以符合 公司 工程经济 部在 合同评审中的日常检查 。

　（3 3 ）

　施工队伍进场前要先签订合同， 杜绝“先干后算”，并建立和完善合同台账并动态更新。

　（4 4及 ）项目部必须完善的合同及 0# 台帐，进行动态更新以便掌握分包结算和合同情况。

　（5 5 ）为加强项目部计日工管理，确保计日工签认的合理性、及时性，使项目计日工 管理工作规范化、标准化，结合 项目部 实际照 按照 《关于修改计日工签认单的通知》 的 要求执行。

　（6 6 ）

　全面推行网络计量结算平台，使成本管控合规化、程序化、制度化。同时便于公司和项目两级管理人员及工程经济业务人员利用结算平台及时准确掌握成本动态、进行成本管控。

　（7 7 ）

　结合现在临时租地费越来越高的现状，项目部在当地租住

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　民房为项目部驻地。

　（8 8 ）。

　坚持把成本偏差分析作为项目管理中的一项长效机制来抓。

　四 、 项目部 风险评估情况

　1. 环境因素及风险调查情况 本工程为宁西铁路增建第二线工程渭南西站站房综合楼，地处陕西省渭 南市。渭南西站中心里程为 K16+210 ，新建车站站房为线侧下式。基本站台为侧式站台宽 8 8 米，二站台为岛式站台基本宽度 0 10 米，长 长 0 550 米，高 5 1.25 米。房建筑面积 5 3499.55 ㎡，结构形式为现浇钢筋砼框架结构，候车厅 2 11.2 米标高处梁为预应力钢筋混凝土，主体1 1 层，局部 2 2 层，塔楼 3 3 层。

　本工程站房为柱下独立基础，结构形式为现浇钢筋砼框架结构，屋面为深灰色水泥挂瓦。地基采用灰土紧密桩处理。结构设计使用年限为 0 50 年，安全等级为二级，抗震设防烈度为 8 8 度，○ ○1 1 ～○ ○4 4 轴区域为重点设防，抗震等级为一级，其余为标准设防，抗震等级为二级。地基基础设计等级为丙级。

　风险调查情况：

　（1 1 ）

　本工程 属于宁西二线上的站房，本站段的站前工程施工方是中铁二十一局， ， 当前正在施工， 经过与先进场的中铁二十一局的沟通交流得知: : 该村的村干部善于阻挡工程队的施工， 对现场施工构成一定的影响 。经过与当地村民一段时间的接触，发现当地村民比较朴实，只有个别的干部 想承揽点小活 会出现干预的 现象。

　（2 2 ）

　中铁二十一局的过人涵洞当前尚未顶进，当前预制涵洞的

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　位置位于本工程候车大厅中部偏南 ，经过最近的沟通交流得知，过人涵洞施工完毕符合我方基坑全部开挖完成的时间大概是 1 11 月初，但本工程的合同工期为

　8 8 月 月 1 1 日至

　6 6 月 月 0 30 日，这样就会对本工程的工期造成严重的影响。

　（3 3）

　）

　现场的 V 10KV 高压线也在站房基础的范围内，造成现场的基坑无法开挖 ，经过与中铁二十一局指挥部的沟通得知线改的完成时间估计会在 0 10 月底，这就同样会对本工程的工期造成严重影响。

　（4 4 ）

　由于渭南西站的站台为高站台，属于中铁二十一局施工，当前中铁二十一局的高站台尚未施工，经过沟通交流得知，高站台将与站房工程存在共同施工的现象，这样就会造成相邻作业的情况 ，存在一定的安全风 险。

　（5 5 ）线 本工程距离宁西二线的线路中心线 0 20 米，距离路基坡脚5, 米，属于临近既有线施工 ，在工程开工前需要跟本站段的相关单位签订安全协议，并在施工过程中加强安全防护。

　（6 6 ）

　业主方的工程款按月支付，按季度结算 ， 这样能保证项目部不会出现资金锻炼现象。

　（7 7 ）

　经过材料市场的调查，发现某些原材的市场价比市场指导价高出比较多 ，需要经过多方及全面的必选，并在施工过程中做好质量的卡控，减少材料的浪费，杜绝不合格品的出现。

　 2. 项目部 风险评估的方式及参与人员等有关情况。

　 为更好地开展此次 全面风险管理报告， 工作， 项目部 风险管理领导

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　小组 召开 专门 会议， 明确分工，落实 各 部室 的 责任人，切实做好 本项目 风险管理编报工作。

　项目部建立了重大危险源的管理台账，由工程部根据项目的不同特点编制了《宁西铁路增建第二线（西安局管段）》 渭南西站站房及相关工程施工组织设计》并编制了《进度计划图》 。

　 3. 进度控制重大风险源的描述 本工程的合同工期为

　8 8 月 1 1 日至

　6 6 月 0 30 日，截止到

　9 9 月 0 20 日，中铁二十一局的过人涵洞仍未顶进，预制涵洞存放于站房候车大厅的中部偏南，涵洞顶进的后台座正好处于站房基础的中部，售票厅处的V 10KV 电力高压线尚未迁改，经过与中铁 二十一局的领导层及作业队伍沟通交流得知，电力迁改完成预计 0 10 月底，顶进涵施工完成预计1 11 月中旬， 这样就造成了 3 3 个半月的工期耽搁，给后期的施工造成严重的影响，需要对施工进度计划、作业工序的交叉及劳动力配置做出合理范围内的相应调整，以保证工期进可能的按时完成。

　 4. 进度风险控制措施 项目目标实施的过程中，为使工程建设的实际进度与计划进度要求相一致，使工程项目按照预定的时间完成及交付使用而开展的控制活动。在 本项目的施工 过程中 从组织措施、技术措施、 合同 措施、经济措施、 四 个方面来加强对进度风险的控制 。

　（1 1 ）

　组 织措施 ：

　① 成立 以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各

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　。

　部室任组员的风险管理领导小组。

　建立施工安全生产质量责任制和质量监督制度，明确分工职责，将责任制落实到实处。

　② 本工程拟选择具有一定资质、信誉好的 劳务 队伍，经...

篇二：时间风险管理务实报告

管理工作开展情况汇报 风险管理工作开展情况汇报(一)：2015 年全面风险管理工作报告

　2015 年全面风险管理工作报告

　一、2014 年度全面风险管理工作总结

　2014 年，xx 项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

　2014 年，项目部共识别出重大风险 x 项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾2014 年公司重大风险管理情况，共有 x 项重大风险对应的风险事件发生。

　xx 项目部 2014年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。

　1、专项检查的组织和准备工作情况

　xx 公司下达风险控制专项检查通知后，xx 项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结 2013 年安全风险事项的经验教训（2）成立了以 xx 副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合 xx 公司实际，及时下发了《关于开展 xx 安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计 8 份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼

　- 1 -

　处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。

　2、专项检查的基本情况

　1）2014 年 1 月 23 日组织节前安全隐患整改专项清查；

　2）2014 年 2 月 19 日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；

　3）

　2014 年 2 月 20 日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）2014 年 4月 06 日组织施工现场临时用电安全专项检查。

　5）2014 年 5 月 13 日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。

　 6）2014 年 6 月 20 日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处 18 件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。

　7）2014 年 7 月 25 日组织现场临时用电安全专项检查；

　8）2014 年 8 月 11 日组织施工现场质量安全文明施工综合检查； 9）2014 年 9 月 13日开展安全事故“四不放过”专项活动；

　10）2014 年 10 月 20 日组织生活区消防安全管理专项整改；

　11）2014 年 11 月 25 日组织施工消防隐患专项检查；

　同时，项目部每周四组织各施工单位、监理单位安全管理人员进行大检查，对发现的违章作业现象，必要时留音像资料，书面通知相关施工单位进行整改。全年发出安全整改通知76 次。对违章、违规作业人员进行经济处罚，全年累计罚款约 20000 元。

　- 2 -

　通过对项目现场检查，项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足:（1）风险控制意识有待加强。对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后。（2）执行力度有待加强。在检查过程中，我们发现部分作业队伍对上级部门制定的制度和决定没有很好贯彻执行，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。（3）内控制度有待完善。部分队伍安全管理制度制订不够全面，未形成体系较笼统、可操作性差，或者虽然有规章制度，但由于制订时间较长，已无法适应现行管理需要。

　3、落实整改措施情况

　通过专项检查，使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强，但要解决这些问题，还需项目部上下切切实实制订措施加以整改，不断提高风险防范意识和能力。（1）进一步强化风险管理意识和风险管理责任，提高风险防范能力。根据检查结果，对施工单位发出风险控制整改通知，并适时对整改情况进行回访复查，明确风险责任，加强责任追究。（2）进一步加强制度建设。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低风险，同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度，规范管理。

　（3）加强业务规程管理，建立科学的内控体系，做好重点项目的风险防控工作。风险控制过程是动态连续的过程，必须强化过程监督。要求各单位从“全员、全过程”的要求出发，杜绝类似问题第二次发生。

　二、企业风险管理体系建立运行情况。

　2014 年，项目部全面完成计划安排的 5 项工作，各项工作完成情况如下：

　- 3 -

　1、全面风险管理体系建设

　项目部风险管理组织体系：

　项目部风险体系主要决策人：xx

　项目部风险体系现场负责人：xx

　项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部所有成员，包括现场总包及监理人员，共计15 人。

　项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人。

　项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部所有人员共计 5 人。

　项目风险管理委员会负责人：xx 及行政部所有人员共计 3 人。

　（1）建立健全全面风险管理“三道防线”

　1）第一道防线：所有项目职能部门。其中，风险管理职能部（工程部）及内部审计职能部门（项目党群部）是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有及时识别、上报与初步管理风险的职责，是事前控制风险的关键。

　2）第二道防线：风险管理委员会（项目部行政部）及风险管理职能部门（工程部）。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部控制开展情况进行实时监控，同时承担重大风险的核心管理与组织职责，是事中控制风险的关键。

　3）第三道防线：内部审计职能部门（项目党群部）。这个机构也不直接参与企业任何经营业务，主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等，对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主- 4 -【风险管理工作开展情况汇报】

　要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企业财务报表进行审计等，是事后控制风险的关键，也是最后一道防线。

　此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。

　（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案

　要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行安全生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”安全生产管理思路的具体体现，项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把安全生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来，共同促进。

　（3）落实责任，配臵资源，做好体系建设与实施的策划

　明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工作的第一责任人。第一责任人必须亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺利开展。按照体系管理要素和功能，明确分工，密切合作。安全生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应根据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和配合部门并密切配合，共同协调完成体系建设与实施工作。

　（4）稳步推动体系建设与实施工作

　- 5 -

　风险管理工作开展情况汇报(二)：某银行风险管理工作报告

　xx 银行风险（合规）管理工作报告

　xx 年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：

　一、部门工作职责履行情况

　1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。

　一是及时做好 1104 工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好市办要求的业务经营分析报告、风险监测报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。【风险管理工作开展情况汇报】

　2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。

　一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。

　 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。

　根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。

　4.抓好每月逾期贷记卡的风险预警和清收工作。

　根据每月测贷记卡的逾期情况，根据历史监测数据和向基层信贷员了解的情况，针对部分信用观念差、多次逾期或资产情况出现明显恶化的贷记卡持卡人提出风险预警，并采取冻结卡片或取消用卡资格、向公安机关报警等措施进行风险控制。【风险管理工作开展情况汇报】

　5.做好贷记卡复核工作。

　根据银行卡部的贷记卡办理流程，我部负责贷记卡的复核工作。准时按内部规定完成贷记卡的复核工作，为贷记卡的快捷办理和风险控制履行了应尽职责。

　6.积极协助基层清收不良贷款。

　7.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。

　二、工作中存在的问题

　我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是组织开展信贷人员岗位培训及深入基层进行指导的工作仍有待加强；三是还未能实施更为有效的贷款管理，个别新发放贷款仍潜在风险。四是部门职能的强化及作用仍有待于增强。

　三、工作思路

　为进一步提高风险防范能力，有效降低我行所面临的各项风险，针对 xx 年度风险与合规管理工作中存在的问题，我部拟在 xx 年的风险与合规工作做出如下安排：

　1．继续加强管理，提高信贷资产质量。实时动态监测贷款情况，及时发现风险点并采取措施，以尽量减少新的不良贷款的产生。

　2.改变执行思路，加大依法清收力度。进一步加强对借款人综合信息的跟踪监测，及时向法院执行局提供借款人实时信息，力争使执行工作进入常态化和及时性。。

　3.加大对基层的服务、指导、协调、管理和培训。加大对基层网点的日常服务、培训、

　现场辅导和检查等方式，切实提高客户经理的管贷能力和风险管控能力。

　4.做好参谋服务。充分发挥部门职责的工作性质，及时为领导在风险管控等方面的决策提出合理化建议和决策后的执行落实方面做好各项。

　xx 年 xx 月 xx 日

　风险管理工作开展情况汇报(三)：2016 竞聘公司风险管理经理述职报告

　9

　竞聘公司风险管理经理述职报告

　一、现任岗位的工作业绩

　1、完善集团内部管理体系方面：

　a、主导设计并起草《xx 集团大宗物资采购报备制度》、《集团公司举报制度》、《员工离职监察制度》、《廉政协议签署流程》、《集团采购信息内部共享制度》，构建了监察中心主要职能框架。

　b、领导组织了 xx 集团 2016 年年度合同管理检视工作、固定资产管理检视工作、财务借支管理检视工作、应收账款管理检视工作、仓库管理检视工作、消防安全管理检视工作、腾鑫房地产招商管理检视工作、悦景康城工程量核实工作、悦景康城广告策划方案审核工作，并将检视中发现的问题及时汇总，及时处理。

　c、针对各子公司日常经营活动中出现的管理漏洞，及时起草《监察通报》、《监察报告》、《整改建议书》和《季度通报》，进行有效处理。

　2、打击内部贪腐渎职行为方面

　a、2016 年 3 月份，查处了 x 御宴收银员违规挪用资金案件；

　b、2016 年 7 月份，查处了 xx 房地产销售部采购员渎职采购案件；

　c、2016 年 4 月份，查处了 xx 酒店酒水丢失案件；

　d、2016 年 3 月份，查处了恒基车辆管理混乱案件。

　3、加强集团廉政教育方面

　a、自入职以来，主导制订了监察中心《廉政教材》、《廉政宣传手册》、《廉政宣传栏》等廉政宣传资料，并主讲了 8 次廉政教...

篇三：时间风险管理务实报告

经营开展及风险防控情况汇报范文 尊敬的各位领导、各位同仁：

　上午好！今天按照会议安排，由我就我行有关经营开展及风险防控有关情况作个简要汇报。今年以来，我行认真贯彻落实银保监要求，始终坚守普惠之道，肩负效劳实体的责任担当，不断完善公司治理，提升金融效劳水平，着力化解金融风险，有力推动了各项业务开展稳中有进、稳中加固，为全年经营目标实现打下坚实根底。

　一、工作成效及措施 〔一〕深耕公司治理“责任田〞。一是强化内部治理。始终坚持党的领导与全面从严治党，构建“三会一层〞的公司治理架构，夯实公司治理根底，强化对公司治理主体履职的监督和评价，促进提升履职能力，加强对绩效考核的监督引导，发挥好绩效考核的导向作用。加强股权质押管理，通过制定股权质押存量贷款收回方案，现股金出质比例已压缩至 20%以内。我行先后召开董事会会议 5 次，通过 7 项决议，听取业务经营开展等方面报告 11 个，及时对行内业务经营开展战略进行决策部署。提名与薪酬委员会召开会议 3 次，对行内 6 名高管任职进行了表决。战略与执行委员会共召开会议 1 次，审议通过了 10 项报告。

　二是严抓考核考评。认真组织员工年度考核、考查工作，全面了解员工的工作、学习、生活等情况，严格将考核优秀员工与在职员工比例控制在 15%以内，近三年考核等次优秀员工 85 名。做好阶段性攻坚战考核表彰鼓励，对业绩突出的网点及个人进行表彰、鼓励，充分调动了员工的工作积极性和主动性。

　三是落实轮岗制度。

　严格按照强制轮岗规定，实行了岗位交流和岗位轮换。2022 年以来对员工岗位交流 12 人次，岗位轮换 302 人次，并严格执行了亲属回避制度，全行涉及需亲属回避的 87 人，全部回避到位。

　〔二〕坚守信贷管理“主阵地〞。一是保持信贷规模稳步增长。创新开展“党建引领深度四扫〞突击战活动，以农区“整村授信〞、城区“网格化〞营销为抓手，做好目标客户名单制管理和深度营销。截至 10 月末，我行各项贷款余额 517434 万元，较年初增长 64492 万元，增幅 14.23%。9 月末，我行贷款存量市场份额 27.24%，位居全县第一；增量市场份额 18.82%，位居全县第二。

　二是坚守支农支小主责主业。以支持三农、小微为重点，效劳实体经济，重点发放 500万元以下面向广阔农户、个体私营经济、中小企业的经营性、消费性贷款，有效加大支农支小信贷投放力度，引导信贷资金源重点向支农支小倾斜。截至 10 月末，新增单户 1000 万元以下贷款占各项贷款比重提升至 72.09%，有效压缩大额贷款规模，大额贷款占比从年初16.63%压降至 9 月末 8.49%。有效贷款客户数增长 2788 户，户均贷款较年初下降 2.28 万元。涉农贷款余额 307584 万元，较年初净增1705 万元，占各项贷款比重提升至 59.4%；普惠小微贷款余额117295 万元，较年初净增 13853 万元，增幅 13.39%；普惠小微企业贷款户数 1125 户，较年初增加 151 户。分别实现了涉农贷款“持续增长〞和普惠小微贷款“一个不低于〞、“两增两控〞目标。三季度，我行以全省推广的惠农网贷、惠农易贷、个商 E 贷等线上产品营销为抓手，连续开展了“党建引领深度四扫〞突击战活动，普惠金融“深度四扫〞活动，稳固“深度四扫〞营销活动，重点营销支农支小贷款。

　至 9 月末，普惠型农户贷款和普惠型小微企业贷款增速达 30.82%位居全市第一。

　三是房地产贷款得到有效管控。控制新增按揭贷款投放，截至 10 月末，房地产贷款余额 87154 万元，其中个人住房按揭贷款74548 万元，较年初下降 4580 万元，占各项贷款余额 14.41%，占比同比下降 3.41 个百分点。

　四是大力支持农村经济开展。加大对高标准农田、品牌农业、农产品加工业等重点领域的支持力度，以“整村全面授信〞为抓手，确保新型农业经营主体 100%摸底调查，符合要求的 100%授信用信。根据农产品生产的周期，合理确定贷款的期限为 1-5 年，金额最高 30 万元，满足农户资金需求，打造支农核心品牌。

　〔三〕织密风险防控“安全网〞。一是建立风险管理机制。实行大额不良贷款清收认领制和重点表外不良客户“名单制〞，紧盯抵押贷款、担保贷款等大额不良贷款的化解。对所有抵押贷款抵押物进行排查，重估资产价值及变现能力，做到贷款清收有的放矢。

　二是加大贷款清收力度。加强“银政法〞多方联动，主动对接县委、县政府及司法部门，打通我行诉讼案件的绿色通道，积极开展不良资产清收盘活百日攻坚战活动。截至 10 月末，累计清收不良贷款 19080 万元，不良贷款余额 17224 万元，不良率 2.75%，较年初下降 0.72 个百分点。

　三是抓好信用风险化解。加强对信贷资产质量、不良非信贷资产、流动性风险等情况分析，截至 10 月末我行非信贷资产不良率为零，流动性比例 40.62%，资本充足率为 12.33%，较年初上升 1.57 个百分点。开展了新增不良贷款次月责任认定工作，发现贷款三查 3 类 43个问题，涉及金额 2520.53 万元，已全部整改到位，对 8 名直接责任

　人给予了处分。

　四是加大案件防控力度。加强全面风险管理，强化案件风险排查，严格落实陈案清理工作，化解潜在风险，成立调查小组，对涉案贷款进行全面风险排查，积极采取措施挽损，严肃案件责任追究，当前已完成陈案清理处置工作，并按监管部门通知要求逐步上报案件审结报告。全面加强员工异常行为排查，重新制定排查标准，从每季一查变为每月一查，行内账户交易排查扩大到他行账户交易排查，切实建立案件信息统一管理机制，对辖内 232 名员工异常行为排查覆盖面达 100%。

　〔四〕抓住数据治理“牛鼻子〞。一是完善客户信息数据资料。做好对私客户身份识别信息补充完善职业、地址、证件号码缺失等信息数据工作，重新对客户进行身份识别，进行合并客户号、销户、转久悬等后续处理。截至 11 月 4 日，对公客户识别率达 67.07%，对私客户识别率达 59.71%。组织完成一、二类户超标账户的治理。

　二是加强二代征信系统客户数据质量治理。对存量信贷客户身份证号码为非 18 位数据进行重新梳理，通过客户身份信息核实、系统信息更正，进一步提高征信管理水平。

　三是开展数据治理业务培训。组织运营管理部、各支行行长、运营主管、综合柜员、客户经理共 148 人在江西·农商银行网络学院平台参加全省农商银行数据治理暨零售业务管理平台操作网络培训及测验。

　四是建立严格数据核查机制。已将数据质量管理纳入风险管理与合规建设的重要内容，建立“统一管理，分级负责〞的管理体制，制定多项统计管理制度，明确部门分工、指定专人填报，确保数据的及时、准确、完整报送。

　〔五〕树立效劳提升“导向标〞。一是流程再造优化升级。分层下放和优化小额农贷、居民贷审批权限流程，简化审批手续，动态管理授信额度，并明确贷款审批办结时限，加快贷款办结效率。

　二是抓实标准效劳提升。成立了“6S〞管理和文明标准效劳领导小组，负责全行职场环境、卫生环境、职场工作纪律和柜面文明效劳等贯彻落实。组织开展业务技能训练和各项业务培训，客户满意度明显上长升，截至 10 月底我行实现“零投诉〞。针对粮食直补、低保户、老年人设立了专门的窗口，解决客户在办理业务时等待时间长的问题，提高客户的满意度。

　三是抓好效劳网点建设。截至 10 月末，先后拓展互联网金融客户 8 万余户，布放 ATM 现金自助设备 50 台，建设村村通金融便民效劳站 150 个，实现全县 12 个乡镇，150 个行政村根底金融效劳全覆盖，切实提升了我行线上线下金融效劳水平，为全县人民提供 7x24 小时，全年无间断的便捷金融效劳。

　四是深化产品效劳创新。推进“互联网+〞融合开展，大力推广线上产品，落实效劳与互联网的深度融合，为基层客户群体提供低本钱、广覆盖、高效率的效劳渠道，提升农村信用社综合金融效劳水平。

　二、存在的问题 〔一〕内部治理不够健全。一是专业人才缺口较大。随着业务的精细化，对管理人员的要求也进一步增强，公司治理缺乏专业的、高素质人才进行专职管理。

　二是股东股权管理难度大。一方面，存在我行股权质押给其它农商银行以及接受其它农商银行股权质押的现象。另一方面，因为企业倒闭无力归还贷款，导致某股东股权反担保未清零，出质股权 530 万元。

　三是独立董事还未补齐。根据公司治理准那

　么新规第三十四条规定“独立董事人数原那么上不低于董事会成员总数三分之一〞，因独立董事条件门槛设置较高，筛选后符合条件人选较少，后期就如何补齐独立董事人选还未拿出具体方法，造成至今仍未执行到位。

　〔二〕有效贷款投放缺乏。一是新增有效贷款投放缺乏。截至10 月末，各项贷款增长 64492 万元，其中新增票据 26263 万元，新增票贷占比提高至 40.72%，新增可贷资金用于当地资金占比低至70.92%，因新增有效贷款投放缺乏，新增票据占比偏高，新增贷款结构有待优化。

　二是新增非金融企业债。根据监管要求，我行不能新增非金融企业债券，2022 年我行买入上饶投资债券，但将另一笔非金融企业债卖出，金额均为 3000 万元，余额持平。目前，为了压降非金融企业债的规模，我行积极与省联社沟通，委托卖出该笔债券。

　〔三〕案件防控意识缺乏。对案防工作重视程度有待提高，日常工作主要精力放在业务开展上，人员和主要力量投入到经营一线，从事案防工作的人手少，还停留在观看警示教育片、学习通报文件上，没能做到业务工作和案防工作“两手抓、两手硬〞。比方，局部员工存在应付性学习情况，制定的防范措施大而化之，缺少针对性。

　〔四〕不良贷款处置较难。受经济下行影响，局部抵押贷款抵押物处置困难，特别是商铺抵押物“有价无市〞，相关资产过户本钱高，剔除税费后的抵押物拍卖资金无法归还本息。经济增速的减缓很可能导致中小企业现金流紧张或资金断裂，后续产生信贷违约甚至破产的不利局面，不良贷款反弹压力大。

　〔五〕数据系统亟待提升。一是系统取数能力有待提升。1104报表统计系统存在不能满足最新监管数据自动取数、历史数据局部信息缺失等问题，需要改造优化。

　二是客户识别工作进度有待加快。对公客户识别率和对私客户识别率尚未到达 70%，距离全面完成识别要求存在一定差距，急需加快识别速度，提高客户信息数据质量。

　三、下一步改良措施，主要体现六个“强化〞 一是强化内部治理水平。党建引领夯实根基。把加强党的领导与完善公司治理统一起来，抓好基层党组织建设和员工的思想政治工作，以党的领导与党建引领稳健开展。加强专业人才培养。提高董事、监事和高管人员的准入门槛，加强公司治理人员培训，抓好高管人员队伍建设和管理，切实强化“三会一层〞的履职成效。加强股东股权管理。提升资本质量及股权关系透明度，提高内控合规水平，确保本行股东股权符合监管要求，争取明年将锦丰〔抚州〕食品的 700 万元股东股权反担保贷款通过法院拍卖处置到位。补齐独立董事人选。对标公司治理准那么新规，逐条逐项查找差距，做好整改工作。根据现有人选情况，研究制定独立董事补选的新方法，尽快做好补选 2 名独立董事候选人筛选工作，提交经股东大会审议后报监管部门核准。

　二是强化夯实市场定位。立足支农支小的市场定位，持续下沉效劳重心，切实将贷款投向从房地产上下游转向乡村振兴、创新创业、普惠民生、绿色开展等重点领域和薄弱环节倾斜。深化开展“整村授信〞及“网格化〞营销活动，重点营销“小、微、散〞客户，深入挖掘有效信贷需求，以线上化新型产品为主导，大力发放 100 万元以下的线上化产品及经营性贷款。扎实推进我行贷款客户三年翻番实施方

　案，压紧压实责任，拓展客户覆盖面，加快有效信贷投放力度，确保实现有效客户数三年倍增目标。

　三是强化信贷质量提升。严格把握贷款投向，严控房地产贷款，合理控制票据新增占比，多消化历年的票据，有效提升票据资金回报率和收入奉献度。严格落实贷款“三查〞制度，严控新增不良贷款反弹，做好到期贷款监测和风险预警，加强新增不良贷款责任认定工作，一户一策落实处置措施，对符合核销条件的不良贷款，做到应核尽核。严控正常贷款向下迁徙，稳步压缩关注类贷款。积极开展不良资产清收盘活百日攻坚活动，对 100 万元以上不良贷款落实班子认领制，加强政府及有关部门沟通协调，争取防范化解风险支持。

　四是强化重点风险管控。狠抓违规行为整治，始终保持案防高压态势，按月开展员工异常行为排查，聚焦违规放贷、员工异常行为等重点领域，深度排查、严密防控，坚决防止发生重大风险和大案要案。加强员工案防知识培训力度，提高员工的合规意识及风险防范意识，切实提升案防工作能力。落实重要岗位、要害岗位轮岗和强制休假制度，确保岗位之间相互制约和监督，全面防范操作风险。

　五是强化数据质量治理。根据数据质量治理的薄弱环节，强化源头治理，建立数据治理长效机制。建立问题清单、制定整改台账、落实整改责任，明确整改措施、整改责任人和整改时限。加快客户身份识别进度，明确具体工作责任，定期通报各网点进度情况，严格兑现奖惩，对进度缓慢排名靠后的网点进行约谈。建立严格定期跟踪和督导问责工作机制，查摆进度缓慢的原因，加强对网点客户身份识别率进度分类督导。

　六是强化金融效劳效能。秉承以客户为中心的效劳理念，依托普惠金融大数据系统，通过“线上+线下〞方式，常态化开展“四扫〞，注重营销成果转化，精准对接客户金融需求。全力实施科技赋能，推进三年全面线上化渠道建设，加快“村村通〞助农取款效劳站建设，统筹推进“普惠金融效劳站〞优化提升工作，扩大普惠金融覆盖面，打通金融效劳“最后一公里〞。着力推广线上效劳和百福生活圈建设，加大银行、...

篇四：时间风险管理务实报告

1 -

　2020 年度重大安全风险管控措施落实情况 与管控效果总结分析报告

　 ******************公司 二〇二〇年十二月

　 - 2 - 0 2020 年度重大安全风险管控措施落实情况与管控效果总结分析报告签字表

　（签名）

　 （日期）

　矿

　长：

　安全矿长：

　 总工程师：

　 机电矿长：

　 生产矿长：

　 通风区长：

　 安全副总：

　 地测副总：

　 通风副总：

　 机电副总：

　 运输副总：

　 安监科长：

　 编

　制：

　 - 3 - 2020年度重大安全风险管控措施落实情况 与管控效果总结分析报告 根据《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方案》要求以及****************安全风险分级管控责任体系和工作制度要求,2020年 12月11日由矿长***组织各分管负责人及业务科室、区队负责人召开 2020 年度重大安全风险管控措施落实情况与管控效果总结分析会议,对本矿 2020 年度重大安全风险管控措施的落实情况、管控效果的有效性进行总结分析，同时根据管控措施落实情况及管控效果，对管控措施落实情况与管控效果进行总结分析，同时，指导下一年度安全风险管控工作。

　一、矿井基本概况 （一）矿井简介 山西汾西****************有限责任公司为*********有限责任公司和***********有限公司合资成立的股份制企业，所占股比分别为 51%、49%，安全主体为***********。矿井北与**煤矿相邻，东与**煤业相邻，西与**煤业相邻，南与**煤业、**煤业相邻。井田面积**km2，生产规模为 90万吨/年,批准开采 1～11#煤层，保有储量**万吨，可采储量**万吨，服务年限**年。

　矿井正常涌水量 28.375 m3/h，最大涌水量 38.375 m3/h，

　 - 4 - 井田地质构造属简单类型，水文地质类型为中等，无带压。矿井瓦斯绝对涌出量 3.34m3/min，相对涌出量 1.83m3/t，属于低瓦斯矿井，开采煤层自燃倾向性鉴定为Ⅱ级，属自燃煤层，煤尘具有爆炸性。

　矿井开拓方式为斜井开拓，主斜井提煤、运人，副斜井进料，回风立井回风。采煤工艺为综合机械化采煤，采用走向长壁低位放顶煤采煤方法，全部垮落法管理顶板；开掘工艺为综合机械化，支护方式为锚网索（喷）联合支护。

　（二）各生产系统概况 1、通风系统 矿井采用中央分列式通风系统，机械抽出式通风方式。目前井下通风系统为“两进一回”，即主斜井进风，副斜井进风，回风立井回风。FBCDZ-8-№27 型矿用防爆对旋轴流式通风机/2 台；配套 2×355kW 隔爆电动机，额定风量：8123-12000m³ /min，额定风压：323-3587Pa。

　2、防尘系统 矿井建立了完善的防尘系统：生产及防尘供水由地面静压水池供给,地面静压水池的容积分别为 500m³ 和 300m³ ；进、回风井，采区进、回风巷，采煤工作面进回风巷，掘进工作面按照规定安装了净化水幕；所有转、装、卸载点，安装了喷雾装置；综掘机、采煤机内外喷雾灵敏、可靠。

　 - 5 - 3、防灭火系统 矿井地面建立 QTD1500/97 型固定式碳分子筛制氮机组两套，在回采期间采取进行间断性注氮。风井地面建立了永久黄泥灌浆系统一套，选用 ZJ-90 型搅拌机 1 台，采后集中灌浆。地面建立了防灭火束管监测系统，装有一套 JSG-8 型16 芯火灾束管监测系统，可有效监测井下自燃发火检查点气体情况。

　4、瓦斯防治系统 持续推进安全监测监控预警系统软件的升级改造工作，配合集团公司建立、应用了“大数据”瓦斯预警分析平台。分别在矿调度室、信息监控机房建立监测监控预警终端，初期通过对采掘工作面瓦斯浓度、CO 浓度等数据波动变化进行数据采集分析、自动筛选报警，及时对采掘工作面发布瓦斯预警信息，根据预警采取措施并组织实施，实现对采掘面瓦斯灾害的提前预防。

　5、主运输系统 主斜井安装 DTL100/25/2*160 型胶带输送机 1 部，井底设卸载煤仓，安装 2 台甲带给料机；主提升系统机电保护和电控装置完善、运转正常。

　6、辅助运输系统 辅助运输系统采用轨道运输。副斜井选用 JK-3×2.2Z

　 - 6 - 型单绳缠绕式滚筒提升机一套，运输距离 460m，提升机配套设施齐全完整，系统的保护装置完善，运转正常；集中轨道、西翼轨道分别采用 SQ-80/110P 无极绳牵引绞车各一部运输物料，主斜井采用 RJZ45 型架空乘人器；配套 45kW、380/660V的电动机。

　7、供电系统 地面建有 35kV 变电站 1 座，采用双回路供电，35kV 电源一回取自新阳 110kV 变电站，供电距离 6.16Km；二回取自王家庄 35kV 变电站，供电距离 2.55Km，导线型号均为LGJ-240/50。主变容量 12500kVA 两台，分列运行，担负全矿井供电任务。

　8、防排水系统 （1）采区排水系统 西翼轨道上山最低处设有采区泵房，主、副水仓，水仓有效容积为 1000 m3，MD155－30×3 型耐磨离心水泵/3 台；配套 75kW、660V 隔爆电动机。

　（2）主排水系统 副井井底设有中央泵房、主、副水仓，水仓有效容积为1400 m3，MD155-30×7 型多级离心泵/3 台；配套 200kW、10kV隔爆电动机排水量 155 m3/h。

　9、地面生产系统

　 - 7 -

　地面主要生产区布置于工业广场中部，建有主井井口房、副井井口房、副井提升机房、压风机房、35KV 变电站、地面 10KV 变电站、筛分车间、皮带栈桥、精煤仓、矸石仓、洗煤厂等。原煤经主斜井胶带进入筛分车间带式输送机，经筛分系统、选矸系统，传输至洗煤厂，洗选后经皮带栈桥运输至精煤仓，经装车系统，最终以汽车外运方式至销售地点。

　（三）安全避险“六大系统” 1、通讯联络 矿井采用（KTK113 型）矿用广播系统、(KT323 型)无线通信系统、（DH-2000 型）调度系统组成。

　2、监测监控 安装一套（KJ90X 型）煤矿安全监控系统。敷设矿用阻燃通信光缆，传感器至分站、交换机，中心站配备 2 台监控主机（一主一备），1 台 UPS 不间断电源，安装线路防雷击保护装置。

　3、人员定位 矿井装备一套（KJ251）人员定位系统，系统由地面中心站、传输系统、分站、井口公示屏、井下定位读卡器、识别卡等组成，地面中心站设在矿调度中心，监控主备机各 1台。

　4、压风自救

　 - 8 - 矿井使用 UD250A-8 型螺杆式空压机 3 台。根据矿井井下的用气量及最远用气地点的距离，地面、主斜井井筒压风主管选用 D219mm 无缝钢管，满足压风自救系统用风需要。

　5、供水施救 供水施救系统与井下消防洒水系统合并设置，供水施救系统安设在井下消防洒水供水系统中。井下大巷及采掘工作面按要求安装有供水施救装置。

　6、紧急避险 永久避难硐室：设计在主斜井井底附近，容纳规模 100人，可以满足集中大巷、主、副斜井底及附近硐室的辅助生产与管理人员的避险要求。

　（四）采掘部署情况 全矿井田共划分为 5 个采区，9#、10+11#煤层共布置四个采区，2#煤层为 1 个采区（上二采区），目前井下采掘布置如下：

　回采工作面（1 个）：

　*****；生产状态：正常回采；采煤方法：长壁式综合机械化低位放顶煤全部垮落采煤法；施工队组：综采队。

　掘进工作面（2 个）：

　*****；生产状态：正常掘进；掘进方式：综掘；支护方式：锚杆（索）、网、钢带联合支护；施工队组：综掘二

　 - 9 - 队。

　*****切眼；生产状态：正常掘进；掘进方式：综掘；支护方式：锚杆（索）、网、架棚联合支护；施工队组：综掘一队。

　二、2020 年度****************重大安全风险管控情况 2020 年度****************共辨识出重大安全风险 15条，包括年度辨识评估出重大安全风险 8 条（水害 4 条，煤尘 2 条，火灾 2 条），专项辨识评估新增重大安全风险 7 条（水害 1 条，顶板 2 条，机电 1 条，运输 2 条，瓦斯 1 条），2020 年度已隔离、降低的风险 5 条（*****工作面煤尘、火灾、*****材巷水害、顶板、*****材巷水害），未涉及重大安全风险 2 条（*****运巷水害、*****材巷水害），现生产作业过程中接触的重大安全风险 8 条。

　三、重大安全风险管控措施检查方式 1、矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患开展 1 次排查。

　2、矿分管采掘、机电运输、通风、地测防治水工作的负责人每半月组织相关人员对覆盖分管范围的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患开展 1 次排查。

　3、矿领导带班下井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患，记录重大安全风险管控

　 - 10 - 措施落实情况和事故隐患排查情况。

　4、重大安全风险区域的班组长每班作业前对重大安全风险管控措施落实情况进行安全确认。

　5、上级单位（孝义公司、集团公司、孝义市应急局、吕梁市应急局等）的各类安全检查，对重大安全风险管控措施落实情况的排查。

　6、现存重大安全风险管控措施落实情况自查表，详见附表。

　四、2020 年度重大安全风险管控措施落实情况及效果分析 已隔离、降低风险等级的重大安全风险：

　（一）*****工作面 10+11#煤尘具有爆炸性，回采割煤、装载、转载、运输产生的煤尘，存在煤尘爆炸、作业人员矽肺病的可能性。

　1、管控措施落实情况 （1）*****材、运巷供水管路、阀门、隔爆水棚、净化水幕按标准安设到位。

　（2）采煤机内、外喷雾装置，喷雾流量与机型相匹配。

　（3）工作面液压支架喷雾、后溜子机头、转载机头、皮带机头等转载点喷雾安设到位。

　（4）经山西省煤炭工业局综合测试中心测定 10+11#煤层孔隙率均小于 4%，注水综合效果较差，故回采工作面不使

　 - 11 - 用煤层注水防尘措施。

　（5）工作面风量配备满足工作面安全生产需求。

　（6）为作业人员发放防尘口罩，加强个体防护，降低作业人员接尘时间。

　2、管控措施执行情况 通过各类安全检查，*****工作面煤尘重大安全风险的管控措施在技术、管理方面存在主要的问题，如下：

　（1）作业过程中液压支架架间喷雾开启不及时。

　（2）割煤、转载、运输过程中易造成喷嘴堵塞，喷雾效果差。

　（3）回采过程中作业人员防尘口罩未全员佩戴。

　3、管控目标达标情况 针对*****工作面煤尘重大安全风险管控措施落实达到预期管控效果，未出现煤尘堆积、煤尘超标、煤尘爆炸事故，保障*****工作面作业人员安全，2020 年 6 月份*****工作面已密闭完成，隔绝*****工作面煤尘安全风险。

　（二）*****工作面开采煤层自燃倾向性为Ⅱ类，属自燃煤层，采用长壁式综合机械化低位放顶煤全部垮落采煤法，采空区碎煤遗漏较多，自燃发火期短，存在氧化自然发火的风险，发生人员伤亡、财产损失的可能性。

　1、管控措施落实情况

　 - 12 - （1）回采过程中加强支护，减少煤体破碎，严禁将易燃易爆物品遗留在采空区。

　（2）回采推进度满足防灭火要求，在线监测及束管监测防治措施落实到位。

　（3）上隅角和采空区侧顶板管理到位。

　（4）工作面无煤尘堆积，各类喷雾正常使用。

　（5）材、运两巷定期进行冲洗。

　（6）工作面风量、风速满足要求，无漏风。

　（7）瓦斯传感器、温度传感器、CO 传感器标准吊挂，瓦检员每班两次检测。

　2、管控措施执行情况 通过各类安全检查，*****工作面火灾重大安全风险的管控措施在技术、管理方面存在主要的问题，如下：

　（1）上隅角退锚不及时，顶板垮落不及时。

　3、管控目标达标情况 针对*****工作面火灾重大安全风险管控措施落实达到预期管控效果，未出现煤层自燃，保障*****工作面作业人员安全，2020 年 6 月份*****工作面已密闭完成，降低*****工作面煤层自燃安全风险。

　（三）*****材巷掘进区域可能会遇到后头沟煤矿小窑巷道、原高阳工贸公司巷道，受采空局部积水影响，可能发

　 - 13 - 生透水事故的可能性。

　1、管控措施落实情况 （1）地测科做好水文地质预测预报工作。

　（2）掘进过程中严格执行“有掘必探、先探后掘”的探放水原则，采用“物探先行、钻探验证、化探跟进”的综合探测手段对掘进工作面水害隐患进行超前探测，严格执行井下探放水现场“三项”管理制度，掘进工作面接近小窑破坏区或局部低洼处时，根据现场实际情况，制定专项探放水设计进行放水工作。

　（3）工作面排水系统的完善，水泵保证一用一备。

　2、管控措施执行情况 通过各类安全检查，*****材巷工作面水害重大安全风险在技术、管理方面存在主要的问题，如下：

　（1）工作面排水管路滞后。

　（2）排水泵损坏，达不到一用一备要求。

　3、管控目标达标情况 针对*****材巷工作面水害重大安全风险管控措施落实达到预期管控效果，未出现透水事故，保障*****材巷工作面作业人员安全，2020 年 9 月份*****材巷进行密闭，降低*****材巷水害安全风险。

　（四）*****材巷掘进过程中揭露小窑空巷段，顶板破

　 - 14 - 碎，支护难度大，顶板应力集中，存在顶板冒落伤人的可能性。

　1、管控措施落实情况 （1）有计划揭露空巷。

　（2）规范使用临时支护。

　（3）永久支护紧跟工作面迎头。

　（4）严格执行敲帮问顶制度。

　（5）掘进工作面严禁空顶作业。

　（6）每班作业前对顶板进行安全确认。

　2、管控措施执行情况 通过各类安全检查，*****材巷顶板重大安全风险的管控措施在技术、管理方面存在主要的问题，如下：

　（1）临时支护使用不规范。

　（2）敲帮问顶制度执行效果差。

　（3）支护质量存在锚杆外漏长、锚固力不达标。

　3、管控目标达标情况 针对*****材巷顶板重大安全风险管控措施落实达到预期管控效果，未出现顶板垮落事故，保障现场作业人员安全，2020 年 9 月份*****材巷进行密闭，降低*****材巷工作面顶板安全风险。

　（五）*****运巷掘进区域上方为原水峪 5413 工作面采

　 - 15...

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