可持续渔业发展的创新机制

摘 要：由于近几十年海洋捕捞能力增强，全球渔业资源衰退严重，可持续渔业前景堪忧。为探索积极的可持续渔业发展的创新机制，分析了中国目前涉及的水产认证体制，探索了MSC和ASC作为野生捕捞渔业认证和养殖渔业认证为可持续渔业发展的创新机制。发现通过认证的渔业种类生物量水平较高，能够维持最大可持续产量，认证鱼类的种群生物量恢复也较快。MSC和ASC认证及生态标签制度有助于提高渔业种群的健康水平，实现国际认可的渔业管理目标。这种制度使消费者也参与到渔业管理中来，保证海洋生态的健康及水产品的可持续供应。

关键词：可持续渔业；MSC认证；ASC认证；创新机制

众所周知，目前全球渔业资源衰退，28%的渔业资源被过度开发，50%的渔业资源开发处于临界点，1950年到2000年捕捞产量增加近10倍，而2000年后，捕捞量并没有继续增加，而且捕捞行为对生态环境有负面影响，IUU（非法捕捞）也逐渐成为国际重要议题。随着公众意识逐渐增强，市场供应也亟需稳定，在相关社团组织积极推动下，管理者、养殖企业、消费者都在主动探寻可持续渔业发展的途径[1-5]。

1 中国水产品认证现状

目前中国有关水产养殖质量安全认证主要有8个品种，包括产品认证和体系认证，其中产品认证主要有无公害农产品、绿色食品、有机产品、ChinaGAP和ACC等5个认证品种；体系认证已经实施了ISO 9000、ISO 14000和HACCP认证。无公害农产品、绿色食品认证体现了我国发展特色；其他6个认证品种是吸取国外经验而引进的认证。但上述认证仍存在一些问题：（1）认证产品所占份额依然较低；（2）获证产品标志使用率低，认证标志认知度和影响力不足；（3）认证品种比较多，消费者和生产企业在选择时容易感到迷惑；（4）认证标准尚缺乏科学依据，基础研究有待完善；（5）某些环节缺乏认证依据，反映出某些方面行业管理资源不足，有待加强；（6）上述认证多数关注水产品质量安全控制，较少接触渔业可持续发展方面[6-9]。

2 国际可持续渔业认证

2.1 MSC认证

1996年在联合利华（Unilever）和世界自然基金会（WWF）积极努力下，2000年3月1日正式成立了国际非政府组织——海洋管理委员会（MSC），总部设在英国伦敦、美国西雅图以及澳大利亚的悉尼。MSC运作是一项基于系统性强健标准的认证与生态标签计划，该标准用于评估野生捕捞渔场从生态学的观点看是否具有可持续性，以及其是否得到良好的管理。产自符合海洋管理委员会标准的渔场的鱼类产品有资格使用海洋管理委员会的蓝色生态标签或者声称其已通过海洋管理委员会认证。MSC的目标是通过认可并奖励可持续的捕鱼方式，影响人们在购买海鲜时做出的选择，并且与MSC的合作伙伴将海鲜市场改造为可持续的基础，使用这一认证与生态标签计划为世界海洋的健康做出贡献。目前全球通过MSC认证有258种海洋生物，亚洲只有中国2家养殖企业（深圳联成金枪鱼、大连獐子岛虾夷扇贝）通过了MSC认证，而目前全球已有超过20 000家企业通过了MSC认证[10-16]。

2.1.1 MSC认证原则及标准 MSC的可持续性渔业标准包括3条核心原则：1）目标物种的种群资源可持续性；2）渔业行为不应危害基础生态系统；并且，3）要有保障渔业可持续性的有效管理。

原则1，渔业行为不得造成过度捕捞或是耗尽已经在开发利用的渔业资源，而且，渔业管理要采取相应措施，使得已经衰退的渔业资源能够自我恢复；对已开发的渔业资源，应采取高规格完善的管理设计，以保障其种群生产力；设定足够的安全系數，预防运行中错误和不确定性；恢复并维持种群资源的长期增长能力，要对渔场的整体性能进行全面评估。

原则2，渔场应当从保护生态系统的角度出发，建立一套管理体系，用于评估自身的渔业行为，并减少对生态系统、栖息地和与生态系统相关的非目标物种的影响。渔业行为应当注重保持渔场生态系统的生态结构、各种群的生产力、生态功能和生物多样性，生态系统包括栖息地和其中相关联的具有生态依存性的各个物种。

原则3，渔场要确保具备相应的管理制度框架，既能适应自身的渔业类型和规模，也要能够保障贯彻原则1和原则2的相关规定及其执行措施。渔场应当具备一套有效的管理体系，该体系要遵守所在地方、国家及国际的法律条款，体系中要具备可持续并负责任地开发利用渔业资源的相关规定及其执行措施的制度框架。

基于3条核心原则，MSC评估过程要考察有关渔场绩效与管理的31项具体问题，以便确定渔场的可持续性。这些“绩效指标”在以上描述的三大原则中每一原则下进行分类。所有31项绩效指标均在1～100分范围内进行评分，60、80和100水平分别定义了关键持续性基准。这些基准对应着渔业管理方法的质量与确定性水平及其实现可持续性的可能性。这些基准源自于全世界渔场经理、科学家及其他利益相关方的经验。在数百名国际渔业与环境专家的帮助下，海洋管理委员会在过去十年时间里建立了其“评分系统”。分数由60增加到100代表着更大的确定性，即渔场能够更好地适应生态系统中的捕鱼压力与自然变化，并且由更低的风险降到标准所要求的最低绩效水平以下。60分代表海洋管理委员会渔场标准中规定的可持续性实践‘最小容许极限’。这一极限可以保证受到渔场影响的所有元素的基本生物与生态过程现在或将来都不会受到危害。80分符合按照‘全球最佳实践’（指的是那些被普遍公认的渔场管理方法与过程，时间已证明这些方法与过程可以实现长期的可持续性结果，主要来源于对于全球渔业管理实践的考察）水平运作的渔场管理系统预计的可持续性结果，并且提高了有关渔场可持续性的确定性。100分代表‘近乎完美’渔场管理系统所期望的绩效；渔场绩效具有较高的确定性，并且当前的渔业行为对目标生物群体及基础生态系统不会造成不利影响。

要求31个绩效指标中每一个最低达到60分，才有资格参与MSC认证。然而，MSC计划要求比最低基准更高水平的保证和绩效。为了通过MSC评估，渔场的3个原则的每一个必须达到平均分80分，平均分由该原则下绩效指标分数的平均值决定。而且，任何得分低于80分的绩效指标必须在水产业认证期间和一般在5年内被改善，达到80分水平。相似地，为通过认证，MSC并未要求必须达到100分水平的绩效。倘若年度审查通过，渔场继续满足MSC标准，并在要求的绩效指标改进方面取得了充足的进步，MSC证书有效期可维持五年[17-20]。

2.1.2 MSC认证评估过程 MSC坚持使用适用于认证计划的最严格的国际标准，包括使用第三方根据标准对渔场进行评估，并决定是否授予认证。MSC本身并不实施评估。该工作由负有责任的专业认证公司完成，并由单独的认可组织监督。这一方法被用于所有大型认证和审查计划，与使用独立的被认证的公共会计师事务所和非赢利组织的财务报表相类似。为确保严谨客观，评估过程高度透明，并公开接受利益各方的详细审查。评估由认证机构委托一批高素质的独立科学家团队承担，参与评估的所有人员信息和评论都需要公开，在提议候选人的适宜性征询公众意见之前，不可终止团队的选择。评估结果由认证机构和科学团队生成的一系列报告中共同完成，报告需列举每个绩效指标的得分及理由。此外，整个评估和评分需要接受至少两名具有更高资格的科学家的同行评审，以确保这些理由是准确的，同行评审结论也应写进报告，形成的改进报告需要公开征求意见。最终报告决定了渔场是否满足MSC标准。参与评估的任何一方均可通过申述的形式对最终报告和决定提出质疑。对于得分理由或评估过程的异议由一个独立的评判员——对水产业案件有经验的律师处理、审查和裁决。一旦通过认证，渔场和海产品供应链的其他部分有资格使用MSC的生态标签，或者声称该渔场的产品来自一个得到充分管理的和可持续的（MSC认证的）渔场。使用MSC标签或声称要求进一步的独立验证和可追溯性的保证。MSC要求，加工认证鱼类的所有公司建立确保没有产品混合或代替发生的追溯体系。确定一个产品无掺杂地通过供应链的独立检验被执行，以及周期性的基因测试以核实产品的起源[21-23]。

2.1.3 提高全球渔场的绩效 经济学的核心信条之一是激励的巨大作用及它们如何影响行为。就MSC基于市场的计划和全球渔业来说，这一信条证明是真实的。许多最初根据MSC标准进行评估的渔场运转良好，需要做出很少的改变以满足标准。这些早期企业为MSC的成果奠定了基础，同时，这些渔场的认证成果为其他渔场提供了示范作用。最近，许多通过认证的渔场在进入评估过程以达到MSC标准前，就已经做出更多改变以提高其环境绩效。MSC计划激励的改善将帮助为后代保护健康的渔业资源，只有健康的栖息地环境，以及有效的渔业管理模式，渔业才会可持续性健康发展[24]。

2.2 ASC认证

随着世界人口的增长，对水产品需求也在增长。水产品是一种高蛋白、低脂肪、健康且营养丰富的食物。但是传统的捕捞方法无法满足需求。漁业资源是有限的，86%的海洋鱼类已完全开发或过度捕捞。海洋捕捞已达到其供应的极限。水产养殖是解决水产品需求和过度捕捞的解决方案。水产养殖有能力在满足全球需求的同时降低对野生捕捞渔业的压力。水产养殖是世界上增长最快的食品生产体系，预计到2018年，全球消费的一半以上的水产品将来自水产养殖。但是，养殖水产品需求的快速增长提出了新的问题。如果水产养殖管理不善，可能造成一系列不利影响，例如：不良现场管理、水污染、当地生态系统的破坏以及恶劣的工作条件。养殖业发展速度越快，对环境和当地社区的潜在影响越大。以上这些问题亟需解决。通过促进建立良好的水产养殖管理方式，我们不仅能够满足不断增长的产品需求，同时也能尽量减少对环境和社会的影响[25-26]。

世界自然基金会（WWF）在2004-2013年举行了八次具体物种的水产养殖对话，为ASC标准奠定了基础，其目标是降低世界各地的水产养殖对环境和社会的影响。2009年12月由WWF和荷兰可持续贸易行动计划（IDH）共同创建了水产养殖管理委员会（ASC），目前已涉及包括罗非鱼、对虾在内的15个全球热销水产品。2012年11月12日，ASC认证在中国正式启动。目前全球通过ASC认证养殖场超过200家，亚洲的越南60家、中国3家、韩国2家、泰国1家[27-28]。

2.2.1 ASC认证原则与标准 为保障水产养殖的可持续性，ASC标准提出了良好操作的7大原则：1）合法性（遵守法律法规、合法经营）；2）自然环境和生物多样性保护；3）水资源保护；4）物种和野生种群多样性的保护（例如，避免逃逸对野生鱼类造成的威胁）；5）动物饲料和其它资源的合理使用；6）动物健康（杜绝不必要使用抗生素和化学品情况）；7）社会责任（例如，不雇用童工、工人的健康和安全、集会自由、社区关系）。

ASC标准包括法律依据、生物保护、环境保护、野生种群、饵料饲料、养殖生物健康及社会关注等7项原则共61个指标/标准，都与环境和社会因素有关。这些标准涵盖12个品种：三文鱼、虾、罗非鱼、鲶鱼、鳟鱼、鲍、双壳类（牡蛎、贻贝、蛤蚌和扇贝）和鰤鱼/军曹鱼。一旦养殖场合格，且根据相关标准加以认证，其通过ASC认证的产品可携带ASC标识，让客户和消费者放心采购，证明其产品是来自管理良好的养殖场[29]。

2.2.2 ASC认证评估过程 ASC认证过程反映出该组织的开放性、包容性和透明性。工作步骤如下：1）养殖场同意与独立认证机构签订合同；2）该认证机构与养殖场合作来准备审核，审核将至少提前30天在ASC网站上公布，向利益相关者征求意见；3）评估要求针对不同标准原则和企业社会责任；4）审核小组包括两名专业技术人员，评估养殖场的管理（养殖记录、发票、交货收据等等），审核员通过直观评估以及与管理层和员工的交谈来核实运营是否良好；5）审核小组将编写一份报告草案，该报告中会提出养殖场需要改进的不符合标准的主要项目和次要项目，随后合同双方就每个不达标项目的改进时间计划达成一致意见；6）符合认证程序，所有主要不符合项解决后，并就次要问题的改进计划达成一致意见，认证方将决定该养殖场是否符合ASC标准；7）在ASC网站上公布该报告草案来征询公众意见，为期至少10天，以允许利益相关者给出反馈；8）认证方将把审核的所有调查结果，以及征询意见获得的回复整理成一份最终审核报告，此报告将说明养殖场是否已认证或未（尚未）获得认证；9）ASC养殖场证书由认证方签发，有效期为三年，养殖场须接受一年一度的"监督审核"，主要是进行风险分析，关注养殖场的改进计划和标准要求的项目；10）ASC的社会责任要求包括采访养殖场员工、近邻及其他利益相关者，评估是否符合ASC社会责任要求。

一旦养殖场通过认证，则可以出售通过ASC认证的产品。为了ASC标准和ASC标签具有可靠性，相关管理制度必须建立，以确保产品可追溯性。携带ASC标签必须通过产销监管链（CoC）认证，CoC产销监管链认证通过供应链来追踪通过认证的产品，在供应链中销售产品的每一家公司均须持有有效的CoC证书。为了实现CoC认证，供应链中的每个公司必须满足严格的要求且具有有效的追踪系统来确保不可能出现产品混杂或替代现象。以此保证产品根据负责任水产养殖的ASC可靠标准进行生产[30]。

2.2.3 ASC认证被监督 认证机构必须满足特定的业务等级，必须根据ASC养殖场认证和鉴定要求中的规定对养殖场进行评估。同时要求审核员参加ASC标准的专门培训，包括必须参加考试来测试其对标准的理解能力。审核员和雇用这些审核员的认证公司独立于ASC工作。认证公司可更确切地称为“具有资质的认证机构”（CAB），也可称为“认证方”或“认证机构”。CAB必须向另外的独立公司（国际认证认可机构（ASI））证明其有能力展开评估。ASI是“鉴定机构”，当其对“ASC养殖场认证和鉴定要求”的内容理解得到证明时，其可对CAB进行“鉴定”。鉴定之后，ASI将监控CAB，来确保CAB根据ASC的要求继续运作[31]。

2.3 可持续渔业认证效果

多年研究表明，经过MSC认证水产品质量明显好于未被MSC认证的。通过分析和比较45种认证渔业以及179种未被认证渔业种群的现状及发展趋势，发现74%的认证鱼类生物量水平较高，可以维持最大可持续捕捞量，而未被认证鱼类的生物量明显不足以维持最大可持续捕捞量。十年间认证鱼类的种群生物量平均上升了46%，而未被认证鱼类的仅增加了9%。MSC认证评估细致严密，认证渔业平均开发利用率不能超过最大可持续产量的92%[32]。ASC认证改善了管理模式，并将其对环境和社会的影响降到了最低。作为水产养殖场，参与到ASC项目中将有助于巩固现有养殖品种的市场地位并开拓新市场，通过增强在行业和消费者中的可信度提升市场价值，通过饲料的高效利用以及更好地控制疾病减少对环境的影响。

可持续渔业认证制度可为消费者提供水产品的种群健康状况，准确了解鱼类种群状态并及时作出应急管理。可持续渔业认证制度要求优化和调整认证种类的捕捞方式，通过年审的方式监督认证渔业的开发与管理情况。认证及生态标签制度有助于水产种质的健康发展，逐渐被国际渔业管理认可，这种制度使生产者和消费者共同参与管理，提高公众水产品消费信任，保障水产业健康可持续发展[33-36]。

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