网络环境下图书馆联机编目工作的研究

(厦门市集美图书馆，福建 厦门 361021)
摘 要：文章着重论述了网络环境下图书馆编目经历了从手工编目、机读编目、联机编目的发展过程和国内外著名的图书馆编目中心；同时介绍了网络环境下图书馆编目工作的变化以及网络环
境下编目工作研究的主要内容，并分析了联机编目存在的问题，提出了相应的对策。
关键词：计算机编目；研究；联机编目；联机合作编目；书目质量控制
中图分类号：G254  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2008)06—0115—06

文献编目是文献整序的基础，是文献信息资源整理、开发、利用的前提。有文献和文献整序就有文献编目工作。随着社会的不断变迁，就组织方式而言，编目经历了分散式个体编目、集中编目以及合作编目的演变。在发达国家，先进的技术条件使得编目工作方式已发展到了较完美的阶段，即联机合作编目阶段。

联机合作编目是在计算机和网络环境下，借助计算机和通讯技术，由多个图书馆共同参与和分担编目任务，共建一个联机中央书目数据库的编目工作组织方式。采用这种方式既可以达到一馆编目其他图书馆共享编目成果的目的，又可以克服集中编目文献覆盖率低，时效性差的缺陷；这种编目作业总是与高质量的联合目录和书目数据资源共享的一个重要途径。随着图书馆自动化、网络化的发展，联机编目将成为我国编目工作的主要方式。近年来计算机网络的发展，图书馆的各项工作是相互依赖和协同发展的，如何利用网络系统实现文献信息资源共享提到了日程上来。
1 图书馆编目工作的发展历程

图书馆的编目工作经历了从手工编目、机读编目、联机编目的发展过程。
1.1 手工编目

在电子计算机出现以前，图书馆采用的编目方式都是手工编目。书本式目录和卡片式就是手工编目的产物。20世纪以前，图书馆目录以书本式目录为主体。通过手工检索为用户提供口头咨询、定题检索、文献借阅等信息服务，其服务手段单一、落后、被动。20世纪初，卡片目录逐步取代书本式目录，成为图书馆主要的文献目录形式。至今卡片式目录仍被图书馆采用。
1.2 机读编目

随着计算机的诞生和广泛被应用，手工编目逐步被计算机编目所取代。机读目录就是计算机编目的产物，它是以代码形式和特定结构记录在计算机存储载体上，能够被计算机识别并编辑输出书目信息的目录形式。机读编目就是利用计算机根据文献编目规则编制机读目录的过程。图书馆使用这些图书编目记录，使图书到馆后的加工任务大幅降低，只要将到馆图书按本馆特点进行适用性加工便可很快投入使用。计算机编目的最大优点在于：减少了大量不必要的重复劳动，大大提高了编目和检索效率，也使图书馆的加工成本大大降低，对于人员的调用起到了积极的作用。
1.3 联机编目

联机编目是指利用计算机和网络环境，由多个图书馆共同编目，使用建立具有统一标准的书刊联合目录数据库，在此基础上实现联机共享编目，即任一授权成员馆对入馆新书编目上载后，其他馆就可以从网上查询并下载，从而大大减少书刊编目工作中的重复劳动，提高信息加工效率和书目数据质量，实现书目资源的共享，加快信息的传递。集美图书馆在利用外部数据进行套录编目的过程中，可利用的外部数据主要是指源于馆外的一种机读目录数据，是已编制好的可供利用的书目数据。进行联机编目的数据来源主要有：①来自各大书目数据中心的数据，如国家图书馆联合编目中心的数据、中国高等教育文献保障中心CALIS的数据等。国家图书馆等国家级权威信息机构的书目供应中心，不断推出中、西文书目数据库、专业图书数据库等，各图书馆使用这些图书编目记录，使图书到馆后的加工任务大幅降低，只要将到馆图书按本馆特点进行适用性加工便可很快投入使用，由于大量采用其他馆的编目记录，即套录编目数据，避免了重复编目，从质量而言，这两个权威机构的编目数据相对于别的机构来说较高。②书商提供的数据。书商为了吸引客户，纷纷聘请高级编目人员对图书馆所购图书进行编目，并通过软盘存储或EMAIL的形式为图书馆提供MARC格式的书目数据。这些数据随书附赠，保证图书和数据高度统一性和及时性，但数据的质量参差不齐。如图书馆数
据库的导出和导入、图书馆自动化系统的管理、不同自动化系统间的兼容、编目数据9字段的转换、MARC格式的规范、异地操作如何实现等问题。这些技术因素使图书馆采编业务还存在很大的技术难度。
1.4 著名的图书馆编目中心

国外早在本世纪70年代就出现了联机编目系统。著名的OCLC就是联机编目的成功典范，它在1971年投入运用，发展到今天已拥有25 000多个成员馆，遍及世界上63个国家，有多种语言的书目记录3 700万条，而且每年还在以200万条的速度递增，在我国，除了正在实施运营的中国高等教育文献保障体系（CALIS）外，公共图书馆系统和科学院图书馆系统以及其他信息中心或编目中心都在建立本系统的联合目录数据库，主要有：国家图书馆联机编目中心、中科院系统书目数据库、北京图联书目数据库、上海申联公司和上海翔华公司的书目数据库，以及深圳图联书目数据库。
1.4.1 国家图书馆联合编目中心。国家图书馆联合编目中心成立于1997年10月。宗旨为在全国范围内组织和管理图书馆联机合作编目工作，运用现代图书馆的理念和技术手段将各级各类图书馆丰富的书目数据资源和人力资源整合起来，以国家图书馆为中心，实现数据资源的共建共享，降低成员馆及用户的编目成本，实现书目数据资源的共建共享。

国家图书馆联机编目中心编目网络的模式分为两极：全国编目中心和成员馆。经过几年来的业务工作实践，国家图书馆联合编目中心为全国中文书目数据资源的共建共享做了大量的工作。联合编目中心的数据用户近千家，遍及全国各省市、自治区、直辖市和特别行政区，形成了一枝相对稳定的书目数据共建共享的队伍。国家图书馆联机编目中心同时积极地发展那些在各省、市各类型图书馆中起核心作用，具有开展联合编目分中心响应的软硬件、有较高的计算机编目水平和协调组织管理能力等工作基础和积极性的图书馆作为二级中心；并以此作为骨干馆，以点带面，构成中心——分中心——成员馆的组织结构，确保联机编目工作在
国家图书馆联合编目中心的统一组织和协调下稳步发展，推动各省市数据资源共建共享的进程。
1.4.2 CALIS联机合作编目中心。CALIS联机合作编目中心是中国高等教育文献保障体系的两大服务中心之一，其秉承“实现信息资源共建、共知、共享，发挥最大的社会效益和经济效益，为中国的高等教育服务”的宗旨，致力于CALIS联合目录数据库的建设，并提供相关服务。

CALIS联合目录数据库建设始于1997年，到2002年10月为止，联合目录数据库已经积累了160余万条书目记录，馆藏信息达300余万条。目录数据库涵盖印刷型图书和连续出版物、电子期刊和古籍等多种文献类型：覆盖中文、西文和日文等语种；书目内容有教育部颁发的关于高校学科建设的全部71个二级学科，226个三级学科（占全部249个三级学科的90.8%。2003年3月，CALIS联机合作编目系统正式启动，以联合目录数据库为基础，以高校为主要服务对象，开展了联机合作编目、编目数据批量提供、编目咨询与系统培训等业务，方便了成员馆的编目工作，提高了书目数据库建设效率。CALIS编目网络模式分为三级：全国中心、地区
中心和成员馆，得益于成员馆的共同努力，CALIS联合目录以实时化和规范化为己任，应广大用户的要求，联机合作编目中心现已开展编目员培训和资格认证工作。
2 网络环境下图书馆编目工作的变化
2.1 编目对象呈现多元化趋势

传统的编目对象一般是比较简单的，主要是以印刷型的文献为主，不仅文献的类型简单，而且文献的特征、数量、格式都是明确的。而随着网络技术在图书馆的广泛应用，传统文献的垄断地位不断被打破，新的记录载体和记录知识，信息技术手段不断涌现，音像制品、缩微文献等电子文献已成为图书馆的编目对象范围。同时，随着计算机、通讯和网络等现代信息技术的飞速发展，电子出版物以成为书刊（特别是计算机类书刊）发行的重要组成部分，并且其作为一种新的文献信息资源已越来越多地进入图书馆。另外，网络信息资源的激增，使得许多图书馆开始重视它们，并逐步探讨其表因和著录方式。目前，国外一些图书馆已经启
动了网络信息资源分类编目计划，相信在不久的将来，它定会成为图书馆新的编目对象。
2.2 文献的揭示向纵深方向发展
2.2.1 电子版、数字化馆藏文献的编目。与纸质文献相同，电子版、数字化的馆藏文献同样需要进行组织和内容的揭示，提供必要的检索途径，这样才能使用户在庞大的数字化资源中迅速检索到所需的信息。电子信息资源不同于纸质资源的特点是：①大部分电子信息资源通常是分布式存储的，并非某一馆独有的资源，任何一个图书馆都不可能也不必要入藏所有的电子信息资源；②电子信息资源的内容变化非常快，包括内容的增加和删除，数据库结构、URL的变化等；③电子信息资源可以直接通过与书目记录的链接获得。电子信息资源存储的易变性和本身的特殊性，在编目上给我们带来的新问题远比纸质资源的复杂，因此，在对电子信息资源进行自动编目的实践中必须确定：是否收录？ 是否创建新书目记录还是在已有书目记录中增加URL等电子资源信息？用简单的元数据还是复杂的MARC记录？ 电子信息资源自动编目系统应该具备哪些功能？
2.2.2 文献录入和编目的内容深化。从对文献资源的机读目录的录入、名称录入、主题标引等基本内容延伸到对信息资源的精加工和深层次的开发，这正是传统编目工作范围需要进一步深化的地方。随着网络化的不断发展和读者多元化的需求，传统的图书馆编目已从文献信息的加工发展为对信息的组织，进而争取达到知识管理的层次。从分类编目到信息组织再到信息资源管理，传统的编目工作正向纵深方向发展。通过编目内容的深化，图书馆按专题、按主题汇集信息，读者在网上可按关键词检索资料。简单的编目工作是对文献的物质形态进行分析、选择和记录的过程；深化后的编目工作主要通过分析受编文献所论述的主题内容来揭示其内容特征，它以文献分类和主题标引及编制相应款目的工作为重点。它是揭示和检索馆藏文献的工具。所谓揭示文献，包
括记录和报道文献。前者是指通过各种款目准确地将文献的内容和形式特征描述下来，向读者提供有关文献的知识，以帮助他们了解馆藏文献的内容；后者是指根据读者的需要，从一定的编制目的出发，围绕某一问题或情况，向他们宣传、报道有关文献。就是通过款目的集中、组配，从题名、责任者、主题、分类等方面向读者提供选择文献、索取文献的途径。
2.2.3 数字化馆藏文献的编目。数字化的信息加工使文献编目向资源整合转变。信息组织已经走出一个个图书馆、档案馆、情报所，走出了一个个数据库，走出了一个个局域网。如何在这无垠的信息海洋发现信息、整合信息、重组信息、建立信息与知识之间的联系，使之纳入一个巨大的有序系统，跨越各种障碍实现最大限度的共享和互操作，提供高精度的检索，也就成了文献编目的重要任务。现实的需求促进了元数据的发展，元数据正在成为网络环境下实现资源共享的重要标准格式类型之一。图书馆应根据特色数据库的搜集方向，选择一批有参考价值的网站和信息源，定期浏览，并根据需要设立相关主题词、关键词，从中检索、筛选出有价值的信息。
2.3 多渠道的数据来源

传统的编目工作中，编目主体是各个图书馆。网络环境下，编目方式多样化促使编目主体由单一走向多元。随着我国各类型编目主体（如国家图书馆联机编目中心、中国高等教育文献保障系统（CALIS）联机编目中心、各地区性的集中编目中心）的建立，集中编目已全面推广，编目主体多元化拓宽了编目数据的来源渠道，给图书馆编目部门提供了充分选择外来数据的机会。如何选择优质、覆盖面广、时效性强的外来数据是图书馆编目部门不得不面对的问题。
2.4 编目方式多样化
2.4.1 各馆自行编目，分散编目。传统的文献编目属于分散编目，是由各个图书馆根据《中图法》、《科图法》、《普通图书著录规则》、《汉语主题词表》等相关标准对文献进行加工，著录级次以及主题标引深度等项目都是由本馆根据自身情况而定，编目数据相对独立，所形成的书目也各有特点，应该说各馆之间处于封闭状态。其编目数据也不共享，文献编目的方法和手段停留于手工操作方式，技术落后，目录载体为书本式及卡片式，编目活动由各个机构分散进行，编目规则互不统一，致使编目作业重复，造成人力、物力的浪费,检索速度慢、效率低。
2.4.2 集中联机编目的发展和套录的应用。所谓联机合作编目，通常是指以一个权威机构的编目数据为主，其他参加单位共同受益的编目形式。联机合作编目最基本的特征是联机套录编目和原始编目。联机套录编目是合作编目最经济有效的方法。编目中心拥有大量的书目数据，提供不同的产品和联机实时服务。成员馆不但可以从编目中心数据库实时套录和复制记录，而且可以访问外部数据源库，完成数据下载。少量需要原始编目的记录，在联机编目过程中会得到联机的标准、规则等方面的技术咨询和规范控制，以建立高质量、时效性强的联合目录。除了联机编目，成员馆也可以通过批处理上载方式向联合目录数据库送交回溯转换数据。根据级别的不同，各成员馆的输入权限也有所不同。例如，1995年福建财会管理干部学院与深圳图书馆启动中文图书联合采编。1999年3月，福建省图书馆启动福建地区联合编目中心和全省公共图书馆信息资源共建共享建设，11月试行与福州、厦门图书馆进行联机编目。2000年6月，该馆与天津、湖南、上海、辽宁等图书馆发起组建“地方版文献联合书目数据协作网（CRLNET），负责闽版新书目录发布、数据制作上报，向中心交付全部馆藏书目数据，以形成馆藏联合目录，供公众书目查询，开拓与兄弟馆的文献资源共建共享领域。
3 网络环境下编目工作研究的主要内容
3.1 著录的规范化研究

近几年，随着《中国机读目录格式使用手册》的出版，各种著录规则及手册也纷纷出台。在网络环境下，有的著录比较简单，著录不准确，各个系统、机构缺乏协调合作，标准的修订不一致。为使著录标准、规范，研究者们针对几个具体的著录项目中出现的一些著录问题，纷纷探讨其规范的著录方法。国家图书馆在这方面作了大量的工作：1989年在文化部的资助下，开始对规范控制进行研究。1991年依据IFLA的《规范款目与参照款目指南》（GARE）和《UNIMARC／规范格式》，结合我国编目实际，主持制定了《规范数据款目著录规则（草案）》及与其相应的《中国机读规范格式（试用本）》〔1〕。1995年正式成立了“名称规范组”，从事名称规范的理论研究，制订了《中文图书规范数据款目著录规则》，并推出修订本《中国机读规范格式（试用本）》。1997年编辑了《中国机读规范格式使用手册》与《中文图书主题规范款目著录规则》〔2〕。1999年又汇编、印制出《中国机读规范格式使用手册、中文图书名称规范数据款目著录规则、中文图书主题规范数据款目著录规则》。2002年，其所编《中国机读规范格式》经审核后，由文化部作为行业标准（WH/T 15－2002）颁布、并推广实施。2001年开始，分别组织了专门的修订组修订编目规则。2003年，《西文文献著录条例》（修订扩大版）由科学技术出版社出版；2005年，《中国文献编目规则》（第二版）由北京图书馆出版社出版。这两个修订版都对标目部分作了较大调整，扩充与更新了其内容，使标目的选取与确定规则更具中国特色。

在处理规范控制中的具体问题时，不同图书馆目录也有不同的方法。例如，在检索点与统一标目之间关系的处理方面，对于同一责任者的不同名称或不同名称形式，国家图书馆都作检索点，但将其文献记录集中与统一标目处，读者即便采用了不同的检索点，也能一索即得；清华大学图书馆与之不同的是，先将参照形式告诉读者，如：“周树人,见鲁迅”，再从“鲁迅”检索才能得到记录。这两种方法各有其特点，前者检索便捷，但读者或许仍然不明白不同检索点之间的关系；后者可使读者了解到不同检索点之间的关系，但需要再次检索才能获得结果。由于不同图书馆的编目系统有所不同，规范工作细则、编目方法、手段等也有所不同，因此，规范工作的馆际差别也难以避免。

著录的规范化主要研究以下几个问题：①检索点的选择。有些图书馆目录选取统一标目的方法与现行规则相左。《普通图书著录规则》（GB3792.2－85）附录A中规定：“A.5.2.1 i.外国责任者名称除为我国读者所熟知,按习惯称谓著录,并可作相关参照外,其余均以他们的表述特征著录。”②从统一标目的规范处理来看对于相同名称的同一责任者、或是名称相同的不同责任者的名
称，各馆规范化的程度也不同。

出现上述问题，一方面，有编目规则本身的原因，如其概念含混、表述不清、修订较慢等；另一方面，也有编目员的责任。有的编目员对规范控制缺乏应有的重视，对规范化的编目规则没能很好地理解与掌握。
3.2 与国际著录标准的比较研究

规范工作是图书馆编目工作的一项核心工作，是对编目工作中的各个环节及其数据进行统一的、标准的控制工作，是在编目工作中为使标目具有唯一性和一致性所做的工作。２０世纪７０年代以来，随着图书馆自动化的发展，规范工作在国际范围内得到了高度的重视，美国在20世纪８０年代初期就实现了联机规范控制系统，并向其他国家发行规范数据，目前，其规范数据库已经实现商品化。与外国相比，我国的这一项工作明显落后，由于人力、组织管理等原因，对这项工作一直未引起广泛而足够的重视，至今我国中文文献编目还没有一个关于规范档编制的国家标准。虽然在１９９６年出版了《中国文献编目规则》，但总的来说，
我国中文文献编目规范工作正处于起步阶段。

在国外,计算机联合编目已有20多年的发展历史,目前已有一套比较成熟的技术,而且还有相当数量的书目机构可以提供在网络环境下的联机编目、查询和馆际互借服务，已形成了较大规模的文献资源共享市场。其中美国联机计算机图书馆中心OCLC  ONLINE COMPUTER LIBRARY CENTER的联机联合目录数据库WORLDCAT、美国国会图书馆LIBRARY OF CONGRESS的合作编目计划PCC  PROGRAM  FOR  COOPERATIVE  CATALOGING 、英国图书馆自动情报服务系统BLAISE  THE  BRITISH  LIBRARY  AUTOMATED INFORMATION  SERVICE、澳大利亚文献信息服务系统KINETICA等四个国外重要的文献信息服务系统在组织管理、数据库建设和格式、编目标准、规范控制、质量等方面是我国学习的方向。国外的几个联机编目系统都可以进行联机编目和馆际互借。书目数据库都接受各成员国提交的书目数据和规范数据并提供服务，他们之间定期交换记录，以保持数据的一致性。同时，系统还通过联机或批处理方式对书目记录的表木进行校验和自动更新。如OCLC的规范控制由名称规范记录和主题规范记录组成。每天更新名称和统一题名规范记录，每周更新主题规范记录。编目员完成书目记录后，通过校验命令，可将书目记录与规范文档连接进行校验并把结果反馈给编目员。当规范文档中没有需要的标目时，可以利用规范控制模块的宏程序，从书目记录中抽取数据元素自动建立一条规范记录，该规范记录日后由成员馆对其进行完善和升级。可以看出，为了满足用户的不同需要，国外联机编目数据库正在向服务领域扩大化、服务手段多样化、服务产品系列化的方向
发展。

目前，我国网络条件和图书馆的设备差异比较大，编目技术和编目人员的素质也有较大的差异。和国外相比，我国的联机编目规范控制有待提高，如何开发自动化规范控制的软件，为编目员提供联机规范标目和自动创建规范记录的功能是我国编目研究的方向。如，可以通过命令将书目记录与规范文档连接进行校验并把结果反馈给编目员。另外，还可以建立专门的评估人员，选出一些编目水平较高的图书馆，对其授权对数据库中的数据进行更新和维护。
3.3 国内几种编目规则与使用手册的比较

我国的编目技术越来越趋向标准化、公开化和国际化。网络环境下编目工作的开展，对编目工作的标准化要求更高。20～21世纪，我国文献编目工作者在制定系列标准方面，取得了较大成绩，如文献编目标准中影响较大的有《西文文献著录条例》、《中国文献编目规则》、《新版中国机读目录格式使用手册》、CALIS联机编目使用手册》、《MARC21书目/规范数格式使用手册》、《中国分类主题主题词表》等。
3.3.1 《中国文献编目规则》和《西文文献著录条例》的相同点。《中国文献编目规则》和《西文文献著录条例》尽管修订的时间和机构不同，修订版《中国文献编目规则》和《西文文献著录条例》坚持与国际接轨，积极采用国际标准，《规则》的前言说，“修订要坚持与国际接轨，依据ISBD

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