某某省某某市某某县水务一体化PPP项目实施方案
某某水务一体化 PPP 项目
实施方案
某某县水务局
某某
2017 年 8 月
目 录 一、项目概况
................................ .......................
1 1
（一）
基本情况 ................................................... 1 1、项目名称 ..................................................... 1 2、项目实施机构 ................................................. 1 3、项目编制依据 ................................................. 1 4、项目建设背景 ................................................. 4 5、项目提供的公共产品、服务内容 ................................. 6 （二）项目经济技术指标 ............................................ 8 1、项目区位及建设条件 ........................................... 8 2、建设规模与建设内容 .......................................... 12 3、项目合作期限 ................................................ 18 4、项目总投资及资金筹措 ........................................ 19 5、回报机制 .................................................... 19 （三）项目公司股权情况 ........................................... 20 1、项目公司的设立 .............................................. 20 2、出资主体 .................................................... 20 3、股权结构 .................................................... 20 （四）项目（PPP）模式的必要性和可行性 ............................ 21 1、项目采用（PPP）模式的必要性 ................................. 21 2、项目采用政府和社会资本合作模式的可行性 ...................... 23 （五）项目运作的目标和意义 ....................................... 25 二、风险分配基本框架
................................ ..............
27
（一）
项目风险识别 .............................................. 27 1、PPP 项目风险的特点........................................... 27 2、项目风险因素识别 ............................................ 29 （二）项目风险分配及应对措施 ..................................... 32 1、项目风险分配原则 ............................................ 32
2、项目风险分配框架 ............................................ 34 3、项目主要风险的应对措施 ...................................... 35 三、项目运作方式
................................ ..................
36
（一）运作方式 ................................................... 36 （二）项目运作结构 ............................................... 38 1、运作结构系统图 .............................................. 38 2、运作结构说明 ................................................ 38 四、交易结构
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（一）项目投融资结构 ............................................. 39 1、项目总投资 .................................................. 39 2、项目资本性支出的性质和用途 .................................. 40 3、项目资产的形成和转移 ........................................ 40 （二）
项目回报机制 .............................................. 41 1、项目回报机制 ................................................ 41 2、财政支出测算 ................................................ 42 （三）相关配套安排 ............................................... 44 五、合同体系
................................ ......................
44
（一）项目合同结构 ............................................... 44 1、项目合同体系 ................................................ 44 2、项目合同体系主要参与方及概述 ................................ 45 3、项目合同体系文本种类及概述 .................................. 46 （二）项目边界条件 ............................................... 47 1、权利义务边界 ................................................ 47 2、交易条件边界 ................................................ 52 3、履约保障边界 ................................................ 63 4、调整衔接边界 ................................................ 65 （三）合作期限届满后资产处置方式 ................................. 71
1、移交范围 .................................................... 71 2、移交的条件和标准 ............................................ 72 3、移交程序 .................................................... 72 4、转让 ........................................................ 73 5、风险转移 .................................................... 73 六、监管架构
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73
（一）监管机制设计原则 ........................................... 73 （二）PPP 监管体系框架 ........................................... 74 1、项目监管目标 ................................................ 74 2、项目监管主体 ................................................ 74 3、项目监管客体 ................................................ 75 4、授权关系 .................................................... 75 （三）项目监管内容 ............................................... 76 1、政府部门管理 ................................................ 76 2、行政监管 .................................................... 78 3、公众监督 .................................................... 78 4、其他利益相关者监管 .......................................... 78 （四）约束机制 ................................................... 79 七、采购方式选择
................................ ..................
80
（一）采购方式选择 ............................................... 80 （二）
采购实施程序 ............................................. 104 （三）
社会资本方应具备的条件 ................................... 106 （四）评审办法 .................................................. 107
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一、项目概况
（一）
基本情况
1 1 、项目名称
某某县水务一体化 PPP 项目 2 2 、项目实施机构某某县水务局 3 3 、项目编制依据
（1）《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43 号）； （2）《某某院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发 〔2014〕 45 号）； （3）《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）； （4）《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）； （5）关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知 （财综〔2014〕96 号）； （6）《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113 号）； （7）《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》 （财金〔2014〕156 号）； （8）《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库[2014] 214 号）；
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（9）《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》 （财金〔2015〕21 号）； （10）《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建〔2015〕29 号）； （11）《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建〔2015〕90 号）； （12）《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42 号）； （13）《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》（财库〔2015〕124 号）； （14）《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215 号）； （15）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）； （16）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》〔2015〕第 25 号令）； （17）《PPP 物有所值评价指引（试行）》（财金〔2015〕 167 号）； （18）
《河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见》（冀政〔2014〕125 号）； （19）河北省人民政府《关于加强城市基础设施建设的实施意见》（冀政〔2014〕44 号）； （20）《国家新型城镇化规划（2014-2020 年）》； （21）《某某县城市总体规划（2005-2020 年）》；
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（22）财政部、国家税务总局《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税〔2008〕156 号）； （23）关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》 的通知（财税〔2015〕78 号）； （24）《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的通知》 （发改价格〔2015〕119 号）； （25）《企业所得税法实施条例》； （26）《某某县县城生活污水处理及管网工程项目申请报告》； （27）《某某县省级经济开发区污水处理及管网工程项目申请报告》； （28）《某某县地表水厂工程可行性研究报告》； （29）其他相关法律法规。
本项目物有所值评价和财政承受能力开展情况：
物有所值评价。依据《政府和社会资本合作物有所值评价指引》（财金〔2015〕167 号）要求开展物有所值评价。其中，定性评价专家打分结果为 87.34 分，大于 60 分，评定结果为通过定性评价；定量评价测算 VFM 值为 2982.05 万元，大于 0，评定结果为通过定量评价。本项目已通过物有所值评价。
财政承受能力论证。依据《政府和社会资本合作项目财政承 受能力论证指引》（财金〔2015〕21 号）要求开展财政承受能力论证。本项目财政支出累计数占当年公共财政一般公共预算支出的比率在 0.0607%-1.4836%之间，比例最高为 1.4836%，符合财金[2015]21 号文件不超 10%的规定。本项目是某某县实施的第
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一个水务 PPP 项目，行业和领域平衡性完全符合国家规定。
4 4 、项目建设背景
为加大政府购买服务力度，鼓励社会资本向重点领域投资， 某某院印发了《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（国办发〔2013〕96 号）和《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）等一系列文件。根据某某县现有财政状况和环保政策要求，为盘活政府现有水务资产，提高某某县水环境质量，引入社会化资本，提高运营效率， 鼓励社会资本参与基础设施建设，规范污水处理机制以及自来水供水要求，改善公共服务质量，减少财政支付压力，提出某某县水务一体化 PPP 项目。
在 2015 年 10 月 29 日中国共产党第十八届中央委员会第五 次全体会议通过的《国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出要加大环境治理力度，以提高环境质量为核心，实行最严格的环境保护制度，形成政府、企业、公众共治的环境治理体系。推进多污染物综合防治和环境治理，实行联防联控和流域共治，深入实施大气、水、土壤污染防治行动计划，实现城镇生活污水垃圾处理设施的全覆盖并确保稳定运行。在中共中央某某院印发的《国家新型城镇化规划（2014-2020 年）》提出到 2020 年我国城镇化水平和质量要稳步提升。城镇化健康有序发展，常住人口城镇化率达到 60%左右，户籍人口城镇化率达到 45%左右， 户籍人口城镇化率与常住人口城镇化率差距缩小 2 个百分点左 右，努力实现 1 亿左右农业转移人口和其他常住人口在城镇落 户，新型城镇化建设必将需要城市污水处理设施的完善。
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某某县和源污水处理厂建于 2009 年，位于某某县城东，张 李召村西，巩庄村北，占地 58 亩，设计一期日处理污水能力为 3 万吨，远期 5 万吨，目前日处理污水能力为春秋季 1.6 万吨/d， 夏冬季 2.3 万吨/d。主要处理某某县产生的污水，其工艺为“预处理+悬挂链曝气式 A/O+消毒污水处理工艺+深度处理”（百乐克）工艺，污泥处理采用机械脱水工艺，处理后出水水质达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级 A 标准。
某某省级开发区污水处理厂建于 2015 年，位于县城南部邢 临高速以南，溜子河以西，占地面积 40.5 亩，近期规模 1.5 万 m3/d，远期 6 万 m3/d。某某省级开发区污水处理厂主要处理某某 省级经济开发区所产生的工业污水，其工艺为采用二级生化处 理 + 深度处理工艺（粗格栅及进水泵房→细格栅及曝气沉砂池 →酸化沉淀池→改良型 A2 /O 生化池→二沉池→动态流沙滤池→ 接触消毒池 ），污泥处理采用机械脱水工艺。
某某县地表水厂始建于 2013 年，位于某某县文昌路东侧、 光明大街南侧，河郭村和县一中之间，总占地面积 24.35 亩。设 计近期日供水规模为 1.8 万吨，远期日供水规模为 2.3 万吨，水源采用南水北调邢清干渠水，主要满足某某县居民综合生活用水 的需要，供水工程工艺流程确定为：南水北调水→混合→混凝→ 沉淀→过滤→消毒→加压→配水管网的处理工艺，以达到国家生活饮用水卫生标准。
根据某某县现有财政状况和环保政策要求，为盘活政府现有水务资产，提高某某县水环境质量，鼓励社会资本参与基础设施 建设，规范污水处理机制以及自来水供水机制，改善公共服务质
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量，减少财政支付压力，拟对上述两个存量污水处理厂和一个存量自来水厂采用 PPP 模式运作。
5 5 、项目提供的公共产品、服务内容
本 PPP 项目范围包括：某某县和源污水处理厂内现有设施的接管和整体运营；某某省级开发区污水处理厂内现有设施的接管 及整体运营；某某县地表水厂内现有设施的接管和整体运营。三 个水厂均采用 TOT（转让-运营-移交）方式运作，合作期限为 30 年。
某某县郝桥污水处理厂是新建项目，待郝桥镇污水处理厂由某某县政府将主体工程建设完毕、竣工验收合格后再进行特许经 营权评估转让，具体运营内容及运作模式经双方沟通协商后另行 以补充方案的方式约定，本方案暂不涉及某某县郝桥镇污水处理 厂。
（1）某某县和源污水处理厂 某某县和源污水处理厂占地 58 亩，主要处理某某县产生的 生活污水，该项目于 2014 年 6 月由河北嘉诚环境工程有限公司 进行第三方运营，设计一期日处理污水能力为 3 万吨，远期 5 万 吨，目前日处理污水能力为春秋季 1.6 万吨/d，夏冬季 2.3 万吨 /d。主要处理某某县产生的生活污水，其工艺为“预处理+悬挂链曝气式 A/O+消毒污水处理工艺+深度处理”（百乐克）工艺， 处理后出水指标达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》 （GB18918-2002）中的一级 A 排放标准。污水处理厂产生污泥用带式浓缩压滤一体机进行机械浓缩脱水后外运，脱水后的污泥含 水率小于 80%，污泥送垃圾填埋场填埋。
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某某县和源污水处理厂进出水水质要求 表 1-1
项目 COD mg/L BOD 5
mg/L SS mg/L TN mg/L NH 3-N mg/L TP mg/L
PH 进水水质 500 240 200 50 35 3 6~9 出水水质 50 10 10 15 5 0.5 6~9
（2）某某省级开发区污水处理厂 某某县省级开发区污水处理厂建于2015 年，占地40.5 公顷， 设计日处理污水能力 1.5 万吨，主要处理某某省级经济开发区所产生的工业污水，其工艺采用二级生化处理+深度处理工艺（粗 格栅及进水泵房→细格栅及曝气沉砂池→酸化沉淀池→改良型
A2/O 生化池→二沉池→动态流沙滤池→接触消毒池 ），出水指标执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中的一级 A 排放标准。污泥处理采用机械脱水工艺，脱水后含水率 ≤80%，目前污泥送垃圾填埋场填埋。
某某县省级开发区污水处理厂进出水水质要求 表 1-2
项目 COD mg/L BOD 5
mg/L SS mg/L NH 3-N mg/L TN mg/L TP mg/L
PH 进水水质 500 250 400 35 50 4.0 6~9 出水水质 50 10 10 5 15 0.5 6~9
（3）某某县地表水厂 某某县地表水厂，占地 24.35 亩，工程水源采用南水北调邢清干渠水，水质标准执行《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）
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中Ⅱ类水体标准，符合城市供水水源的要求。设计日供水规模为
1.8 万吨，供水工程工艺流程确定为：南水北调水→混合→混凝 →沉淀→过滤→消毒→加压→配水管网的处理工艺，出水指标执 行《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）标准要求。
本次仅针对上述三个水厂厂区内项目实施 PPP 模式，不包含厂区外管网，即实施厂网分离。
（二）项目经济技术指标
1 1 、项目区位及建设条件
某某县和源污水处理厂位于南澧河以北，巩庄村北侧，东外环路外侧，占地 58 亩；某某省级开发区污水处理厂位于某某县 县城南部邢临高速公路以南，溜子河西侧，占地 40.5 亩；某某县地表水厂位于某某县文昌路东侧、光明大街南侧，河郭村和县 一中之间，占地 24.35 亩。
（1）地理位置 某某县位于河北省南部，邢台市域中南部，地处太行山前冲积平原。南与邯郸鸡泽县、永年县接壤；北与任县相连，距其县 城 13 公里；西与邢台市接壤；西南与沙河市毗邻，距其驻地褡 裢镇 27 公里；东与平乡县交界，距其驻地乞村 35 公里。地理坐标为东经 114°36´至 l14°52´，北纬 36°55´至 37°06´。南北 22 公里，东西 25 公里，总面积 418 平方公里。县城距京珠高速 公路邢台市南出口 10 公里，邢临高速公路、省道邢临公路、邢清公路东西向横穿县境，区位与交通条件优越。
（2）地形、地貌、地震情况
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某某县地处太行山前冲积平原区，地势自西南向东倾斜，地面纵坡南北向平均为 1/2000，东西向浬河西平均 1/800，浬河东为 1/1200 左右。境内地势平坦，除西里、史召、岗上、小林四块洼地缓岗等微地貌和四条河流外，其余皆为平川。海拔在 30.5 —53.8m 之间。境内最低点是史召河间洼地，海拔 30.5m，最高点是故河道自然堤，海拔 53.8m，相对高度差为 22.3m。
根据《中国地震动参数区划图》（GB18063—2001），项目区地震动峰值加速度 0.15g（相当于地震基本烈度Ⅶ度），地震动反应谱特征周期为 0.40s，生命线工程和重要设施应提高一度设防。
（3）工程地质 某某县为巨厚的新生代地层覆盖，目前尚未发现矿产资源。但据邻县区邢台、南宫、巨鹿和内邱等地煤炭和石油钻井资料分析，本区煤和石油较有远景。
某某县土壤共分为三个土类：潮土、水稻土、风沙土。五个亚类：潮土、褐化潮土、湿潮土、淹育型水稻土、流动风沙土。八个土属，二十七个土种。土壤特征：地势平坦，土壤肥沃，95% 的土壤为褐土和潮土，耕层有机质含量为 1.4%，养分充足，酸碱度适中，保水性能好，适合蔬菜和粮食作物生长。
（4）水文地质 ①地表水，包含河流与南水北调邢清干渠水 某某县河流属于子牙河水系，县境内有四条河，自西向东依次为：顺水河（七里河）、南澧河、沙名河、溜垒河，均为季节性河流，水资源比较缺乏，不但少且分配不均匀，年季变化大。
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全县人均拥有地表水资源 39.66 立方米，远远低于河北省平均水平。由于河道没有拦蓄工程，入境水量不能利用，取水主要靠 地下水。
南水北调中线工程是从丹江口水库（河南南阳淅川）陶岔闸引水，主要向河南、河北、北京及天津四省市供水。2014 年南水北调邢清干渠通水后，近期给某某县输水量为 536 万立方米/ 年，日变化系数取 1.2，则最大日供水规模为 1.76 万立方米/天， 远期输水规模均为 0.26 立方米/秒，日供水量 22464 立方米/天。南 水 北 调 来 水 水 质 标 准 执 行 《 地 表 水 环 境 质 量 标 准 》 （GB3838-2002）中Ⅱ类水体标准。
②地下水，包含浅层地下水和深层地下水。
某某县地下水贮存于第四季松散岩层中，主要受大气降雨和地表水（包括河道及灌溉回归水）渗漏补给和山前潜水的侧向补， 排泄方式以人工开采为主，其次是侧向流出和潜水蒸发。
按地质情况及地下水的实际开采情况，从地质构造、水文地质要素及地下水开发利用的目的出发，考虑地下水的补给，排泄条件及水位的变化规律，把地下水分为浅层和深层含水组，分述如下：
浅层地下水（潜水或弱承压水），该地层是第四系上部的一 套冲洪积为主兼有泥沼沉积的地层，底板埋深在 100 米左右。主 要岩性为灰黄色或灰黑色亚粘土、亚砂土夹砂层，底部为一稳定 的黑色淤泥层。平均含水层厚度在 25 米至 30 米。由于释水条件 好，开采方式比较单一，单井出水量一般在每小时 50 立方米左右，地下水的化学类型为重碳酸硫酸盐水及重碳酸氯化物水，矿
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化度<1g/l，含氟量较高，并受到河道污水及化肥农药等污染， 不宜作为饮用水源。
深层地下水(承压水)，该地层是由冲洪积、湖积形成的沉积物，主要岩性为黄色、棕黄色、灰绿色粘土和亚粘土夹砂层，以 中细沙为主。100—130m 含砾石较多。该层富水性好，机井深度为 300m，封闭深度为 100m，可利用含水层厚度在 40—50m，单井出水量一般能达到 80m3/h 左右，水质良好。
（5）气候条件 某某县气象属温带大陆性季风气候，四季分明，春季少雨多风，夏季由干旱转雨量增多，秋季多雨，尤其在 7 月底、8 月初进入主汛期，降雨集中，易发生洪涝灾害，秋末时有干旱现象、冬季寒冷，雨雪稀少，冬夏温差较大，多年平均气温约为 11 摄 氏度。一月份最冷，平均气温零下 2 摄氏度至 9 摄氏度，极端最低气温为-21.20 摄氏度，七月份最热，平均气温为 26.5 摄氏度，极端最高气温为 41.2 摄氏度，早霜期始于 10 月末，晚霜 期终于次年 4 月初，全年无霜期 200 天左右，历史最早霜期为 10 月 9 日，全年平均降雨量 523.2mm，雨量多集中在 7、8、9 月， 降雨量约占全年的 70%至 80%，年际变化较大。多年多偏南风， 年平均风速 2.1m/s，历史最大风速 20.7m/s，且时空分布不均； 年日照时数为 2461.7 小时，日照百分率为 62%，年平均太阳辐射总量为 119.65 卡平方厘米，光能利用率仅为 0.51%，历年平均大于或等于零度的积温为 4919.8 摄氏度，大于或等于 10 的 积温为 4435.3 摄氏度，适宜一年两熟和两年三熟农作物生长， 最大冻土深度 0.4 米。
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（6）基础设施配套条件 改革开放以来，某某经济发展迅速，生产总值保持了良好的增长速度，城市建设也得到了快速发展，某某县也被省政府命名 为“省级经济开发区”。
供电：全县供电充裕、安全、可靠。现有变电站 14 座，其中 110KV 变电站两座，35KV 变电站 11 座，220KV 变电站 1 座， 一座 500KV 变电站。
供水：某某县境内地下水资源丰富，水质优等，平均含水层 在 30 米至 35 米之间，单井出水量 100 立方米/小时。
供气：天然气以国家西气东输为气源，以管道供气为主，供 气能力为 12000 立方米/日。
土地：区内规划建设用地 16.8 平方公里，土地平整，地质结构稳定，承载力好，土地实行优惠地价，持续发展空间大。
2 2 、建设规模与建设内容
本PPP项目为存量项目，其中：某某县和源污水处理厂设计规模为 近期3.0万吨/天，远期5万吨/天，目前日处理污水能力为春秋季1.6万吨/天，夏冬季2.3万吨/天；某某省级开发区污水 处理厂设计近期规模1.5万吨/天，远期5万吨/天；某某县地表水 厂设计供水规模近期1.8万吨/天，远期2.3万吨/天。本PPP项目三水厂现有建构筑物、设备情况如下：
（1）某某县和源污水处理厂现有建构筑物及设备情况如下：
某某县和源污水处理厂现有主要建筑物一览表 表1-4
序号
构建筑物名称 构筑物体积
结构形式 或建筑物面积
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1 粗格栅及进水泵房地下部分 400m3 钢筋混凝土 2 细格栅及旋流沉砂池 80m3 钢筋混凝土 3 综合生化池 34076m3 土池加防渗膜结构 4 沉淀池 8400m3 钢筋混凝土 5 接触池 1125m3 钢筋混凝土 6 储泥池 486m3 钢筋混凝土 7 提升泵房地下部分 324m3 钢筋混凝土 8 絮凝沉淀池 1512 m3 钢筋混凝土 9 V 形滤池 1260m3 钢筋混凝土 10 粗格栅间进水泵房 120m2 砖混 11 细格栅间 60m2 砖混 12 提升泵房 72m2 砖混 13 脱水机房 240m2 框架 14 变配电室 250m2 砖混 15 加药间 270m2 砖混 16 V 形滤池控制用房 60m2 砖混 17 综合楼 432m2 框架
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表1-5 某某县和源污水处理厂现有主要工艺设备一览表 序号 名 称 规 格 单位 数量 备 注 1 回转式粗格栅 XHG1000 型，功率 1.1kW 台 2 1 用1 备 2 螺旋输送压榨一体机 功率 3kW 台 1
3 潜污泵 WQ2400-616 -300， N=37kW 台 4 3 用1 备 4 电动葫芦 CD6-2D，1.5T， N=3kW 台 1
5 旋转式细格栅 XGC-1100 型，功率 1.5kW 台 2 1 用1 备 6 螺旋输送压榨一体机 L=8m ，N=3.0kW 台 1
7 螺旋砂水分离器 Q=2.03m3/min，N=3kW 台 1
8 砂水分离配套设备 N=3kW 套 2
9 潜水搅拌器 QJB7.5/6-640/3-303/C/S，N=7.5kW 台 2
10 悬挂链 长度 70 米 条 13
11 曝气头
个 195
12 行车式吸泥机 XCXN-20，N=2×1.5kW 套 1
13 污泥回流泵 WQ2400-616-300 ，N=37kW 台 2 1 用1 备 14 剩余污泥泵 100WQ70-7-3， 台 1
15 罗茨鼓风机 HSR300， N=160kW 台 3 2 用1 备 16 潜污泵 WQ2400-616-300 ，N=37kW 台 3 2 用1 备 17 电动葫芦 CD6-2D，1.5T， N=3kW 台 1
18 管式静态混合器 DN600，L=2706mm 台 3 2 用1 备 19 潜污泵 Q=40m3/h，H=7.5m N=15kW 台 2 1 用1 备 20 冲洗水泵 WQ4290-455-250， N=15kW 台 3 2 用1 备 21 反洗鼓风机 HSR250，N=75kW 套 2 1 用1 备 22 长柄滤头 QS-1 型 个 4356
23 电动单梁悬挂起重机 T＝2t，Lk＝5m 台 1
24 加药装置 N=0.75kW 台 1
25 计量泵 Q=150l/h，H=2bar 台 2 1 用1 备 26 二氧化氯发生器 加氯量 15kg/h N=4.0kW 套 2
27 盐酸储罐 V=5m3 套 1
28 氯酸钠溶液储罐 V=5m3 套 1
29 化料器 化料量 100Kg/次， N=1.5kW 套 1
30 盐酸卸料泵 Q=12.5m3/h，H=20m 套 1
31 回用水泵 100WQ50-35-11，N=11kW 台 2 1 用1 备 32 搅拌器 N=5.5kW 台 1
33 带式浓缩压滤一体机 DY1500, N 总=16.72kW 套 2
34 污泥螺杆泵 G40-1 台 3 2 用1 备
15
35 溶药搅拌装置 JY-II 型 套 1
36 加药泵 ZYB33.3 型 台 2
37 冲洗水泵 IS50-32-200A 台 2
38 皮带输送机 B=500，V=30m3/min，N=1.5kW 台 1
39 气压罐 500L×10bar 台 1
40 管道、阀门
套 1
41 变配电、自控系统
套 1
（2）某某省级开发区污水处理厂现有建构筑物及设备情况如下：
表1-6 某某省级开发区污水处理厂现有建构筑物一览表 序号 构筑物名称 建、构筑物尺寸（m）
建筑物面积 单位 数量 结构类型 1 粗格栅及进水泵房 4.0×10×6.9+9.5×6.5×8.9
座 1 钢混 2 细格栅及曝气沉砂池 13.3×8.3×2.0+13.35×6.0× 4.2 186.55 座 1 钢混 3 酸化沉淀池 16×18.4×6.5
座 2 钢混 4 改良型 A2O 生化池 28.7×53.8×6.5
座 2 钢混 5 二沉池配水井 φ7.5×4.6
1 钢混 6 二沉池 φ25.8×4.6
座 2 钢混 7 滤池 14.49×11×6.2
1 钢混 8 接触消毒池 12.6×15.25×3.5
1 钢混 9 污泥泵房 6.8×8.6×4.5
座 1 钢混 10 储泥池及冲洗水池 14.2×5.6×4.5
座 1 钢混 11 污泥脱水机房 31.6×12.9 407.64 幢 1 框架 12 加药工房 18.5×9.5 175.75 幢 1 框架 13 变配电间 10.1×17.9 180.79 幢 1 框架 14 综合楼 23.9×8+7.7×6 475（2 层）
幢 1 框架
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表1-7 某某省级开发区污水处理厂现有主要设备一览表 主要设备名称 技术规格 单位 总量 备注 一、粗格栅及进水泵房（1 座）
粗格栅 B=0.9m，b=20mm，N=1.5kw 台 2
螺旋输送一体机 WLS300，L=4.5m，N=1.5kw 台 1
潜污泵 Q=480m3/h，H=15m，N=30kw 台 3 2 用 1 备 电动葫芦 T=2t，N=3.4kw 台 1
手动铸铁方闸门 600x600 台 4
二、细格栅及曝气沉砂池（1 座）
细格栅 B=1.3m，b=3mm，N=2.2kw 台 2
螺旋输送一体机 WLS260，L=5.0m，N=1.5kw 台 1
双槽桥式吸砂机 Lk=6m，N=4kw 台 1
罗茨风机 Q=2.08m3/min，24.5Kpa， N=2.2kw 台 2 1 用 1 备 砂水分离器 Q=18~43 m3/h，N=0.37kw 台 1
手动渠道闸板 BXH=1400×1500 台 6
手动渠道闸板 BXH=1000×800 台 4
手动铸铁镶铜圆闸门 DN600 台 4
三、酸化沉淀池（2 座）
桁车式吸泥机 Lk=8.30m，40～70m3/h， N=3.3kw 台 4
组合填料
米 3 1300
手动铸铁圆闸门 DN500 台 4
四、A2/O 生化池（2 座）
漂浮式曝气搅拌机 充氧量>27.0kgO2 /h N=15kw 台 14
低速潜水推流搅拌器 D=1.4m n=52rpm N=2.2kw 台 4
手动铸铁方闸门 800x800mm 台 6
混合液回流泵 Q=625m3/h，H=2.8m，N=11kW 台 3 冷备用 1 台 低速潜水推流搅拌器 D=1.8m n=38rpm N=4.0kw 台 4
五、二沉池配水井（1 座）
手动镶铜圆闸门 DN600 台 2
立式折桨搅拌机 D=1.0m n=57rpm N=5.5kw 台 1
六、二沉池（2 座）
中心传动单管吸泥机 D25m N=0.37kw，转速 n＝ 0.03rpm 台 2
铸铁镶铜圆闸门 DN500 台 2
七、滤池
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连续砂过滤器 过滤面积 6m2 ，砂床高度 2m 处理量 52m3 /h ， 套
12
与砂过滤器配套 空气控制柜 N=2.0kw 台 2 空气压缩机 N=30kW 台 2 储气罐 V=1.5 m3 套 1 石英砂 φ1.2~2.0mm，不均匀系数<1.5 吨 300 手动圆形铸铁镶铜闸门 DN400 台 2
手动圆形铸铁镶铜闸门 DN600 台 1
潜水泵 Q=313m3/h，H=7m，N=11kw 台 3 2 用 1 备 八、接触消毒池 回用水泵 Q=80m3/h，H=35m，N=15kw 台 2 1 用 1 备 电动葫芦 T＝1 t，N＝1.7kw 台 1
九、污泥泵房（1 座）
回流污泥泵 Q=313m3/h，H=8m，N=11kw 台 3 2 用 1 备 剩余污泥泵 Q=20m3/h，H=12m，N=1.5kW 台 2 1 用 1 备 手动铸铁圆闸门 DN500 台 2
电动葫芦 T＝1 t，N＝1.7kw 台 1
十、储泥池 潜水搅拌机 N=2.2kw 台 2
十一、污泥脱水机房及堆棚 偏心螺杆泵 Q=30~50m3/h，0.3Mpa，N=15kw 台 2 1 用 1 备 带式浓缩压榨脱水一体机 带宽 1.5m，Q=30～45m3/h， N=4.0kw 台 2 1 用 1 备 全自动制药装置 功率：3.0kw 套 1
加药泵 Q=0.2~1.0m3/h，H=40m， N=1.1kw 台 2 1 用 1 备 冲洗水泵 Q=20m3/h，H=65m，N=7.5kw 台 2 1 用 1 备 空压机 Q=25m3/h，0.8Mpa，N=4.0kw 台 2 1 用 1 备 水平螺旋输送机 N=3.0kw 套 1
倾斜螺旋输送机 N=1.5kw 套 1
电动单梁起重机 T=3 吨 N=5.7kw 套 1
十二、加药工房（1 幢）
二氧化氯加氯机 单台加氯量 4000g/h，N=3.0kw 台 3 2 用 1 备 盐酸储罐 V=5m3 套 1
氯酸钠溶液储罐 V=5m3 套 1
罐式溶药设备 V=5m3 N=1.5kW 台 2
计量泵 Q=0~1m3 /h H=40m N=0.75kW 台 2 1 用 1 备 盐酸卸料泵 Q=12.5m3 /h H=20m 台 1
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N=1.5kW
化料器 N=1.5kW 台 1
（3）某某县地表水厂现有建构筑物及设备情况如下：
某某县地表水厂现有建筑物一览表 表1-10 序号 项目名称 建筑面积（㎡）
结构及层次 备注 1 门岗 36.69 混合1层
2 办公 1672.89 混合3层
3 食堂西房 172.03 混合1层
4 办公 504.69 混合1层
5 门岗 16.31 混合1层
6 生产设施高锰酸钾房 190.06 混合1层
7 维修车间 189.92 混合1层
8 反冲洗泵房 155.34 混合1层（含地下-1层）
9 水源热泵机房 98.09 混合1层
10 水泵房 30.33 混合1层
11 变配电室 198.16 混合1层
12 送水泵房 167.53 混合1层（含地下-1层）
13 加氯加药房 178.77 混合1层
14 送水泵房 164.1 混合1层（含地下-1层）
15 变配电室 206.06 混合1层
16 水泵房 29.85 混合1层
3 3 、项目合作期限
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第六条，基础设施和公用事业特许经营期限应该当根据行业特点、所提供公 共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定， 最长不超过 30 年。
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由于本项目在某某县当地属于投资规模比较大的基础设施和公共服务项目，两个污水处理厂的污水处理需求和自来水厂的 供水需求长期稳定，但投资回收期较长，不确定因素多，为保障 社会资本方能回收投资、获得合理收益以及基础设施公共服务的 持续稳定供应，确定本项目合作期限为 30 年。
4 4 、项目总投资及资金筹措
本 PPP 项目总投资估算为 15653 万元，项目公司可根据实际情况对本项目融资，其中：项目资本金为总投资的 35%，债务资金不高于总投资的 65%。债务资金由项目公司通过与商业银行、 证券、产业基金以及非银行金融机构（如信托公司）等融资解决。
5 5 、回报机制
项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费三种形式，由项目自身经营属性所决定。使用者付费是指最终由消费用户直接付费购买公共产 品和服务，一般适用于可市场化运作，收入能覆盖成本和合理回 报的项目；可行性缺口补助，是指使用者付费不足以满足社会资 本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助；而政府付费则指政府直接付费购买公共产品和服务。
本项目采用可行性缺口补助的回报机制，其中两个污水处理 厂的回报机制为政府付费，某某县地表水厂的回报机制是使用者 付费+政府补贴。项目公司通过特许经营权出让方式取得两个污水处理厂和一个地表水厂的运营管理权。
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某某县和源污水处理厂和某某省级开发区污水处理厂按照 PPP项目合同约定的水质、污水收水量等提供污水处理服务，污水处理费由政府指定部门收取，政府方按照PPP项目合同约定的付 费条件及方式向项目公司支付污水处理服务费。
某某县地表水厂项目通过将南水北调引入水源进行生产加工后，定向销售给某某县水务总公司，由某某县水务总公司负责向终
端用户供水并收取相应水费，对于自来水厂正常的生产成本及投资
收益的要求不满足部分，某某县政府需要另行以补贴形式支付给项 目公司，项目公司依此回收投资并取得合理回报。
（三）项目公司股权情况1 1 、项目公司的设立
在 PPP 项目实施方案通过政府审核后，本 PPP 项目实施机构以公开招标的形式选定社会资本方，选定的社会资本方与某某县水务局根据 PPP 文件要求签署 PPP 项目合作协议，并在某某成立项目公司。
在项目公司成立后，由某某县水务局与项目公司重新签署 PPP 项目合同或继承协议，均采用 TOT（转让-运营-移交）方式运作，项目公司负责本 PPP 项目的运营、维护及移交。
2 2 、出资主体
本 PPP 项目成立的项目公司由社会资本方单独出资。
3 3 、股权结构
项目总投资 15653 万元，项目公司资本金为项目总投资的 35%，社会资本方与政府股权比为 99：1，社会资本方占项目公司 99%股权，政府占项目公司 1%股权。
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序号 项目总投资 15653 备注 1 项目资本金 5478.55
1.1 社会投资人出资 5478.55 99%股权， 现金全额出资 1.2 政府指定机构出资 0 1%股权，不出资 2 债务资金 10174.45
3 自有资金比例 35%
（四）项目（ PPP ）模式的必要性和可行性
1 1 、项目采用（ PPP ）模式的必要性
（1）有利于促进某某县基础设施的建设和发展 根据《某某县城市总体规划（2005-2020 年）》，河北省某某县是县域政治、经济、文化和信息中心，以发展高新技术产业和农副产品加工为主的邢台东部组团。规划到 2020 年，城区人 口规模为 13.5 万人，建设用地为 14.85 平方公里，人均 110 平方米，未来某某县基础设施配套建设任务较大。
财政部【2014】76号文《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》指出，当前，我国正在实施新型城镇化发 展战略，城镇化市现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、 惠民生的抓手，推广运用政府和社会资本合作模式，可以借助社会资本方的资金、技术、人力资源、经验等方面的优势，对城市发展提供科学合理的建设运营方案，从而加快地区城镇化建设， 促进地区经济快速增长，加快人民生活水平的提升。
（2）本PPP项目符合国家相关政策 本PPP项目符合财政部和环境保护部《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建[2015]90号）。《实施意见》指出优化水资源综合开发途径，创新水环境综合治理模
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式。充分发挥市场机制作用，鼓励和引导社会资本参与水污染防治项目建设和运营。拓宽投融资渠道，加大资金投入，切实改善水环境质量；水污染防治领域推广运用PPP模式，以费价机制透明合理、现金流支撑能力相对较强的存量项目为主。鼓励结合项目自然条件和技术特点，创新融资模式，盘活存量资产，形成改 进项目运营管理的有效途径，构建社会资本全程参与、全面责任、 全生命周期管理的规范化PPP模式。
（3）有利于转变政府职能，减轻财政支出压力 项目通过引入社会资本方，使其参与到污水处理厂的运营维护过程中，有利于政府职能的转变，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的公共服务的提供者变成一个监管者。随着某某县城镇化水平的提高，基础设施的固定资产投资规模上升成为必然，庞大的市政公用工程建设资金缺口仅仅靠预算内财政收入投资，抑或政府直接举债，则政府财政压力将极具增大。采用PPP 方式出让固定资产或特许经营权，由社会资本方承担项目的建设 资金筹措、污水处理厂的运营管理、提供达标服务等大部分责任， 并在财政支出方面减轻政府压力。
同时，政府部门和社会资本方可以取长补短，发挥各自的优 势，弥补对方的不足，协调各方不同的利益目标。双方还可以形 成互利的长期目标，利用社会资本方的高效的管理优势，以较低 的成本为公众提供高质量的服务，促进某某县城市建设的科学发 展。
（4）有利于深化财政体制改革 在2016年举行的十二届全国人大四次会议和全国政协十二
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届四次会议中财政部提交人大审议的预算报告显示，2016年地方政府一般债务余额限额10.7万亿，地方政府专项债务余额限额为6.48万亿。相比2015年年底的16万亿限额新增额度1.18万亿，增幅7.37%。地方政府整体债务率低于100%的警戒线，风险总体可控，但局部地区风险不容忽视。全国人大预工委此前的一份调研 报告显示，全国100多个市本级、400多个县级的债务率超过100%。
全国政协委员、国家审计署原副审计长董大胜表示，一些地区特别是贫困地区市县政府未来偿还债务压力大。当前财政收入下降，土地出让收入减少，可用于偿债的财力不足，有的地方拖欠工程款占地方债务比重较大。为了控制地方性债务的扩张，2014 年10月，某某院办公厅和财政部先后下发了《某某院关于加强地方性债务管理的意见》（国发[2014]43号）和《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》（财预[2014]351号），旨在收缩政府融资平台的融资功能，控制地方债务风险。通过PPP模式实施本次的某某县水务一体化PPP项目，可以探索新《预算法》中的跨年度财政预算平衡机制，使得财政预算资金管理范畴也应顺势而变。
此外，相对于政府独立承担运营管理任务，采用政府和社会 资本合作（PPP）模式建设运营基础设施项目，还可以利用社会资本的市场化经营方式和融资能力提高项目的运作效率，优化项目的风险分担结构，加快城市基础设施建设速度。
2 2 、项目采用政府和社会资本合作模式的可行性
《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通 知》（财金[2014]113号）中，第六条投资规模较大、需求长期
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稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。《关于在公共服 务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发 [2015]42号）第十二条中，广泛采用政府和社会资本合作模式提 供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、 科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。
2014年起，财政部、国家发展和改革委员不断加强对政府与 社会资本合作的融资支持政策。一是修订现行的专项资金管理办 法，将PPP项目纳入支持范围；二是鼓励金融机构创新融资管理方式和融资产品，更好地匹配PPP项目需求；三是建立PPP项目投融资交流机制；四是设立PPP项目中央支持资金。当前金融机构积极响应国家政策，对于PPP项目运作优先给予融资支持，例如 国家发改委联合国家开发银行印发了《关于推进开发性金融支持 政府和社会资本合作有关工作的通知》，提出由国家开发银行对PPP项目提供利率优惠，最长可达30年贷款期限等方面的差异化 信贷政策；财政部联合国内十大金融机构共同发起设立中国政府 和社会资本合作融资支持基金，总投资规模1800亿元。以上措施 对创新财政金融支持方式、优化PPP项目融资环境、促进PPP模式 发展具有积极的意义。
本PPP项目属于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机 制灵活、市场化程度较高的公共服务、基础设施类项目，适宜采用PPP模式。
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综上所述，项目采用PPP模式将有利于政府转化职能、弥补财政不足、提高建设项目运作效率、优化风险分担结构。
（五）项目运作的目标和意义
1、项目收费定价机制透明 污水处理项目的收费机制一般采用政府付费中的按使用量付费原则，并搭配绩效付费机制，即如果项目公司提供的污水处理服务未达到合同约定的出水标准，政府的付费将进行相应扣减，该种收费定价机制透明，政府依据污水处理厂实际处理污水 量向项目公司付费，付费多少与实际处理数量和处理质量直接挂 钩。
地表水供水项目的付费机制一般采用可行性缺口补助（使用 者付费+政府补贴），付费多少与实际供水数量和运维绩效直接挂钩。
2、项目价格调整机制灵活 污水处理厂和地表水厂项目价格调整机制一般采用价格调整系数进行调整，以反映成本变动等因素对污水处理价格和自来 水成本的影响。调整系数一般包含6部分因素：电价、社会平均 工资水平、药剂费用、污泥处置费用、摊销、财务费用等。以上
6种因素的数值很容易获得，因此价格调整机制比较灵活。
3、项目市场化程度较高 我国污水处理项目自上世纪90年代开始推行BOT模式以来， 经过二十多年的市场化运作，引入了先进的污水处理技术，积累了丰富的项目运作经验，出台了一系列关于项目运作的市场规则，培育了一批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资人。
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4、项目具有一定的现金流 污水处理厂项目运营后，项目公司可以收取污水处理费，项目具有稳定的现金流入。2015年1月，国家发改委、财政部和住房城乡建设部联合下发《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的通知》（发改价格〔2015〕119号），通知提出到2016 年底前，设市城市污水处理收费标准原则上每吨应调整至居民不低于0.95元，非居民不低于1.4元；县城、重点建制镇原则上每吨应调整至居民不低于0.85元，非居民不低于1.2元。已经达到最低收费标准但尚未补偿成本并合理盈利的，应当结合污染防治形势等进一步提高污水处理收费标准。未征收污水处理费的市、县和重点建制镇，最迟应于2015年底前开征，并在3年内建成污水处理厂投入运行。此举更增加了污水处理项目的可经营性。
5、项目采用PPP模式的目标和意义 某某县水务局通过PPP运作模式，寻找具有技术、运营和资本优势的社会合作伙伴，负责经营管理某某县和源污水处理厂、某某县省级开发区污水处理厂以及某某县地表水厂的经营性资产。
推广运用政府和社会资本合作模式，是促进某某县经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。市政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放污水处理项目，可以拓宽建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资 源，盘活水务存量资本，激发民间投资活力，拓...