论文：工商廉政风险防范管理探讨
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来源：网友投稿
工商部门作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能，对外掌握着行政执法、行政审批等权力，涉及到内部方面还有干部队伍管理、财务管理等权力，每个有权力的岗位都有可能产生腐败，如何对工商执法人员和重点岗位责任人员实行风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。工商廉政风险点是一种不以人的意志为转移，独立于人的意识之外的客观存在。工商行政管理行为由于涉及面广，每项工商行政管理行为的实施都涉及到许多行政相对人的利益，各种利益之间的博弈必然会引起一定的矛盾，由此产生一定的风险和廉政风险点，并且对产生的风险认识和处置不同，产生的后果也不一样。因此，工商行政执法人员非常有必要对工商行政管理行为的风险和廉政风险防范管理加以认识和提高。
一、要正确认识廉政风险防范管理的必要性和重要性,尽量避免风险的发生
今年中央纪委全会提出以完善惩防腐败体系为重点，最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，工商廉政风险点防范管理是从源头上预防腐败，预防失职渎职行为的发生。实施廉政风险点防范管理，建立完善具有工商执法部门特点的惩治和预防腐败体系，可以最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，对每个工商干部来说，不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及执法人员的自身廉洁，减少违纪违法案件发生的大事情，是现实监管工作的迫切需要。每个工商干部都要认真学习党的各项方针政策，法律法规，严格依照法律法规规定的程序，在执法过程中能够熟练运用法律法规、政策规定，秉公执法,
依法行政，避免风险的发生。自《国家赔偿法》出台以后，工商行政管理机关的行政行为因过错的存在，各级组织及其工作人员因行政行为的过错，给行政相对人造成了经济损失的，都要承担相应的经济赔偿责任。因此，我们在执法过程中,一要避免因违法行政、工作决策失误引发廉政风险。二要避免因行政相对人不懂法,对执法人员的执法行为不理解或不配合引发的风险，当行政相对人对工商执法人员执法行为不理解或不配合时，执法人员要做好法律法规的宣传解释工作,要动之以情,晓之以理，避免引起更大的风险隐患。
二、进一步规范执法行为 预防风险发生
工商部门在实施工商行政管理行为时，首先要做好廉政风险的预防工作，随时对可能引起风险的各种因素变化情况加以了解，及时采取积极有效的防范措施，尽力消除引起风险的各类因素的存在和发展。要对行政相对人的违规违法行为进行全面的调查,认真的分析，正确运用法律法规依法行政，依法实施行政处罚,同时也要全面总结及时发现自身工作中存在的不足和失误，对已经因为自身工作中存在的不足和失误，要及时进行纠正。如在注册登记行为中未严格审查企业提供的相关文件资料,依法给予了注册登记,事后核查企业提供的相关文件资料时，发现了自身在登记工作中的失误，认真分析失误的原因，采取补救措施，主动与登记服务对象沟通，承认工作中的失误，请求登记服务对象对自身工作的失误的给予谅解,对因自身登记的失误已经给对方造成的经济损失及时协商解决并给予经济赔偿，把损失要尽量降到最低程度。
三、要尽量控制和降低风险发生时带来的不利影响。
在当前市场经济运行过程中，多种组织形式、经济成分并存、各种分配方式、利益格局不断变化，各种矛盾相互交织，各种道德观念和价值观念相互碰撞，难免会发生这样或者那样的矛盾，工商部门在行使行政执法和市场监管职能时，因为管理区域范围广，每天直接面对的都是行政管理相对人，作为国家的执法人员的工商人员，首先依法行政，秉公执法，正确运用行政审批权和行政执法权，在全面调查，核实事实的基础上作出正确的决策，才能控制和降低风险带来的不利影响。如果一旦出现决策失误，要全面分析和掌握决策失误的原因，提出解决方法和措施，合理合法的制止风险进一步扩大，以减少风险带来的负面影响。如在执法过程中对某一企业作出了停产停业整顿的行政处罚决定，后经调查核实，该企业的违法行为还未达到停产停业整顿决定的程度，但该企业因为停产停业整顿的决定的下达，已经造成企业出现原材料浪费，成品积压，销货款无法收回，职工生活发生困难等情况。工商行政管理机关必须及时分析、全面了解哪些是因企业违法行为造成的后果，哪些是因错误决定造成的后果，哪些是因其他因素引发的后果，工商机关错误决定造成的损失究竟有多大，应当承担哪些责任等等，在全面的分析和掌握情况的基础上。及时纠正错误，以免因停产停业整顿的错误决定而引发行政诉讼带来的负面影响进一步扩大。
其次要合理、合法制止风险的扩大，以减少风险带来的负面影响。如工商行政管理机关在执法中错误地扣押了行政相对人的产品，所扣产品已经变质，工商行政管理机关要主动承认工作的失误，对所扣产品变质部分的损失依质论价赔偿，并劝告行政相对人对尚未变质的商品加以合理利用，工商行政管理机关要及时对直接责任人酌情作出行政处理，给行政相对人合情、合理、合法的交待。
四、要合理转移共同实施行政行为产生的风险
工商部门在行使行政执法和市场监管的重要职能的同时，也离不开与相关部门的密切配合，而在共同实施行政行为时，工商部门既要按照法律法规赋予的职责，认真依法履行职责，积极配合，又要预防共同实施行政行为时产生的风险，对在共同实施行政行为时产生的风险，就要有意识的将风险分担到其他部门，避免由工商行政管理机关独自承担。如，工商行政管理机关根据环保部门的行政建议，在执法过程中对某一轻微环境污染企业作出了吊销营业执照的行政行为。当该企业提出行政诉讼和国家赔偿时，工商行政管理机关就要主动向法院说明情况，请求追加环保部门为被告和赔偿的主体。以减少工商部门风险和风险带来的经济损失。
总之，
廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，我们每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
一、要正确认识廉政风险防范管理的必要性和重要性,尽量避免风险的发生
今年中央纪委全会提出以完善惩防腐败体系为重点，最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，工商廉政风险点防范管理是从源头上预防腐败，预防失职渎职行为的发生。实施廉政风险点防范管理，建立完善具有工商执法部门特点的惩治和预防腐败体系，可以最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，对每个工商干部来说，不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及执法人员的自身廉洁，减少违纪违法案件发生的大事情，是现实监管工作的迫切需要。每个工商干部都要认真学习党的各项方针政策，法律法规，严格依照法律法规规定的程序，在执法过程中能够熟练运用法律法规、政策规定，秉公执法,
依法行政，避免风险的发生。自《国家赔偿法》出台以后，工商行政管理机关的行政行为因过错的存在，各级组织及其工作人员因行政行为的过错，给行政相对人造成了经济损失的，都要承担相应的经济赔偿责任。因此，我们在执法过程中,一要避免因违法行政、工作决策失误引发廉政风险。二要避免因行政相对人不懂法,对执法人员的执法行为不理解或不配合引发的风险，当行政相对人对工商执法人员执法行为不理解或不配合时，执法人员要做好法律法规的宣传解释工作,要动之以情,晓之以理，避免引起更大的风险隐患。
二、进一步规范执法行为 预防风险发生
工商部门在实施工商行政管理行为时，首先要做好廉政风险的预防工作，随时对可能引起风险的各种因素变化情况加以了解，及时采取积极有效的防范措施，尽力消除引起风险的各类因素的存在和发展。要对行政相对人的违规违法行为进行全面的调查,认真的分析，正确运用法律法规依法行政，依法实施行政处罚,同时也要全面总结及时发现自身工作中存在的不足和失误，对已经因为自身工作中存在的不足和失误，要及时进行纠正。如在注册登记行为中未严格审查企业提供的相关文件资料,依法给予了注册登记,事后核查企业提供的相关文件资料时，发现了自身在登记工作中的失误，认真分析失误的原因，采取补救措施，主动与登记服务对象沟通，承认工作中的失误，请求登记服务对象对自身工作的失误的给予谅解,对因自身登记的失误已经给对方造成的经济损失及时协商解决并给予经济赔偿，把损失要尽量降到最低程度。
三、要尽量控制和降低风险发生时带来的不利影响。
在当前市场经济运行过程中，多种组织形式、经济成分并存、各种分配方式、利益格局不断变化，各种矛盾相互交织，各种道德观念和价值观念相互碰撞，难免会发生这样或者那样的矛盾，工商部门在行使行政执法和市场监管职能时，因为管理区域范围广，每天直接面对的都是行政管理相对人，作为国家的执法人员的工商人员，首先依法行政，秉公执法，正确运用行政审批权和行政执法权，在全面调查，核实事实的基础上作出正确的决策，才能控制和降低风险带来的不利影响。如果一旦出现决策失误，要全面分析和掌握决策失误的原因，提出解决方法和措施，合理合法的制止风险进一步扩大，以减少风险带来的负面影响。如在执法过程中对某一企业作出了停产停业整顿的行政处罚决定，后经调查核实，该企业的违法行为还未达到停产停业整顿决定的程度，但该企业因为停产停业整顿的决定的下达，已经造成企业出现原材料浪费，成品积压，销货款无法收回，职工生活发生困难等情况。工商行政管理机关必须及时分析、全面了解哪些是因企业违法行为造成的后果，哪些是因错误决定造成的后果，哪些是因其他因素引发的后果，工商机关错误决定造成的损失究竟有多大，应当承担哪些责任等等，在全面的分析和掌握情况的基础上。及时纠正错误，以免因停产停业整顿的错误决定而引发行政诉讼带来的负面影响进一步扩大。
其次要合理、合法制止风险的扩大，以减少风险带来的负面影响。如工商行政管理机关在执法中错误地扣押了行政相对人的产品，所扣产品已经变质，工商行政管理机关要主动承认工作的失误，对所扣产品变质部分的损失依质论价赔偿，并劝告行政相对人对尚未变质的商品加以合理利用，工商行政管理机关要及时对直接责任人酌情作出行政处理，给行政相对人合情、合理、合法的交待。
四、要合理转移共同实施行政行为产生的风险
工商部门在行使行政执法和市场监管的重要职能的同时，也离不开与相关部门的密切配合，而在共同实施行政行为时，工商部门既要按照法律法规赋予的职责，认真依法履行职责，积极配合，又要预防共同实施行政行为时产生的风险，对在共同实施行政行为时产生的风险，就要有意识的将风险分担到其他部门，避免由工商行政管理机关独自承担。如，工商行政管理机关根据环保部门的行政建议，在执法过程中对某一轻微环境污染企业作出了吊销营业执照的行政行为。当该企业提出行政诉讼和国家赔偿时，工商行政管理机关就要主动向法院说明情况，请求追加环保部门为被告和赔偿的主体。以减少工商部门风险和风险带来的经济损失。
总之，
廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，我们每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。