信达银行信息科技项目管理暂行办法
信达银行 信息科技项目管理暂行办法 第一章 总
则 第一条 为了规范和加强信息科技项目管理，提高项目管理的流程化、规范化、制度化，特制定本办法。
第二条 本办法管理并适用于信达银行信息科技项目的整个生命周期，各分支行信息科技项目管理参照本办法执行。
第三条 信达银行项目管理领导组织是信达银行信息化建设领导小组，信达银行信息化建设领导小组下设项目管理办公室，负责项目管理日常事务。
第二章 术语定义 第四条 信息科技项目是指由信达银行农村合作金融机构各法人单位委托信达银行承建的运用计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术处理业务、经营管理活动和内部控制的应用系统以及由此而产生的资源采购和咨询服务项目，包括: （一）应用开发类项目：指应用开发的业务系统和管理信息系统等应用软件项目，具体包括：
1.新开发项目，是指为满足业务和管理的需要而新开发的项目。
2.技术改造和优化项目，是指对已投产的应用系统进行技术改造、优化和新增业务功能而引起的项目。
（二）资源采购类项目：是指采购以计算机系统软件、硬件、机房、网络等为主体的项目，具体包括：
网络系统的建设与改造； 安全系统的建设与改造； 机房的建设与改造； 计算机设备购置及升级； 标准化软件的购置与升级； 其他资源购置与升级。
（三）咨询服务类项目：指信达银行信息科技规划、咨询等服务类项目。
第五条 为了便于管理，可按项目预算金额对项目的大小进行划分，具体包括：
（一）重大项目，是指业务需求规模较大、涉及部门较多或费用超过 500 万（含）的项目。
（二）较大项目，是指业务需求规模一般、涉及多个部门或费用在 500 万以内 200 万（含）以上的项目。
（三）一般项目，是指业务需求规模较小，涉及部门较少或费用在 200 万以下的项目。
第三章 流程与部门 第六条 项目管理工作流程一般为项目计划与预算、项目立项、项目实施、项目验收、项目推广、项目评价、项目变更与持续改进。
第七条 项目主管部门为信达银行项目管理办公室，信达银行分管主任任项目管理办公室主任，项目管理办公室负责征集和编制项目建设计划；受理项目立项申请；组织项目评审、实施、验收和评价；
负责项目档案管理等工作。
第八条 项目申请部门一般为信达银行业务归口管理部门，负责提出项目需求申请；审核项目业务需求说明书；制定业务管理制度；参与项目测试、验收、评价；组织业务培训和项目推广工作。
第四章 项目计划与预算 第九条 年度项目计划编制。每年 10 月份项目管理办公室负责向各分支行及信达银行各业务归口管理部门征集下一年度项目建设计划。
第十条 各分支行向信达银行归口业务管理部门提出业务需求，信达银行归口业务管理部门根据业务需求编制项目需求，送项目管理办公室，由项目管理办公室汇总、平衡，并编制下一年度信达银行年度项目计划，提交信达银行社员代表大会审批。
第十一条 年度项目计划应按新建项目和续建项目分别编制。其中，新建项目是指在本年度立项的项目；续建项目是指以前年度立项、延续到本年度的项目。对于续建项目和已立项的新建项目，根据已批准的项目预算直接纳入年度计划；对于拟立项新建项目，根据初步预估投入数纳入年度计划。
第十二条 项目管理办公室应对年度项目计划内的项目进行优先级排序和分析，组织项目预算。年度计划项目预算应作为年度项目计划一部分提交信达银行社员代表大会审批。
第五章 项目立项 第十三条 申请立项的基本要求：
（一）符合国家的政策和法规； （二）能够实现业务创新、管理创新和技术创新，市场发展前景良好，投入、产出合理，能够提高信达银行农村合作金融机构市场竞争能力和综合经营效益； （三）符合信达银行统一的软件和硬件技术标准规范要求，兼顾技术的可行性、先进性、实用性以及与已有的其他产品的兼容性,可推广性强。
第十四条 信达银行应用开发类项目、资源采购类项目、咨询服务类项目的立项要求如下：
（一）应用开发类项目：
1.新开发项目必须申请立项； 2.技术改造和优化项目投入金额在 50 万（含）以上或投入工时在 200 人天（含）以上，必须申请立项。
（二）资源采购类项目金额在 100 万（含）以上必须申请立项。
（三）咨询服务类项目服务周期为一年（含）以上或金额在 50万（含）以上，必须申请立项。
（四）对于不满足立项条件的应用开发类项目须报信达银行分管领导审批后由科技部门组织实施。
（五）对于不满足立项条件的资源采购类、咨询服务类项目，由项目申请部门提出申请，信达银行科技部门进行技术性审查，信达银行分管领导审批后，由信达银行科技部门按有关规定组织采购。
第十五条 对于应用开发类项目，若周期较长，需要分期实施，
应在立项申请与技术可行性分析时明确项目实施周期、内容、实施方式和项目费用等。
第十六条 应用开发类项目、咨询服务类项目在立项过程中，若涉及资源采购工作，应随同所属项目进行管理，不需要作为资源类项目单独申请立项。
第十七条 应用开发类项目、资源采购类项目、咨询服务类项目立项申请流程具体包括：
（一）项目申请部门提出申请时，须填写《信达银行信息科技项目申请表（附件 1）》及相关附件，经信达银行分管领导审批同意后，送项目管理办公室。
（二）项目管理办公室根据申请部门的项目申请要求，填制《信达银行信息科技项目技术审核表（附件 2）》，并组织有关部门拟定《信达银行信息科技项目技术可行性分析报告（附件 3）》和《信达银行信息科技项目调研报告（附件 4）》。
第十八条 项目管理办公室负责对信息科技项目立项申请材料进行完备性初审，对立项材料不全和内容不符合要求的退回有关部门补充。
第十九条 项目管理办公室对初审通过后的信息科技项目提交项目审批组织进行评审，评审内容包括项目背景、主要功能、技术可行性分析、项目费用测算、项目类别认定、及项目建议实施方式等，具体流程如下：
（一）一般项目：报送信达银行信息化建设领导小组进行评审。
（二）较大项目：报送信达银行理事会进行评审。
（三）重大项目：报送信达银行社员代表大会评审。
第二十条 对于信达银行指令性建设项目或外部有权单位要求必须实施的项目，根据相应的文件或正式的会议纪要、决定作为立项依据，视同立项评审通过，由项目管理办公室组织并完善有关立项申请材料。
第二十一条 已列入年度项目建设计划的项目，经信达银行社员代表大会或理事会对年度项目建设计划审议通过后，根据正式的会议纪要或会议决定作为立项依据，视同立项评审通过，由项目管理办公室组织并完善有关立项申请材料。
第二十二条 信达银行信息科技项目必须在立项评审通过后，方可进行项目实施。
第六章 项目实施 第二十三条 对立项评审通过后的项目，由项目管理办公室按信达银行相关招投标管理规定编制招标计划书并组织招标和采购工作。
第二十四条 有下列情况之一的项目可采取外包方式：
（一）外部公司具有明显的技术优势或项目实施经验，而信达银行不具备的； （二）能引进先进管理模式和产品的； （三）可显著降低成本，或赢得竞争优势的； （四）项目实施时间紧，信达银行开发力量不足的。
第二十五条 涉及信达银行农村合作金融机构综合业务网络系
统核心应用安全、关键外围应用安全的软件开发及维护项目不得采取外包方式。
第二十六条 如果采用外包方式，项目管理办公室应按照信达银行外包服务管理办法组织拟定外包服务项目方案，并向信达银行信息化建设领导小组提出外包申请。
第二十七条 外包服务项目方案经信达银行信息化建设领导小组批准后，项目管理办公室应通过招标方式取得外包服务的公司。
第二十八条 已批准立项的项目，在招标采购确定后，因项目金额有变化而引起项目类别发生变化的项目由科技部门对项目性质进行变更并填写《信达银行信息科技项目类别变更表》（附件 6）进行实施及后续管理。
第二十九条 按规定招标采购完成后，由项目管理办公室负责组织签订项目合同。对于应用开发类项目，由项目管理办公室组织项目申请部门、科技部门、合作公司共同拟定工作说明书，工作说明书内容应包括主要业务功能模块、实施计划、实施方案等，并作为合同依据。
第三十条 对于进入实施阶段的应用开发类项目，项目管理办公室应组织科技部门和项目申请部门人员共同成立项目组，确定项目技术经理和项目业务经理（附件 7）。项目技术经理由科技部门指定人员担任，项目业务经理由项目申请部门或信息化建设领导小组指定人员担任。
第三十一条 项目组负责项目的具体实施，对于实施难度大、涉
及部门多、投入比较大的项目，可成立相应的项目领导小组，负责项目的总体协调与管理。
第三十二条 对于应用开发类项目的实施，由项目组负责编制《信息科技项目业务需求说明书》（附件 8），业务需求说明书要以工作说明书为依据，其中包括详细的业务需求、详细的业务处理流程图等。
第三十三条 应用开发类项目的主要实施过程包括：计划、系统设计、编码、测试、上线及试运行等几个阶段：
（一）在计划阶段，主要完成的工作包括：
1.确定项目组织形式以及项目组主要成员。
2.界定项目范围，进行详细需求分析。
3.确定实施方案。
4.编制项目计划。
（二）在系统设计阶段，需完成概要设计、详细设计及数据库设计等，设计完成后，科技部门应组织设计评审。
（三）在编码阶段，应该遵循信达银行的编码管理规范。
（四）在测试阶段，项目组应依据业务需求说明书制定具体的测试方案和测试计划。项目技术经理负责组织技术测试，项目业务经理负责组织业务测试，测试通过后，分别提交《技术测试报告》和《业务测试报告》作为上线依据。
（五）上线及试运行阶段：
1.上线准备阶段：由项目组组织培训、上线的相关资料(含审批通
过的《信息科技项目业务需求说明书》、上线计划及《系统上线业务应急预案》，并向信达银行科技部门提出《信息科技项目上线申请表》（附件 9），确定上线的具体时间，同时准备好上线的投产版本等； 2.上线阶段：由项目组根据确定的投产时间向科技部门提交生产版本，科技部门组织生产环境。
3.试运行阶段：由项目组和科技部门组织对项目运行状态进行跟踪，并及时进行调整与优化。
第三十四条 对于进入实施阶段的资源采购类、咨询服务类项目，由信达银行科技部门确定项目经理，根据项目的性质、内容等因素定义项目各阶段活动，通常包含项目计划、设计技术方案或制定实施方案、测试、试运行，验收等几个阶段。
第三十五条 项目管理过程中所形成的文件、合同、资料等统一由项目管理办公室存档保管，项目管理办公室应分项目建立和完善项目档案，做好项目档案管理工作。
第七章 项目验收与推广 第三十六条 信息科技项目试运行后三个月内，由项目管理办公室组织项目申请部门和科技部门人员组成项目验收小组，进行项目验收工作，验收原则是: （一）应用开发类项目以业务需求说明书为依据； （二）资源采购类、咨询服务类项目以项目申请部门实际功能性需求为依据。
第三十七条 项目验收小组应根据项目实施结果撰写验收报告
（附件 10），评定是否合格，项目验收不合格的， 由项目组负责修改调整，重新验收。
第三十八条 信息科技项目试运行后，应根据试运行情况，由项目申请部门负责制定项目推广计划，并组织项目推广，科技部门协助项目推广工作。
项目评价 第三十九条 项目正式运行三个月以后，对于项目审批组织或信达银行领导要求进行评价的信息科技项目，由信达银行项目管理办公室组织科技部门、财务部门、内审部门、合规部门、项目申请部门等人员组成项目评价小组实施项目评价。
第四十条 项目评价小组要对项目预期目标、执行情况、文件归档情况、试运行情况和实际应用情况进行综合考评，汇总成《信息科技项目评价报告》（附件 11），并报备信息化建设领导小组。
第八章 项目变更与持续改进 第四十一条 项目实施过程中，如遇到项目需求变更的情况，由项目申请部门核定变更所需工作量等相关要素，如需增加项目费用，应上报信息化建设领导小组审批，通过后方可变更，项目计划随之进行相应调整。
第四十二条 项目实施过程中，由于资源、成本、时间、市场、第三方等内部或外部因素需要暂停、取消项目的，由相关部门提交《信息科技项目暂停、取消申请表》（附件 12），经项目管理办公室初审后，报相应的项目审批组织审批通过后进行相应调整。
第四十三条 项目实施过程中，实际停滞时间超过三个月，且项目申请部门提交《信息科技项目暂停、取消申请表》的，由项目管理办公室初审后，报相应的项目审批组织审批通过后进行相应调整，并通知项目申请部门。
第四十四条 项目具备重新启动条件时，由相关部门提交《信息科技项目重新启动申请表》（附件 13），经项目管理办公室初审后，报相应的项目审批组织审批通过后安排完成项目后续工作。
第四十五条 项目投产后，项目申请部门需作为该项目的业务管理部门，负责进行日常的操作和管理工作，信达银行科技部门负责系统日常运营维护工作。
第四十六条 项目投入运行后，需要对系统功能进行增加、删除和修改的，由该系统的业务管理部门，按照有关制度，向信达银行科技部门提交相应的业务需求，科技部门组织进行项目完善需求的开发、测试、上线、验收工作，并及时更新相关的项目文档。
第四十七条 本办法由信达银行负责制定、修改和解释。
第四十八条 本办法自发布之日起施行。
第九章 附
则 附件：1.信达银行信息科技项目申请表（略）
2.信达银行信息科技项目技术审核表（略）
3.信达银行信息科技项目技术可行性分析报告（略）
4.信达银行信息科技项目调研报告（略）
5.信达银行信息科技项目评审意见书（略）
6.信达银行信息科技项目类别变更表（略）
7.信达银行信息科技项目经理审核表（略）
8.信达银行信息科技项目业务需求说明书（略）
9.信达银行信息科技项目上线申请表（略）
10.信达银行信息科技项目验收表（略）
11.信达银行信息科技项目评价报告（略）
12.信达银行信息科技项目暂停、取消申请表（略）
13.信达银行信息科技项目重新启动申请表（略）
附件 1：
信达银行 信息科技项目申请表
编号：
项目名称
项目申请单位
项目申请人
项目协办单位
项目申请日期
申请完成日期
项目背景 （可带附件）
总体业务需求 （可带附件）
必要性及 重要性阐述 （可带附件）
效益分析 （可带附件）
申请单位意见
（ 签章 ）
年
月
日
申请单位 分管领导意见
（签章 ）
年
月
日 附件说明
备注
附件 2：
信达银行 信息科技项目技术审核表
日期：
编号：
项目名称
项目申请部门
项目协办部门
项目申请日期
申请完成日期
技术可行性分析（可附件）
项目类别认定
科技部门意见
（签章）
年
月
日 （一般项目）信息化建设领导小组意见
年
月
日
（较大项目）理事会意见
年
月
日
附件说明
备注 对一般项目和较大项目，经信息化建设领导小组和理事会审批同意 的技术审核表，效力等同 于项目 评审意见书
附件 3：
内部资料 注意保密
信达银行
信息科技项目技术可行性报告
××××项目
技术可行性分析报告
信达银行 ××××年××月××日
目
录
第一章 项目背景 第二章 主要功能 第三章 技术可行性分析 第四章 项目费用匡算 第五章 项目类别认定 第六章 项目实施建议方式 第七章 其他
附件 4：
信达银行 科技项目调研报告
项目名称
调研日期
调研地点
调研主题
调研人员
调研结果 备注
附件 5：
信 达 银 行 信 息 科 技 项 目 评 审 意 见 书
日 期 ：
编号：
项目名称：
项目申请部门
评审日期
必要性、可行性及风险分析：
项目实施优先级分析：
信息化建设领导小组评审意见：
日期：
理事会评审意见：
日期：
社员代表大会评审意见：
日期：
附件说明
备注：对于重大项目需要出具项目评审意见书。
附件 6：
信 达 银 行 信 息 科 技 项 目 类 别 变 更 表
日 期 ：
编号：
项目名称
项目申请 部门
项目实施 部门
变更内容描述
变更前项目性质 □重大项目 □较大项目 □一般项目 变更后项目性质 □重大项目 □较大项目 □一般项目 技术部门意见
（盖章）
年
月
日
备注 信息科技项目应按采购后确定的项目类别进行后续管理
附件 7：
信达银行 信息科技项目经理审核表
项目名称：
项目申请部门
申请日期
项目概述：
项目技术经理姓名：
项目业务经理姓名：
项目所属技术部门意见：
负责人签字：
日期：
项目所属业务部门意见：
负责人签字：
日期：
备注
附件 8：
信达银行
信息科技项目业务需求说明书
日期：
编号：
项目名称
项目申请部门
需求提出日期
申请完成日期
业务需求主要内容描述
项目申请部门意见
（签章）
年
月
日 科技部门 意见
（签章）
年
月
日
业务需求 附件说明
备注
附件 9：
信达银行
信息科技项目上线申请表
日期：
编号：
项目名称
项目申请 部门
项目实施 部门
项目 主要内容
申请上线时间
项目实施 结果描述
业务部门意见
（签章）
年
月
日 技术部门意见
（签章）
年
月
日 备注
附件 10：
信达银行
信息科技项目验收表
日期：
编号：
项目名称
项目申请 部门
项目实施 部门
项目主要内容
实施周期
主要实施 人员
项目实施 结果描述
验收人员
验收时间
验收小组意见：
年
月
日 验收附件
备注
附件 11 信达银行
信息科技项目评价报告
日期：
编号：
项目名称：
项目预期目标完成情况（由项目申请部门填写）：
签章：
年
月
日 上线运行情况（由科技部门填写）：
签章：
年
月
日 综合评定意见（由项目评价小组填写）：
签字：
年
月
日 附件说明：
备注（附项目验收报告）
附件 12 信达银行
信息科技项目暂停、取消申请表
日期：
编号：
项目名称：
项目申请调整状态（暂停或取消）：
提出部门：
提出人：
暂停（或取消）原因说明：
预计重新启动日期：
提出部门签章：
日期：
审批组织意见：
日期：
附件 13 信达银行
信息科技项目重新启动申请表
日期：
编号：
项目名称：
需求提出人：
项目暂停原因：
项目重新启动原因：
需求提出部门意见：
签章：
日期：
审批组织意见：
日期：
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