干部监督预警机制(5篇)
篇一：干部监督预警机制
市排管办领导干部
廉洁自律预警机制实施办法
第一条
为有效推进领导干部廉洁自律预警机制（以下简称预警机制）的建立和完善，根据市纪委办公室《合肥市领导干部廉洁自律预警机制实施细则》（合纪办【2010】20号）、市建委《合肥市城乡建委领导干部廉洁自律预警机制实施办法》（合建监【2012】4号）等规定，本着立足防范、强化监督、有错必纠、保护挽救的原则，制定本办法。
第二条
建立预警机制，是对反映办中层干部廉洁自律问题的来信来访、社会舆论与群众意见需要了解澄清情况，对不能严格遵守廉洁自律有关规定造成不良影响，以及发现苗头性问题或具有轻微违规违纪行为的办中层干部需要给予警示的，通过谈话函询、警示诫勉、责令纠错三项制度，实行超前防范，及时发现问题，有效纠正错误。
第三条
预警机制实施主体为办纪委，具体工作由组织人事科负责。
第四条
谈话函询制度是对反映办中层干部廉洁自律问题的来信来访、社会舆论与群众意见需要了解澄清情况的，进行谈话或函询。
第五条
警示诫勉制度是对办中层干部廉洁自律中出现苗头性、倾向性问题，及时进行纠偏，终止其错误行为。
第六条
责令纠错制度是对已经造成错误事实，构成轻微违规违纪的办中层干部，进行批评纠错，使其认清问题危害，切实改正错误。
第七条
预警线索的收集和处理
(一)线索收集。预警线索来源的渠道主要有：群众信访举报发现的问题；上级交办的问题；在案件查办工作中发现的问题；在工作中发现和掌握的问题；领导干部任中和离任经济责任审计中发现的问题；新闻媒体披露的问题等。
(二)线索处理。办纪委根据干部管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，对各类预警线索进行筛选、分流和处理。属上级管理的，及时上报；属本级管理的，直接处理并提出预警。预警结束后，办纪委将预警情况向预警线索来源部门通报。
(三)确定预警对象。办纪委对预警线索进行排查后，填写预警对象审批表，提出预警建议。属于谈话函询的，由办纪委书记审批并组织实施；属于警示诫勉的，由办纪委书记审批并组织实施，必要时提交办党委会研究确定；属于责令纠错的，经办党委会研究确定，并报办党委书记同意后，由办纪委书记组织实施。
对需要开展预警工作的，一般在办领导批准之日起，7日内组织实施。
第八条
实施预警的方式方法
主要采用书面和谈话方式，使用统一规范的文书，履行相关手续。
(一)书面预警。办纪委通过发询问函、警示诫勉通知书、责令纠错通知书等方式，告知预警对象群众反映或存在的问题，提出要求。
(二)谈话预警。实施谈话预警要严格按照一定的组织程序开展，确保谈话的严肃性和有效性。
1、制定谈话方案。办纪委就预警对象存在问题、主要错误事实及整改要求等列出谈话提纲，提交主谈人。
2、确定谈话人员。谈话必须有两人以上参加，主谈人，一般为办纪委书记；必要时，请办党委书记参加。
3、通知预警对象。办纪委书面通知预警对象本人，要求其按规定时间到达谈话地点。
4、实施预警谈话。要向谈话函询对象核实了解群众和社会反映的问题，并提出要求；向预警诫勉对象指出存在的问题，提出整改要求；向责令纠错对象指出错误事实，帮助查找原因，严肃批评教育，提出整改要求。预警谈话要做好记录，经预警对象本人核实签字后，统一归档。
5、填写预警工作登记表。谈话结束后，办纪委填写《预警工作登记表》，对于谈话函询对象，在表中反映其承诺情况；对于警示诫勉或责令纠错对象，提出整改要求，报办纪委书记批准，发出警示诫勉通知书或责令纠错通知书。
6、对预警对象实施首次预警谈话后，问题没有说明清楚的，或者思想认识不到位的，可以针对相同问题进行复谈，切实达到预警效果。
第九条
监督整改
（一）谈话函询对象，在接到预警询问函或接受预警谈话后，应在7日内将需要向组织说明的情况以书面形式交办纪委。
（二）警示诫勉对象，在接到警示诫勉通知书后，应在7日内将个人整改情况以书面形式交办纪委。
（三）责令纠错对象，在接到责令纠错通知书后，应在7日内将个人整改情况以书面形式交办纪委。特殊情况需延期的，向办纪委说明情况后，由办纪委填写延期整改审批表，经办纪委书记批准后，发出延期整改通知书，可延长30日，最长不得超过60日。
（四）办纪委对警示诫勉和责令纠错对象的整改情况，通过听取汇报、查阅资料、召开座谈会等形式进行跟踪监督和回访。对达到整改要求的，提出意见，报办纪委书记批准后解除预警。
第十条
结果运用
（一）谈话函询和警示诫勉对象的预警情况可以根据需要在办内部进行通报。
（二）对谈话函询对象，谈话后如群众仍有反映，经调
查问题属实的，可转警示诫勉、责令纠错；对警示诫勉对象，如整改不力、错误蔓延的，转责令纠错或组织处理。
（三）责令纠错对象的预警情况将存入个人廉政档案。在整改期限内，预警对象不得评先评优和提拔使用。整改期满，错误没有得到纠正，按有关规定，转立案查处或组织处理。
第十一条
资料归档
预警工作结束后，按照一人一卷的要求，将相关资料整理后统一归档备查。
第十二条
建立由办纪委牵头，组织人事科、综合科、计财科等相关部门参加的预警工作联系会议，不定期通报情况，研究工作。
第十三条
将建立预警机制作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，纳入年度目标管理，实行表彰和责任追究。检查考核的主要内容：
（一）中层干部履行预警机制工作职责情况；
（二）中层干部成员实施预警机制工作情况；
（三）群众信访报涉及预警内容的处理情况；
（四）相关配套制度建设情况。
第十四条
要严格遵守预警工作的有关规定，不得出现下列行为，造成不良后果的，追究有关部门和有关人员责任：
（一）对应预警的问题压瞒不办的；
（二）对反映问题线索具有可查性的，不经核查而直接予以谈话提醒的；
（三）对应当给予纪律处分，而以预警代之的；
（四）违反有关保密规定的；
（五）其他问题。
第十五条
本办法实施对象为办中层干部。
第十六条
本实施办法自发文之日起施行。
附件一：
市排管办纪委预警对象审批表
编号：
姓名
工作
单位
预
警
事
由
组织人事科
意见
分管领导意见
主管领导意见
性别
出生
年月
职务
政治
面貌
预警
类型
备注
附件二：
市排管办纪委预警询问函
合排办预警询
号
同志：
根据市委办公厅《关于转发〈合肥市领导干部廉洁自律预警机制暂行办法〉的通知》，决定就
问题对你进行函询，请在7日内向市排管办纪委作出书面说明，特此通知。
年
月
日
附件三：
市排管办纪委警示诫勉通知书
合排办预警诫
号
同志：
根据市委办公厅《关于转发〈合肥市领导干部廉洁自律预警机制暂行办法〉的通知
》，决定就
问题对你进行警示诫勉，请在7日内将个人整改措施以书面形式报市排管办纪委，特此通知。
年
月
日
附件四：
市排管办纪委责令纠错通知书
合排办预警纠
号
同志：
根据市委办公厅《关于转发〈合肥市领导干部廉洁自律预警机制暂行办法〉的通知
》，决定由你对所犯
的错误进行限期整改，请在7日内将个人整改报告以书面形式报市排管办纪委，特此通知。
年
月
日
附件五：
市排管办纪委预警工作登记表
编号：
实施
对象
情况
姓名
单位
电话
预警
性别
出生年月
职
务
政治面貌
预警实施
预警
时间
预警
情况
预警方式
（谈话）人
内容
预警结果
人事科意见
分管领导意见
主管领导意见
备注
11附件六：
市排管办纪委预警延期整改审批表
姓名
性别
出生
年月
职务
政治
面貌
工作单位
首次整改期限
延长整改期限
年
月
日——
年
月
日
年
月
日——
年
月
日
延期
整改
事由
分管领导或主管领导意见
备注
12附件七：
市排管办纪委预警回访登记表
回访
对象
回访人
工作单位及职务
回访时间
回
访
情
况
人事科
意见
分管领导或主管领导意见
备注
13
篇二：干部监督预警机制
XIN党建版CHANGZHENG反腐倡廉2012年第11期建立健全领导干部廉洁自律的预警机制王大为建立健全领导干部廉洁自律的预警机制，应当遵照标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合纪检监察机关及相关部门的职能和工作实际，形成立足防范、超前教育及化解矛盾的机制，从源头和根本上遏制和预防腐败，为整个社会的和谐提供政治保证。建立党政领导干部廉洁自律的预警机制，要坚持德治与法治相结合，坚持自律与他律相结合，坚持事前引导防范与事后警示惩戒相结合，坚持全面监督与重点监控相结合，立足于早，立足于严，道道设防，步步警戒，切实加强对党政领导干部的预警管理。具体来讲，要建立和健全五个机制：一、建立教育引导机制。加强思想教育，提高党政领导干部的思想境界，增强自律意识，树立廉政理念，打牢思想防线，使监督关口向更深层的领域延伸，是建立预警机制的重要基础和治本措施。1、实行述学、评学和考学制度，建立学习长效机制。经验表明“政治上有修养的人是不会贪污的”（列宁语）。只有具备现代文化和政治素养的人，方能确立自觉的共产主义信仰，增强社会责任感、使命感。述学，即在年终测评和平时的民主生活会中，由领导干部自己向大家陈述政治理论学习的情况和主要收获，特别是对目前一些重大理论问题的认识和对当今热点、难点问题的理性思考。评学，就是在对领导干部测评和民主生活会中，由群众和班子成员对领导干部的学习情况作出评价，包括学习活动中的一些量化统计。考学，就是实行任职资格理论考试制度和在职领导干部年度政治理论考试制度，以考促学，促进领导干部整体素质的提高。2、实行领导干部思想汇报制度。思想汇报的过程也是自我反省、自我教育的过程。领导干部每年要向上级党组织汇报个人思想情况，要结合年终述职向所在单位干部群众公开报告自己的思想情况和廉洁自律情况，并接受群众的评议。二、建立监察预报机制。健全监察预报系统，及时发现、收集领导干部的有关信息，是建立党政领导干部预警机制的前提和关键。1、建立干部监督工作督查员巡视制度。聘请党性观念姚莉和原则性强、有丰富领导工作经验和较高工作热情的同志，担任干部监督工作督查员，对督查员进行适当分工，定期和不定期到有关单位进行巡视，深入群众了解情况，并将督查、巡视的具体情况向派出单位党组织汇报。2、建立定期或不定期的“廉洁预警测评”制度，以便发现干部廉洁自律方面的一些“瑕疵”、“早期病症”。对预警信息反馈的一些“小毛病”不小视、不轻视，而是启动预警处置机制，进行“早期治疗”。如由纪委书记、纪检组长、常委等与有关干部进行诫勉谈心或集体廉政谈话；对那些难以核实但反映较多的信息，可采取个别谈心等方式引导和帮助有关人员自警、自省。3、完善民主测评制度。一是完善测评方法，由原来传统的集中测评改为事前发放测评表并定时投到指定信箱。二是将民主测评的结果向本人反馈。三是坚持组织人大代表、政协委员对各级各部门党政主要领导的工作进行视察、检查，开展述职评议或工作评议。视察、评议、考察、考核的结果由有关监督机构和组织部门掌握。4、健全领导干部经济责任审计制度。对党政领导干部的经济责任审计要坚持年度审计与任期审计相结合，凡离必审，先审后离；凡用必审，先审后用。审计结果要及时报送纪委、党委组织部门。5、健全联席会议制度。党委组织部门要切实履行职责，定期召开联席会议，加强与执纪执法机关和有关部门的联系，及时掌握信息。要根据掌握的信息，建立领导干部监督信息网络系统，使各监督管理主体相互“联网”，实现信息资源共享。三、建立督查警示机制。针对群众反映领导干部违反廉洁自律规定或违纪情节较轻、构不成立案的问题，对纪检监察机关查处的领导干部轻微违纪（查清后构不成追究纪律责任）问题，应通过完善如下制度予以警示和处理：1、建立函询回复制度。根据群众反映和举报，将有关问题进行整理，用公函的形式通知本人，限期向组织作出书面说明或口头说明，做到有则改之，无则加勉。2、建立诫勉制度。对领导干部在公务活动和个人生活中所发生的构不成党纪、政纪处分的问题或错误，要采取谈32Copyright?博看网www.bookan.com.cn.AllRightsReserved.
反腐倡廉XINCHANGZHENG党建版话提醒、诫勉等措施和方法，给予及时告诫或劝勉。3、建立督促整改制度。对领导干部苗头性、倾向性的错误和问题，要建立督促整改制度，限期纠正，限期整改，并将整改结果存档备用。4、采取组织调整措施，对党政正职犯一般性错误，但影响较大，不宜继续担任正职的，采取转任、降职、免职或责令辞职等措施进行调整。四、建立班子内部制约机制。加强对党政领导干部的监督，最重要的是加强领导班子内部监督。要以民主集中制为核心，建立和完善监督制度，形成领导班子内部监督的良好机制。1、完善重大问题民主决策制度。凡属重大决策、干部任免和大额资金的使用等，都必须经过集体讨论，切实做到集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，避免和防止独断专行。2、严格民主生活会制度。开好民主生活会必须把握好“三个环节”，以增强其政治性、思想性、原则性和严肃性。一是会前准备。党委要委托同级纪委、组织部门派人广泛征求意见，事先向党委成员反馈或在生活会上通报；每位领导干部都要认真写好自查提纲，自查后上交党组织，作为自律的依据；对班子内部的矛盾，对群众反映较多的成员，会前要交心通气打招呼。二是会中查纠。针对少数领导干部存在的“自律吃亏”和“文过饰非”倾向，会中查纠要紧扣主题，对照检查，开展批评与自我批评，防止把民主生活会开成评功摆好会、汇报工作会、个人自白会。三是会后整改。每次民主生活会要有整改意见、有反馈通报、有落实行动，并接受群众的监督。五、建立协同联动机制。要建立起党内和党外监督相请党代表列席参加市委全强了党代表的荣誉感。邀副组长和联络员各一名。小组，每个小组设置组长、触中，访社情、察民意、解民名党代表划分为质相似的原则，将全个市代表过与党员群众﹃零距离﹄接的﹃四进﹄专题调研活动，通度。按照地域相近、工作性进企业、进村屯为主要内容征求党代表意见等七项制开展了以进社区、进学校、代表提案、重要情况通报、谐，推进创先争优﹄为主题，代表作用的意见，建立了党以﹃访民生、听民意、促和问题。制定下发了发挥党员、群众﹃四级﹄联系网络。任期制实施过程中的重大立了市委委员、党代表、党期制工作的全面开展，解决强了党代表的责任感。建公室，研究、指导党代表任立了市党代表联络工作办结合、组织和群众监督相结合、上级监督和下级监督相结合、社会监督和舆论监督相结合的全方位、主辅交叉的监督网络。在这样的监督网络中，预警监督才有普遍性和全面性，才能形成监督合力，发挥监督系统的整体效能，保证预警监督机制运行规范、协调、高效。1、加强对领导干部“八小时以外”的监督。腐败问题大多发生在八小时之外且具有很大的隐蔽性。这种隐蔽性使得一些干部心存侥幸，在一两次得手之后胆子越来越大，以至走进犯罪的深渊。而在八小时之外的时间里，纪委不可能有专人“跟踪”监督这些干部，那么，这些监督措施如何落实就成了关键。可从以下几方面加强工作：一是开展“廉内助”评选活动。可由纪委、组织部牵头，妇联具体组织，通过召开座谈会、参观警示教育基地、观看电教片、签订“助廉承诺书”、评选廉内助等形式，让家属给领导干部常吹“清廉风”，常敲警示钟。二是聘请监督信息员，建立举报制度。可由纪委、组织部聘请人大代表、政协委员和其他有正义感、责任感的群众代表，担任监督信息员，定期召开信息员座谈会，了解干部在生活圈、社交圈的表现情况。同时在领导干部居住地和公务活动中心设置监督举报箱，公布举报电话，鼓励干部群众参与监督。三是推行对领导干部生活圈、社交圈考察制度。建立征询意见和工作通报制度。通过发放征询函或走访等形式，征询公安、法院、检察院、信访、审计等有关部门的意见和街坊邻居的意见，充分知晓其八小时之外生活圈、社交圈的情况。2、逐步推行党务公开制度，让党内外群众在了解内情的基础上实施有效的监督。■责任编辑/赵鹏2012年第11期二是创新活动方式，增表的责任感。（刘燕妮）强了党代表的归宿感。成精神上得到激励、政治上得一是建立联络机制，增正使他们生活上得到帮扶、感、荣誉感和责任感。大地增强了党代表的归宿困难党员家中，把党的关怀谏言有渠道﹄的新格局，极深入到建国前老党员、生活﹃联络有平台，活动有组织，组积极开展走访慰问活动，的途径和方法，初步形成了扶制度，全市19个党代表小期间如何发挥党代表作用议。认真落实党内关怀帮度﹄，积极探索党代会闭会言，广泛征求代表意见和建贯彻落实﹃党代表任期制组）会议，并安排党代表发近年来，集安市委认真委会、基层党组织党委（党责任编辑赵鹏忧、促和谐，增强了党代到尊三重是。拓展谏言渠道，增和温暖送到他们心坎上，真扎实开展党代表联络工作·工作动态·19308/33Copyright?博看网www.bookan.com.cn.AllRightsReserved.
篇三：干部监督预警机制
强化干部监督预警机制
把牢干部选任前沿关口
王东升
【期刊名称】《组织人事学研究》
【年(卷),期】2008(000)001【摘
要】党的十七大报告指出：“要加强对干部选拔任用工作全过程监督。”近年来，连云港市立足超前防范和更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，不断拓宽干部监督渠道，延伸干部监督触角’，前移干部监督关口，变被动监督为主动监督，变事后惩戒为超前预警，从制度上改变监督工作信息渠道狭窄、管理力量分散、监督措施滞后的局面，为科学选人、合理用人，切实防止干部带病提职把好前沿关口，有效提升了干部监督工作的质量和实效。
【总页数】3页(P22-24)
【作
者】王东升
【作者单位】江苏省连云港市委组织部副部长、老干部局局长
【正文语种】中
文
【中图分类】D630.3【相关文献】
1.“四个坚持”强化干部选任全程监督2.强化干部选任监督检查提升选人用人规范化水平3.织密织牢干部选任监督网4.强化对干部选任首次提名的监督5.化德县注重把好关口强化干部监督
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篇四：干部监督预警机制
构建预警问责机制、破解干部作风问题
——X地创新“红黄牌”预警问责机制，有效破解干部作风问题创新经验材料工作汇报
近年来，XXX借鉴体育竞技判罚制度，结合容错纠错机制，创新制定《XXX干部落实不力作风不实问题红黄牌预警问责管理办法》，准确定量处理干部庸政懒政怠政等苗头性、倾向性问题。20XX年以来，共对XX人次记黄牌XX张、红牌XX张，摘黄牌XX张，有力推动脱贫攻坚、环境保护、关键经济指标等重点领域工作取得显著成效。20XX年党风廉政建设社会评价和党风政风行风满意度测评中，乡镇（街道）平均得分比上年提高XX%，部门平均得分比上年提高XX%。
一、突出警示提醒，“黄牌预警”筑牢勤政意识。
一是明确黄牌预警情形。出台《XXX脱贫攻坚领域落实红黄牌预警问责管理办法》等文件，围绕中央、省、X市重大决策部署和中心工作，将履职过程中担当不够、作风不实、落实不力等问题分解成XX类具体表现形式进行黄牌警告，如目标工作进度滞后、推诿扯皮、被上级点名通报等。
二是明确黄牌预警对象。将X管局级干部、国有平台公司领导班子成员、各单位中层干部（负责人）纳入黄牌预警管理范围，按照主
要领导责任、重要领导责任和直接责任人责任三种类型进行划分，分别对应党政一把手、分管领导和中层干部。
三是实施黄牌预警提醒。定期以《黄牌提醒卡》的方式提醒被黄牌预警的对象知晓其记牌张数和对应的后果，督促相关干部履职担当。不定期向被黄牌预警对象所在单位制发《廉情专报》，通报记牌对象的黄牌预警情况，督促单位主要领导强化对分管范围内党员干部的教育、管理和监督。今年以来，已制发《黄牌提醒卡》XX张、《廉情专报》XX期。
二、强化纪律约束，“红牌处罚”划定职责底线。
一是细分罚令规则。制定“3黄变
1红”“变红即问责”的规则。累计X张红牌的，给予通报批评或诫勉谈话，取消本人当年年度评先评优资格；累计X张红牌的，一律停职检查，视情况进行组织调整或根据相关规定给予纪律处分；累计X张及以上红牌的，责令辞职、降职、免职或根据相关规定给予纪律处分。
二是会商确定判罚。确立纪委监委为“主裁判”，组织、政法、巡察、审计等X个单位为“副裁判”的问责裁判组，“副裁判”根据各单位相应职能职责，对问责情形进行收集梳理，上报纪委监委，裁判组每两个月召开一次联席会议，集中会商确定记（摘）牌责任人及张数。
三是逗硬落实惩戒。以一年为周期，每年年
终由纪委监委对全X所有记牌情况进行统计，作为政治生态研判的重要依据，XX委办按照年度目标绩效考评办法扣减对被记牌单位的目标分值，XX委组织部向被考核单位通报记牌情况，并将记牌情况作为选人用人重要依据。今年，对存在记牌情形的X名干部记黄牌X张、红牌X张。
三、体现组织关爱，“摘牌复赛”激励担当作为。
一是为“知耻后勇”
的干部预留弹性空间。严格落实“三个区分开来”要求，充分结合容错纠错机制，鼓励创先争优，当期或之后工作成绩获得上级和主要领导肯定的，可予摘牌。例如，20XX年前三季度XX“新签约引进重大项目”和“实际到位内资”两项指标均列XX市最后一名，投促局责任人被记X张黄牌，但同时在前三季度“新签约引进重大项目落地率”指标列XX市第
1名，因此摘X张黄牌，最终被记
X张黄牌。
二是激励干部放下包袱敢为善为。已被记牌的干部，经责任单位整改，受到国家级、省级、XX市级表彰或领导肯定性批示X次的，相关责任人分别摘X张、X张、X张黄牌；受到XX党政主要领导肯定性批示的，相关责任人摘
X张黄牌，同一项工作不重复摘牌，若同时符合多种摘牌情形，按照最多摘牌数摘牌。三是密切跟踪防止过度问责。坚持公平公正原
则，将《管理办法》与责任追究回访机制进行配套实施，问责前充分调查核实相关问题，避免出现问责方向跑偏、问责扩大化、追下不追上等情况，问责后主动开展回访教育和谈心谈话，鼓励被记牌干部“赶上队”、摘掉牌。今年，已对记牌后工作积极主动、成绩突出的X名干部摘黄牌X张，20XX年至今，累计摘牌XX张。
篇五：干部监督预警机制
进一步健全完善腐败风险预警机制的实践与思考
富裕县纪委监察局纠风办
为更好的贯彻落实中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》精神和《中国共产党党内监督条例（试行）》等相关规定，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，进一步增强反腐败工作实效，拓展从源头上防治腐败工作领域，制定了《江干区党员干部廉情全域预警制度（试行）》，在区管领导干部、区管后备干部中实施“廉情全数积分”、在各街道、镇与所属村、社区间实施“廉情双向互报”。2008年7月，根据打造“廉洁杭州”的总体部署和要求，在《江干区党员干部廉情全域预警制度（试行）》基础上，出台了《江干区党员干部勤政廉政全域预警实施意见》，即对全区的党员干部在勤政和廉政领域，建立有效的预测、预控、预警“三预”机制，促使党员干部做到自知、自控、自觉，提高拒腐防变能力。2009年10月，根据形势的变化，为切实增强党风廉政建设和反腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，加强领导班子、党员干部的教育、管理和监督，提高防治腐败的风险预警能力，根据市纪委要求并在市纪委的指导下，对党员干部全域预警工作进行了全面深化，制定实施了《进一步深化党员干部勤政廉政领域腐
败风险预警机制的实施意见（试行）》，建立了以信息收集、分析评估、风险预警三大系统为主体的风险预警机制。
一、建立完善腐败风险预警机制的必要性
（一）构建惩防体系的内在要求。党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。”中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》指出“坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，不断提高党的领导水平和拒腐防变能力。”《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》中也指出：“建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制。总结预防腐败工作的有效做法，提高预防腐败工作水平。”党的一系列重要文献都无一例外地强调了建立健全惩治与预防腐败体系的重大意义。建立健全腐败风险预警机制是对完善惩治预防腐败体系的有力探索，有利于进一步认识和把握反腐倡廉规律，从源头上预防和治理腐败，为惩防制度建设提供实践基础和理论支撑。
（二）有效预防腐败的现实需要。诱发腐败行为的因素多种多样，既有内因，也有外因，包括权力因素、腐败动机和腐败机会，而这些因素又始终处在动态发展变化之中，这就决定了对腐败行为的发现和预防都绝非易事。全面把握诱发腐败行为的各种因素，多渠道搜集预警信息，是有效预防腐败的前提，对于增强预防工作的针对性，做到
有的放矢将发挥重要的作用。从近年来查办案件的情况看，预测能力不强、预警信息的反馈相对滞后的问题，已经十分突出。产生这些问题的原因，一是信息来源不够全面。首先是没有一个统一的接受、处理平台，其次是没有统一信息上报的要求和制度，再次是没有一个固定的信息报送网络。二是纠正问题不够及时。信息收集的不全面，导致对一些情况不能及时作出判断，对存在的问题不能及时进行处置。三是综合预防不明显。因事前监督少，事后惩戒多，不能充分发挥制度的主动防范作用。这些问题的存在，迫切需要建立起一套集信息收集、分析评估、风险预警于一体的管理体系和操作系统，从而推进党风廉政建设各项工作的顺利开展。
（三）提高反腐败预见性的客观要求。预警机制作为一种“防患未然”的有效手段，目前，已在多个领域得到广泛应用。如防灾预警机制、突发事件预警机制、社会公共安全预警机制等，这些预警机制的应用，有效增强了人们对各类风险的预见性，提高了抵御风险的能力，避免了危机的进一步扩大和再一次发生。增强预警预判能力，正确分析与判断党风廉政建设和反腐败斗争的形势，是加大预防腐败力度的重要基础，是提高反腐败预见性的客观要求。在反腐败工作中引入预警机制，目的就是通过这一机制，多渠道、全方位地收集与反腐倡廉工作有关的信息资料，并根据掌握的信息进行深入的分析研究，动态剖析腐败行为的类型、形式、手法和发生环节，及时准确地预测出一段时间内党风民情的动向，从而为廉政教育、制度防范、加强管
理和强化监督提供完整准确的决策依据，提高反腐倡廉工作的科学性、前瞻性和主动性。
（四）强化监督提醒的有效途径。党员领导干部走上违纪违法道路，大多有一个从量变到质变的过程。有的领导干部由于对自己要求不严，出现苗头性问题后又未及时加以纠正，导致走上违纪违法道路。同时，由于干部监督体系不完善、机制不健全、措施不到位，作为纪检监察组织也很难全面掌握干部队伍中的廉政状况，即使发现一般性的党风政风、党纪政纪以及工作作风、生活作风不够检点的问题，按以往的通常做法也就谈话了结，监督提醒的效果不佳。2007年以来，我区通过建立腐败风险预警机制，对违反党风政风、党纪政纪问题但尚不构成党政纪处分的区管领导干部、区管后备干部实施负积分预警，半年一次在勤政廉政两大领域对存在问题的区管领导班子实施三级预警，可以进一步强化干部的监督管理，防微杜渐，有效制约权力拥有者不犯错误或少犯错误或不犯大错误，挽救犯有一般性错误的干部，保护绝大多数干部，孤立和打击少数腐败分子。
二、主要内容及做法
通过建立信息收集、分析评估、风险预警三大环环相扣的系统，对有关单位和党员领导干部实施风险预警。
（一）信息收集
全方位、多领域收集江干区域范围内各单位、各行业的预警信息，及时发现各单位及党员干部中存在的苗头性、倾向性问题。
1、网络上报。一是构建廉情网络单位。确定预警信息比较集中的19个区属单位为网络单位，定期不定期向区预警办报送所属单位、系统的预警信息。二是设立廉情直报点。在行政村、社区、学校、医院、企业设立9个区级直报点，重点上报相关领域的预警信息。三是聘请信息员。聘请区党代表、区人大代表、区政协委员、律师等共10名同志为信息员，重点收集全区党员领导干部勤政廉政方面的预警信息。四是建立内部信息网。发挥区纪委、监察局六个内设职能室的预警信息反映功能，每季度对案件查处、信访受理、效能投诉、执法监察等预警信息进行整理汇总。
2、定向收集。一是通过各街道、镇实施廉情双向互报收集预警信息。二是定向收集各类分析报告。不定期收集委局信访、案件分析报告、各类联席会议分析报告、区审计局领导干部经济责任审计分析报告、区拆违办（江干国土分局）非法占地违法建筑分析报告、区信访局信访分析报告等，从中发现和捕捉预警信息。
3、民意调查。定期不定期通过开展问卷调查、座谈会、电话访问、网上调查等形式了解民意，掌握预警信息。同时，我委通过年度党政班子民意测评、领导干部述职述廉、机关作风民主评议、满意不满意单位测评等途径收集预警信息。
4、监督检查。一是建立党风廉政建设责任制“三查”制度，分别由区纪委常委会、区纪委全委会、区委常委对各单位、各部门贯彻落实党风廉政建设责任制情况、领导干部廉洁自律和履行“一岗双职”情况等进行季度巡查、年中合查、年末群查，通过个别谈话、问卷调查、质询等方式发现整改党风廉政建设责任制方面的问题。二是组建9名区委督导员队伍，对征地拆迁、城市管理、民生问题、重点建设工程等区委、区政府中心工作开展巡查督导，发现干部勤政方面的问题。三是由区纪委（监察局）牵头对行政审批、工程建设、教育收费、医药购销、政府采购等重点领域和关键环节，开展专项检查，发现重点领域的苗头性、倾向性问题。四是发挥30名区行风和效能监督员（特邀行政监察员）作用，对全区行风和机关效能建设情况开展明查暗访，及时发现行业不正之风和机关效能建设方面问题。
（二）分析评估
加强对预警信息规范化、动态化、实时化管理，确保信息分析的全面、客观、真实。
1、基础分析。分析员分析。落实各镇、街道纪（工）委副书记为预警信息分析员，每季度对本单位、本地区党风廉政建设情况、存在的问题及对策建议进行分析，形成分析材料后报区预警办。区纪委(监察局)职能室分析。由区纪委(监察局)各室主任牵头，召集本室同志，每季度对本室范围内收集到的预警信息进行分析，重大预警信息进行实时分析。区预警办分析。区预警办每季度对预警信息进行全面
梳理汇总，并由预警办主任牵头，召开区预警办工作会议，共同筛选、整理、分析预警信息，及时发现问题，商讨解决办法。
2、深度分析。专业分析。对专业性、技术性、政策性较强的预警信息，如涉及基建工程建设、财务管理等方面的苗头性问题，由区纪委（监察局）或有关职能部门牵头，邀请有关专家或专业人员进行专门分析评估，提出相应对策。专项分析。对集中在某一领域或行业的预警信息，由区纪委、监察局牵头召开相应的联席会议进行专题分析评估，提出相应的预警意见建议。专题分析。对涉及全区范围内的重要预警信息或综合预警信息，不定期由区预警办或区纪委（监察局）有关室提交区纪委常委会进行分析评估，作出预警决定。
（三）风险预警
通过预警信息收集分析，发现党政领导班子、区管领导干部（区管后备干部）勤政、廉政方面的问题，及时采取风险预警，防范未然。
1、单项预警。针对特定对象开展个体预警和整体预警。个体预警适用于区管领导干部（区管后备干部），整体预警适用于各街道、镇和区直属各单位党政领导班子。
（1）个体预警。对存在勤政廉政问题尚不够党政纪处分的区管领导干部（区管后备干部）实施勤政廉政负积分、勤廉谈话、组织处理、效能惩戒等预警措施。
江干区将领导干部容易犯的几个方面错误进行梳理，归纳成18个勤政、廉情积分事项，对违反积分事项尚不够党政纪处分的区管领导干部、区管后备干部实施负积分制度，同时采取相应的分类预警措施：1-3分为警示提醒；4-6分为批评教育；7-9分为诫勉谈话；10分的，为党风廉政一票否决，并建议区委组织部予以组织处理或提请区政府给予行政处理。2007年以来，江干区已对6名区管领导干部进行负积分，并采取了相应的预警措施，效果比较明显，对其他领导干部也有普遍的教育意义。
定期不定期开展勤廉预警谈话，做到平时提醒与实时预警相结合。每年对各街道、镇主要负责人、区直属各单位党政主要负责人进行勤廉谈话，要求对履行一岗双责、贯彻落实党风廉政建设责任制、自身及班子作风建设、执行民主集中制等情况作出说明，并对谈话单位案件查处、信访举报、效能投诉、执法监察等发现的预警信息进行全面梳理，当面向其反馈，予以提醒。对新提拔区管领导干部开展任前廉政谈话，并进行廉政承诺，签订廉政承诺书。对信访调查中发现的相关单位、区管领导干部（区管后备干部）苗头性、倾向性问题，实时开展信访谈话预警。
（2）整体预警。对存在勤政廉政方面问题的街道、镇、区直属各单位党政领导班子实施三级预警。
半年一次对各街道、镇、区直属各单位存在勤政廉政方面的13项问题进行梳理汇总，并按计分标准量化，实行10分负积分制，按
所积分值确定预警等级，积分满10分的实施一级预警，7—9分的实施二级预警，3—6分的实施三级预警。根据不同的预警级别采取相应的分类预警措施。对未达到预警级别的单位发《风险提醒通知书》警示提醒。根据不同的预警级别，在年度党风廉政建设考核中扣分。
2、综合预警。针对不特定对象开展预警通报和指数发布。
（1）预警通报。分为综合预警通报和专项预警通报。综合预警通报。区预警办每半年一次对全区党员干部及重点领域的苗头性、倾向性方面进行梳理汇总，组织专人进行分析，并对苗头性问题进行预测，提出综合预警报告，以《廉情内参》形式上报区委、区政府领导参阅，并在一定范围内通报。专项预警通报。区纪委（监察局）在区委区政府中心工作督查、行风和效能检查、执法监察、案件查处等工作中发现的重要预警信息，以区政府局域网、《纪检监察信息》或文件等形式，在全区范围内通报。如在预警信息收集中发现一区管领导干部涉嫌嫖娼的问题，区纪委（监察局）在严肃查处并作出党纪处分的同时，在全区范围内发文通报，警示作用明显。又如针对我区农村干部勤廉比较突出的问题，专门开展问卷调查和调研活动，提出了《江干区农村党员干部风险预警报告》，报区委、区政府领导参阅，并在一定范围内公开，以示警戒。
（2）指数发布。分为综合预警指数和行业预警指数。综合预警指数。在多次调研的基层上，根据我区实际制定《江干区党员干部风险预警预警指数评定办法》。预警指数分别由职级和问题性质二大指
标体系构成，科学设置了17项预警子项。半年一次，对案件查处、勤政廉政预警、问责、监督检查、信访受理、效能投诉等廉情信息进行全面梳理汇总，并结合社会满意度评价，对17项预警子项进行量化，根据不同的频次和权重，提出预警指数。根据不同的量化分值，分为四个等级，按“蓝、黄、橙、红”四色实行风险预警，1-50为蓝色预警，51-100为黄色预警，101-150为橙色预警，151以上为红红色预警。风险预警指数在全区范围内通报，视情由区政府局域网公开发布。行业预警指数。涉及民生的重点行业，由相关行业主管部门，建立行业预警指数，定期在行业内发布。
三、实施腐败风险预警机制的初步成效
（一）丰富了惩防体系建设的内涵。构建腐败风险预警机制，是落实中央惩防体系《工作规划》、推进惩防体系建设的有效载体。通过建立信息收集、分析评估、风险预警三大环环相扣的体系，可及时发现党员干部及重点、热点领域存在的苗头性、倾向性问题，并对存在的问题进行分析评估，采取相应的预警措施，进一步丰富了预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头上防治腐败的工作领域。
（二）增强了预防腐败的前瞻性。通过全面收集廉情信息，及时分析党员干部队伍在勤政廉政方面存在的苗头性、倾向性问题及管理方面存在的薄弱环节，有针对性地采取预警措施，提高了预防腐败的前瞻性和针对性。如在预警信息收集中发现我区农村、社区存在党风廉政方面的突出问题，区纪委三次召开不同层面的座谈会，全面分析
我区农村、社区党风廉政情况，制定出台《江干区进一步加强社区（村）党风廉政实施意见》。针对苗头性、倾向性问题，区纪委每半年一次提出综合风险预警报告，提出相应的建议对策，并上报区委、区政府领导参阅，为廉政教育、制度防范、加强管理和强化监督提供完整准确的决策依据，增强了预防的实效性和系统性。针对我区农村党员干部违纪违法问题比较突出的问题开展调研，全面收集农村预警信息，提出了农村党员干部专项风险预警报告，并对发展趋势进行预测，切实提高了预防农村党员干部腐败的能力。
（三）提高了领导干部勤廉意识。腐败风险预警机制坚持以人为本、防微杜渐，重视以监督和检查的成果来教育提醒干部，增强了党员领导干部按法纪、制度、程序办事的自觉性。对存在轻微违纪行为的党员领导干部采取勤政“负积分”措施，在勤廉谈话的基础上，要求在一定期限内整改，增强了警示提醒的严肃性，有利于领导干部改正错误。如在预警信息收集中发现个别村级集体组织违规出借集体资金的问题，我们适时对该镇党委、纪委主要领导进行预警谈话，要求引起高度重视，并进行整改。后该镇党委、纪委高度重视，采取措施追回所出借的集体资金，同时对该村主要负责人作出调离岗位的组织处理。对党政领导班子实施三级风险预警，有利于提高领导干部尤其是主要领导的责任意识，不仅抓好自身建设，同时抓好队伍建设，切实履行“一岗双责”。每半年一次提出预警指数，并在全区范围内通报，有利于对全区广大党员干部警示提醒。目前已发布预警指数2次。对监督检查情况、专项工作落实情况、典型案例查处情况等重要预警
信息进行公开通报，有利于提醒广大党员干部引以为戒，切实提高勤廉意识。
（四）规范了工作机制。通过腐败风险预警机制的实施，督促有关单位对干部队伍或工作中存在的苗头性问题自觉整改，完善制度，健全管理。如在预警信息收集中发现少数重点基建项目在实施过程中存在工程变更不够规范等问题，立即组织召开区“两拆一建”工作联席会议（即拆迁、拆违及重大项目建设）进行专题分析，并制定实施《江干区重点建设项目全程监察实施意见（试行）》和《江干区政府性投资建设项目工程变更管理办法（试行）》。又如在廉情双向互报中，有的街道发现下属单位存在基建工程建设、公有房屋出租不规范的问题，立即制定了基建工程项目全程监察、房屋出租报备等制度。在个体预警中，个别单位领导因私设“小金库”等问题被廉情负积分后，及时整改，取消“小金库”，规范了财务管理。
四、健全完善腐败风险预警机制的几点体会
（一）要依靠制度创新。创新制度，是开展腐败风险预警工作的核心内容和关键环节。腐败风险预警机制建设是一项创新的工作，目前尚没有完整制度体系可以借鉴，只有建立健全腐败风险机制的一系列制度规定，才能保障腐败风险预警工作的顺利进行。几年来，我区根据实际，先后制定出台《进一步深化党员干部勤政廉政领域腐败风险预警机制的实施意见（试行）》、《江干区领导班子风险预警实施办法（试行）》、《江干区党员干部勤政廉政预警指数评定办法（试
行）》等多项制度规定，进一步推进了腐败风险预警工作的制度化、规范化和程序化建设。
（二）要注重以人为本。一个干部的成长无不凝聚着党和国家的辛勤培养和殷切期待，无不需要各方面的大力投入和浇灌。一旦论为腐败分子，不仅党和国家的巨大投入化作灰烬，而且腐败分子就象毒虫一样慢慢侵蚀党和国家的肌体。腐败风险预警工作，立足于预防、立足于保护干部，更加注重事前防范，有利于降低反腐败工作成本，提高工作的针对性和有效性。
（三）要形成整体合力。构建腐败风险预警机制，使其真正发挥作用，既需要区委、区政府的支持，也需要相关部门的大力协助和配合。经过几年来的实践，我们认识到，开展腐败风险预警工作，区委统一领导是关键，党政齐抓共管是优势，纪委组织协调是保证，相关部门合力推进是前提，广大干部群众积极参与是基础。
（四）要融入全区工作大局。党风廉政建设和反腐败工作作为党和国家工作的重要组成部分，必须坚持党的基本路线，围绕中心、服务大局，为深化改革、促进发展、维护稳定服务。腐败风险预警工作作为预防腐败工作的重要内容，只有紧密结合当前党风廉政建设和反腐败斗争的新形势，始终坚持围绕中心、服务大局，才能找准突破口和切入点，增强工作针对性和实效性，为推动经济社会又好又快发展提供有力保证。
党的十七届四中全会明确提出：“必须充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针”，“在坚决惩治腐败的同时加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败”。这也是国家预防腐败局《建立健全惩治和预防腐败体系2008~2012年工作规划》颁布后，党中央又一次为各级纪检监察机关进一步开展预防腐败工作指明的前进方向和工作重点。面对社会经济环境的不断改革变化，在反腐败斗争仍然严峻的形势下，如何构建专业化、规范化和法制化的预警机制，有效减少党员干部和公务人员在执行公务或日常生活中发生腐败的可能性，是目前值得我们认真思索和研究的一个重要问题。
廉政风险的基本含义是“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败的可能性”。这就是告诉我们，廉政风险存在的主体是关键岗位、重点环节和重点人员。因此，只有通过有效地识别各个岗位以及岗位人员存在和潜在的廉政风险，才能抓住防控腐败的基本点，进而建立相应的机制，确保预防腐败工作各项制度措施得到有效落实。
通过对各类腐败案件的深入分析，我们可以认识廉政风险成立的要素及存在的基本规律。一是风险存在的条件和诱发风险发生的引线。由于思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等诱因条件的不断变化存在，导致了与经济发展密切相关的岗位和人员具备潜在的发生腐败行为的可能性，如政府投资项目、专项资金拨付、社保基金使用、行政许可、行政处罚以及对人、财、物具有处置权的关键岗位以及握有公权支配权的重点人员。二是廉政风险点存在的基本规律，即廉政风险点存在的必然性、发生的复杂性和最终的可控性。风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，廉政风险亦然。毛主席曾说过：“扫帚不到，灰尘照例不会自己跑掉。”只要有权力和金钱的地方，就会有腐败孳生的土壤。但是，之所以称之为“风险”，即还没有转化为事实上的腐败行为，仍旧处在从量变到质变的过程当中，只要制度到位，措施得力，完全有可能将其化解或控制，进而实现防控腐败现象发生的最终目标。
目前，在廉政风险预警机制建设过程中存在的一些问题，导致廉政风险预警机制的作用发挥不畅。首先，廉政风险预警机制的刚性不足。我国法律法规缺乏关于廉政风险预警机制的整体性和配套性的规定，操作性不强。其次，廉政风险信息收集和发现机制不完善。廉政风险信息仅仅是依靠信访举报和个人重大事项报告制度获取，基于举报人对于国家政策和法律的认知和了解程度不同以及个人对于重大
事项报告的表述方式存在主观随意性，导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过发现倾向性、苗头性问题的最好时机。再次，廉政风险预警制度建设的发展性不足。科学规范的制度建设过程，是机制建设进程中不可缺少的重要部分，近30年来新加坡、韩国、日本、俄罗斯、法国等都先后实施《官员财产申报制度》，作为廉政风险预警机制中的一项有效制度，它的实施将搭建起从源头预防腐败的基点式平台。第四，监督的缺失，阻碍了廉政风险预警机制功能的实现。目前，“一把手”权力集中、权力着力点分散、权力运行不规范、权力寻租现象时有发生，但是，相对应的监督体系中，群众无从了解难以监督、下级不敢监督、同级不愿监督、上级不忍监督、当局者不想被监督。廉政风险预警机制的重要基本功能之一就是纠正，当监督不复存在时，纠正从何谈起。
针对这些问题，我们必须选择廉政风险预警机制作用发挥的更有效路径。
首先，进行方法上的创新，加快廉政风险信息收集规范的制定。《工作规划》中指出：“建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制，总结预防腐败工作的有效做法，提高预防腐败工作水平。”作为反腐倡廉的排头兵的纪检监察系统应以改革创新的精神，承担起廉政风险信息收集的重任，在继续采取接受信访举报、内部排查、案件反查、问卷调查、召开座谈会等获取廉政风险信息方式方法的基础上，充分
利用IT技术，采取网络调查、博客互动、网站举报、在线问答等快捷手段实现廉政风险信息共享，对关系民生的重大项目、权力集中运行的重要部门、关键环节和个人，先行介入进行廉政风险测评，弥补信息收集的“盲点”。
其次，加大调研工作力度，加快廉政风险预警运行规范的制定。纪检监察机关应不断加强同组织、财政、审计等部门的沟通，科学分析、甄别评估、把握运用好各类综合廉政风险信息，于细微处发现有价值的倾向性、苗头性问题，并进行汇总、判断。这样一个把握动态、分析原因的过程，必须通过认真全面、深入细致的调查研究，寻找出量化性能高、最具执行力强的廉政风险分析评估系统建设方案，在这样一个完备的规范体系支持下，廉政风险预警机制才能得到高效执行，才能充分发挥机制的预警作用。
再次，建立配套监督机制，加快廉政风险预警保障规范的制定。科学的监督机制是对执行力体系的重要补充，缺少监督制约和评价体系，执行力很快就会发生偏差。而廉政风险预警机制的最终功能也是为了执行“预防和警示”，就是为了研究对策，提出解决问题、扼制苗头、预防腐败的针对性措施。一是要建立一个全方位、多层次的监督网络。将社会、新闻、法律、行政、人民团体、群众、上下级以及领导干部内部间的相互监督都充分调动起来，结合政务公开制度，使周围的干部群众了解关键岗位、环节，特别是有关人事管理、财物支配、重大经营决策等重要事项决策的运作过程，进而实施监督。二是要建立一个广角度、多节点的监督层面。通过查找各个系统业务流程和制度机制等方面存在的漏洞和可能发生腐败行为的风险点，加强对关键岗位人员进行事前、事中、事后的全过程监督，总结提炼出能够共用的廉政风险预警防范制度。
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