行政会计岗位职责风险点排查表2022

2022-04-18 03:16:19| 来源：网友投稿

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称岗位职责

一、农业局机关

内部各项规章制度的制订和落实。

二、协助领导处理好机关

日常的行政事务性工作。三、

负责局综合性业务会议的会务

组织、材料准备工作，协助局领导组织会议决定事项的实施。

四、负责对外通讯、联系，对上级机关和局领导交办事宜进行督办、检查等工作。

五、负责做好上情下达、

办公室

下情上传的工作。

六、负责做好印章管理工 作。

七、负责做好车辆管理工 作。

岗位风险点防控措施责任人

八、负责全局文秘、文书档案、机要保密工作。

九、负责组织人大建议、政协提案的办理，做好来访人员的服务工作。 十、完成领导交办的其他工作。

文有

作失误；

3、材料报送不及时，贻关规定，做好审核把关工作，确保不出大的纰

误漏

和差错。

4、进一步增强服务意

1、在公务接待、物资采购、小车管

理中不严格执行制度；

2、接传上级

存在指示不清、汇报不及时，造成工工作。

1、加强学习教育，增强自律意

识。

有关规章制度，规范公务接待行

为。

规章制度办事，公开透明。

3、认真按照公

- 1

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人

1、负责制定财务计划， 争取财政拨款和项目资金到位，确保工作正常运转。

1、严格按照财务管理制度执行；

务管理、项目资金的管理有可能出现单据把关不严，审查不细

计财股核，禁止填制不规范发票报销。

务会申凌霞

和审计工作。

的现象。

计制度，不徇私情，严格自律。

3、负责资金的预算报表工

作

4、负责农业局资产管理工 作

2、负责局机关各单位的财

2、严把发票审

3、遵守财

- 3

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称岗位职责岗位风险点防控措施责任人

负责全县农作物主要病

虫

害鼠害的预测预报工

1、病虫调查点少，面窄，工作不细 作，

致，造成预报准确率低的风险；
、充分利用现有交通条件，增加调查点指导全县农作物病虫草

2、鼠 数，争

的大田防治，负责全县病虫调查工作业务流程不规范，造取覆盖全县各乡镇；

2、加强各项规章制度的程业学植保站植成武

行为规范的风险；

3、遵守调查病物检疫工作，负责全县

虫植习，严格按照技术操作规程办事

保新技术的试验、示规范的制度不严，造成工作失误的

范、风

推广工作。

险。

- 5

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称岗位职责岗位风险点

1、农村集体财务管理和资产管理

制指导和监督农村合作经

济度执行力度不够，缺乏有效监督

管

理；

2、各村对农村承包土地仍组织的财务工作、农民

延续负

传统习惯和村规民约规定，实行

生死担监督管理、农村承包

合接缺或小调整，致使有农村土地

承包

经管站

同监督管理、农村土地信访案件发生，对农村违规抽地

承等信

访案件难以纠正，有政策执行不

到位包管理；
依法对乡村集

体

的风险。

组织进行全面审计。

1、进一步梳理农村财务资产管理制度，进行完

善提高；
加强三次管理工作的指导检查；
实行民

主理才；

2、根据《土地承包法》规定，筹措办

公场所和办公设备，成立农村土地承包仲裁庭，庞成义

依法对土地承包纠纷案件进行仲裁，既可以回避

不作为的风险又不以通过司法途径处理意见难

落实，落实不到位的风险。

防控措施责任人

- 7

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称岗位职责岗位风险点

1、知识更新慢，不能适应当前

积极搞好农村新能源工作的需求。

建设，制定全县农村能2、技术培训可能满足不了农民

的需求。

源建设规划，搞好农村

3、没有先进的仪器设备，服务

新能源

水平有待提高。

能源办

技术的推广和应用。增强广大农民对农村新能源的认识

1、加强理论和业务知识学习，加大新技术培训 力度，提高服务手

2、加强先进仪器、设备 段；

购置，提高服务水

平。

防控措施责任人

冉维营

- 9

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

1.加强责任心教育，增强内控制度的执行

力，

严格履行岗位职责，遵守职业道德。将履职情

况

纳入到对分队及个人的考核中，定期在召集大

队

1、不严格遵守《廉政准则》，全体队员进行廉正情况自查。

放 2.建立预防职务风险点，从风险点责任

主体、

监督实施农业生产资料国松自律要求。

潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐

败 2、不维护党组工作大局，团

体、

家标准；
指导协调全县农问题的发生。

个人利益作祟。

3.开展重大事项申报制度，执法大队开

展执业生产资料市场体系

3、在执法过程中，不能严格按 法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情建

况

执法队照农业部执法三不准的要求，严

格执

设；
依法实施许可的农作的申报，起到了较好的约束作用。

法。

4.加强案卷制作、专项考核等业务技能

培训，

4、不按规定程序办案，办人情 特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使物种子、农药、肥料的监

督管

责任人

陈丕侠

- 11

汇

总表

定陶县农业局

岗位风险点排查及防范措施

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

一、农业局机关内部各项 规章制度的制订和落实。

二、协助领导处理好机关 日常的行政事务性工作。三、负责局综合性业务会议的会务组织、材料准备工作，协助局领导组织会议决定事项的实施。

四、负责对外通讯、联系，

岗位风险点防控措施责任人

1、在公务接待、物资采购、小车管 1、加强学习教育，增强自律意识。

2、贯彻执行

理中不严格执行制度；

2、接传上级有关规章制度，规范公务接待行为。

3、严格按进行督办、检查等工作。

对上级机关和局领导交办事宜

办公室

五、负责做好上情下达、

下情上传的工作。

规章制度办事，公开透明。

3、认真按照公文有存在指示不清、汇报不及时，造成工

解志强

作失误；
3、材料报送不及时，贻误

关规定，做好审核把关工作，确保不出大的纰漏六、负责做好印章管理工

作。

工作。

和差错。4、进一步增强服务意识。

七、负责做好车辆管理工 作。

八、负责全局文秘、文书 档案、机要保密工作。

九、负责组织人大建议、政 协提案的办理，做好来访人员的服务工作。

十、完成领导交办的其他 工作。

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

负负责局机关和下属事业单位的人事管理、机构编制和党建工作，组织农业

系统专业技术人员继续教

育、职称评定；
负责局机

1、放松学习，不注重党性修养和世 界观改造，理想信念不牢固。

2、不

监督条例》、《惩防体系实施纲要》、《党员领导干

严格遵守《廉政准则》，违背党的宗

部廉洁从政若干准则》等党内重要条规。严格执

旨，放松自律要求。

3、不严格遵守组织程序和人事管理制度，不公开党

关和下属事业单位离退休作，接受监督，确保公平、公正、公开。党费按

务、政务的重大事项。

4、不及时按人员的服务管理工作、计时收取，上缴县直机关工委。严格监督检查，遵

计划生育条例规定，组织生育对象健划生育工作和机关党建工纪守法。

康查体。5、党费不能及时收缴。

作。

行专业技术职称评聘有关政策和制度，规范操

华贵平

加强学习教育，增强自律意识。认真落实《党内

政工股

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

1、负责制定财务计划， 争取财政拨款和项目资金到位，确保工作正常运转。

2、负责局机关各单位的财

1、严格按照财务管理制度执行；
2、严把发票审务管理、项目资金的管理和审计工作。

3、负责资金的预算报表工 作

4、负责农业局资产管理工 作

的现象。

计制度，不徇私情，严格自律。

有可能出现单据把关不严，审查不细

计财股申凌霞

核，禁止填制不规范发票报销。

3、遵守财务会

...

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岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

负责全县的土壤肥料工

作，搞好《基本农田保护条例》，抓好全县的肥料和测土配方施肥工作，搞好

产的需要；

2、技术人员存在断层风

土肥站

新肥料的试验、示范，广

告审查以及肥力的动态监

险，没有年轻的技术人员，以后存在

加强先进仪器、设备购置，加强人员培训，提高人员，并加以技术培训和丰富其实践经验；

3、

杨立军

1 知识更新慢，不注重理论学习与业务培训，服务手段不适应当前农业生

1、加强业务学习提高理论水平和业务知识及实 践经验，提高服务手段；

2、加强引进青年技术

技术推广断层；

3 土肥技术推广手段

服务水平。

测、墒情监测和肥料信息不够先进，服务水平有待提高。

网等工作。

...

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岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

负责全县农作物主要病虫害鼠害的预测预报工作，指导全县农作物病虫草鼠

致，造成预报准确率低的风险；

2、

植保站

的大田防治，负责全县植物检疫工作，负责全县植

行为规范的风险；

3、遵守调查病虫

保新技术的试验、示范、推广工作。

规范的制度不严，造成工作失误的风险。

病虫调查工作业务流程不规范，造成

取覆盖全县各乡镇；

2、加强各项规章制度的学习，严格按照技术操作规程办事

程业武

1、病虫调查点少，面窄，工作不细

1、充分利用现有交通条件， 增加调查点数，争

...

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岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

负责全县农作物高产栽培配套技术示范推广。负责全县重大农业科技项目及新品种、新技术的引进、试验、示范和推广，组织

农技站

业务指导不及时，造成工作失误；

高 1、加强业务学习提高理论水平和业务知识及实产创建项目能否严格按项目实施方

践经验，提高服务手段；

2、着力推广新技术，

调查研究，及时发现和解案实施；
知识更新慢，不适应农业生提高粮食生产水平，高产创建项目严格按照方案张微决技术推广中的问题，开产的需求；

无技术推广新生力量；

没

实施，验收项目合格；

3、加强先进仪器、设备展农业生产技术咨询工有仪器、设备，服务水平有待提高。

作，做好乡镇农技人员、科技示范户、广大农户和农业技术培训工作。

购置，加强人员培训，提高服务水平。

...

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岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

指导和监督农村合作经济组织的财务工作、农民负担监督管理、农村承包合

经管站

1、农村集体财务管理和资产管理制 度执行力度不够，缺乏有效监督管理；
2、各村对农村承包土地仍延续传统习惯和村规民约规定，实行生死接缺或小调整，致使有农村土地承包信访案件发生，对农村违规抽地等信

访案件难以纠正，有政策执行不到位的风险。

1、进一步梳理农村财务资产管理制度，进行完

善提高；
加强三次管理工作的指导检查；
实行民主理才；

2、根据《土地承包法》规定，筹措办公场所和办公设备，成立农村土地承包仲裁庭，

庞成义

依法对土地承包纠纷案件进行仲裁，既可以回避不作为的风险又不以通过司法途径处理意见难落实，落实不到位的风险。

同监督管理、农村土地承包管理；
依法对乡村集体组织进行全面审计。

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

1、加强农民培训工作的领导，及时进行农民培

1 培训需求调研工作可能不及时；

2、训需求的调研工作；

2、在调研的基础上，尽可

农广校

培训计划的制订可能不合理；

3、培能制订符合实际的培训计划；

3、在培训内容方负责全县农村农民的科教

训内容可能满足不了农民的培训需面，尽大限度的满足农民的培训需求；
按照农业

工作，承担农民劳动力转李振勇

求；
4、科技教育工作手段及措施可

部和省、市业务部门的要求，认识实施好农技推移培训工作任务

能不够到位。

5、农技推广队伍建设广体系建设工作，完善技术人员队伍的管理；

5、

和人员管理可能存在不到位。

结合定陶县农业和农村工作的实际，抓好科技兴农工作。

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

积极搞好农村新能源建

能源办

设，制定全县农村能源建

设规划，搞好农村新能源

1、知识更新慢，不能适应当前工作 的需求。

2、技术培训可能满足不了农民的需

求。

1、加强理论和业务知识学习，加大新技术培训 力度，提高服务手段；

2、加强先进仪器、设备购置，提高服务水平。

技术的推广和应用。增强

广大农民对农村新能源的认识

3、没有先进的仪器设备，服务水平 有待提高。

冉维营

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

1、宣传、贯彻国家有关 农业环境保护方面的法律法规和政策开展农业环保宣传、教育培训和科研工作。

2、对本县危害农业生态环境的主要污染物进行调查和监测，对

业环境保护方面的法律法规和政策宣传。

农业环境质量作预测和评价；

3、依法对农业野生植物资源律法规和政策宣传力度不够。

2、受

保护，对外来入侵有害生物调设备、经费、人员等条件限制，农业

查与防治；

4、推广生态农业，

面源污染日常监测工作开展不及时。

合理开发利用农业资源，发展农业环保产业。

5、负责本县农业生态环境建设和农业自然资源保护工作，制定农业生态环境保护规划，提出保护和改善农业生态环境的措施并组织实施。

6、开展“三品” 即有机食品、绿色食品、无公害农产品的产品认证及无公害农产品产地认定申报工作

1、加强业务学习，提高理论水平，做好农

1、国家有关农业环境保护方面的法

2、积极争取资金，购买先进的仪器设备，加

环保站

强人员培训，使农业面源污染日常监测工作正常

开展。

陈秀芬

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

监督实施农业生产资料国家标准；
指导协调全县农业生产资料市场体系建设；
依法实施许可的农作物种子、农药、肥料的监督管理。

1.加强责任心教育，增强内控制度的执行力， 严格履行岗位职责，遵守职业道德。将履职情况纳入到对分队及个人的考核中，定期在召集大队全体队员进行廉正情况自查。

1、不严格遵守《廉政准则》 ，放

2.建立预防职务风险点， 从风险点责任主体、

松自律要求。

潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐败

2、不维护党组工作大局，团体、

问题的发生。

个人利益作祟。

3.开展重大事项申报制度，执法大队开展执

3、在执法过程中，不能严格按

法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情况

照农业部执法三不准的要求，严格执

的申报，起到了较好的约束作用。

法。

4.加强案卷制作、专项考核等业务技能培训，

4、不按规定程序办案，办人情

特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使执

案，以案徇私，索贿受贿。

法队员检查执法及检查考核时，能依法办事，避免违法行政。

5.实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区 执法检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。

陈丕侠执法队

...

办公室 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 政工股⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 计财股⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 土肥站⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 植保站⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯

5 农技站⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 经管站⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 农广校 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 8 能源办⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 9 环保站⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 执法队 ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯

...

1 2 3 4

6 7

10 ...

岗位风险点排查及防范措施

汇

总

表

定陶县农业局

...

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

一、农业局机关内部各项规章制度的制订和落实。

二、协助领导处理好机关

日常的行政事务性工作。三、负责局综合性业务会议的会务组织、材料准备工作，协助局领导组织会议决定事项的实施。

四、负责对外通讯、联系，对上级机关和局领导交办事宜进行督办、检查等工作。

办公室

五、负责做好上情下达、下情上传的工作。

六、负责做好印章管理工 作。

七、负责做好车辆管理工 作。

八、负责全局文秘、

文书档案、机要保密工作。

九、负责组织人大建议、政协提案的办理，做好来访人员的服务工作。

岗位风险点

十、完成领导交办的其他工作。

防控措施

责任人

作失误；

3、材料报送不及时，贻误工作。

关规定，做好审核把关工作，确保不出大的纰漏和差错。

4、进一步增强服务意识。

1、在公务接待、物资采购、小车管 理中不严格执行制度；

2、接传上级存在指示不清、汇报不及时，造成工

1、加强学习教育，增强自律意识。

2、贯彻执行有关规章制度，规范公务接待行为。

3、严格按 规章制度办事，公开透明。

3、认真按照公文有

- 1

岗位风险点排查及防范措施汇总表

取财政拨款和项目资金到

位，确保工作正常运转。

2、负责局机关各单位的财

1、严格按照财务管理制度执行；

务管理、项目资金的管理

计财股

和审计工作。

3、负责资金的预算报表工

作

4、负责农业局资产管理工

作

的现象。

计制度，不徇私情，严格自律。

有可能出现单据把关不严，审查不细

核，禁止填制不规范发票报销。

3、遵守财务会

申凌霞

2、严把发票审 岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

1、负责制定财务计划， 争

- 3

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

责任人

植保站

负责全县农作物主要病虫害鼠害的预测预报工作，指导全县农作物病虫草鼠

1、病虫调查点少，面窄，工作不细 致，造成预报准确率低的风险；

2、

病虫调查工作业务流程不规范，造成行为规范的风险；

3、遵守调查病虫规范的制度不严，造成工作失误的风险。

、充分利用现有交通条件，增加调查点数，争 1

取覆盖全县各乡镇；

2、加强各项规章制度的学习，严格按照技术操作规程办事

程业武

的大田防治，负责全县植物检疫工作，负责全县植保新技术的试验、示范、推广工作。

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产的需求；
无技术推广新生力量；

没

有仪器、设备，服务水平有待提高。

防控措施责任人

1、加强业务学习提高理论水平和业务知识及实 践经验，提高服务手段；

2、着力推广新技术，

农技站

提高粮食生产水平，高产创建项目严格按照方案

张微

实施，验收项目合格；

3、加强先进仪器、设备

购置，加强人员培训，提高服务水平。

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

1、进一步梳理农村财务资产管理制度，进行完

善提高；
加强三次管理工作的指导检查；
实行民

主理才；

2、根据《土地承包法》规定，筹措办

公场所和办公设备，成立农村土地承包仲裁庭，

依法对土地承包纠纷案件进行仲裁，既可以回避

不作为的风险又不以通过司法途径处理意见难

落实，落实不到位的风险。

防控措施

责任人

1、农村集体财务管理和资产管理制

指导和监督农村合作经济

组织的财务工作、农民负担监督管理、农村承包合

接缺或小调整，致使有农村土地承包

经管站

同监督管理、农村土地承包管理；
依法对乡村集体

组织进行全面审计。

的风险。

信访案件发生，对农村违规抽地等信访案件难以纠正，有政策执行不到位度执行力度不够，缺乏有效监督管理；

2、各村对农村承包土地仍延续传统习惯和村规民约规定，实行生死

庞成义

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岗位名称

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位职责岗位风险点

1、知识更新慢，不能适应当前工作的需

积极搞好农村新能源建设，

求。

制定全县农村能源建设规划，2、技术培训可能满足不了农民的需求。

搞好农村新能源

能源办

技术的推广和应用。增强广大农民对农村新能源的认识

- 9

岗位风险点排查及防范措施汇总表

岗位名称

岗位职责

岗位风险点

防控措施

监督实施农业生产资料国

1、不严格遵守《廉政准则》，放

2.建立预防职务风险点， 从风险点责任主体、

松自律要求。

潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐败

2、不维护党组工作大局，团体、

家标准；
指导协调全县农

业生产资料市场体系建

执法队

照农业部执法三不准的要求，严格执

设；
依法实施许可的农作

物种子、农药、肥料的监

案，以案徇私，索贿受贿。

督管理。

法。

个人利益作祟。

问题的发生。

3.开展重大事项申报制度，执法大队开展执

3、在执法过程中，不能严格按

法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情况

的申报，起到了较好的约束作用。

4.加强案卷制作、专项考核等业务技能培训，

4、不按规定程序办案，办人情

特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使执法队员检查执法及检查考核时，能依法办事，避免违法行政。

5.实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区 执法检查及考核形成的关系网络，实现更优的人

责任人

陈丕侠

- 1112

岗位风险点排查及防范措施

岗位职责风险点

2020年4月19日

岗位职责风险点

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理

【篇2：岗位职责及风险点认识】

岗位职责及风险点认识

前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任我今天讲的是前台柜员操作风险。

1.疏忽大意，操作不当

疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；
汇款业务金额，日期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后

2020年4月19日

果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。

2.原始凭证的保管

原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

2020年4月19日

我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。

1.账户管理风险

是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。

2.客户签字管理风险

由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。

3.凭证审核风险

只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

。

为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，

2020年4月19日

每个月经过考试检验自学效果；
第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。

经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

2020年4月19日

三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

【篇3：岗位风险点】

岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

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（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度

或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

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（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，

特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

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（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

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（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

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1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

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3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。 4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

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2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

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10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

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外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。 3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

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