国土资源网上挂牌出让规则

　国土资源网上挂牌出让规则

　一、起草的必要性及背景 为健全和完善公共资源交易管理机制，建立全市统一的公共资源交易平台，市人民政府要求国土资源（包含国有建设用地使用权和矿业权）进入 AA 市公共资源交易中心（以下简称“交易中心”）交易平台交易，主要采取网上交易方式出让。目前，我市尚未出台国土资源在交易中心网上交易平台挂牌出让规则，各方在交易中的工作职责还需要进一步明确，为规范国土资源网上挂牌出让交易行为，提高交易的安全保密性，保障公平交易。我局起草了《AA 市国土资源网上挂牌出让规则（试行）》（以下简称“《出让规则》”）。

　二、制定依据 （一）政策依据 1.《中华人民共和国电子签名法》（主席令第 18 号）

　2.《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》（国土资源部令第 39 号）

　3.《国有国有建设用地使用权出让规范》（国土资发〔[2006〕]114 号）

　4、国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的意见(（国土资发〔2011〕63 号）).doc 5.《国土资源部关于印发<探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）>的通知》（国土资发〔2003〕197 号）

　6.《矿业权交易规则（试行）》（国土资发〔2011〕242 号）

　7.《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理的通知》（国土资发〔【2011〕】14号）

　8.《AA 自治区国土资源交易中心国有建设用地使用权交易规则（试行）》（桂国土资发〔[2013〕]85 号）

　9.《AA 自治区矿业权交易管理暂行办法》（桂政发〔【2012〕】11 号）

　10. 《AA 市人民政府办公厅关于建立 AA 市土地交易违法行为举报的监察介入制度

　的通知》（南府办〔[2003〕]232 号）

　11.AA 市人民政府办公厅关于印发《AA 市公共资源交易管理办法（暂行）》的通知（南府办〔[2015〕]34 号）

　12. 《AA 市国土资源局矿业权网上拍卖挂牌交易规则（试行）》 （南国土资发〔2012〕66 号）

　13. 《关于印发 AA 市公共资源交易项目进入市公共资源交易中心平台交易规则（试行）的通知》（南公管办发〔[2015〕]1 号）

　14. 《国土资源部 住房和程序建设部关于进一步加强房地产用地和建设管理调控的通知》 15.自治区国土资源厅《转发国土资源部办公厅关于配合开展失信行为联合惩戒有关工作的通知》 16.《关于国土资源网上交易制度制订及项目进入统一平台集中交易有关问题会议纪要》（AA 市公共资源交易监督管理委员会办公室会议纪要〔[2016〕]3 号）

　17.《AA 市国有建设用地使用权招标拍卖挂牌委员会第二百九十四次会议纪要》（AA 市人民政府土地招拍挂委员会会议纪要〔2015〕35 号）

　（二）参考及借鉴依据 参考和借鉴了《AA 市国土资源局矿业权网上拍卖挂牌交易规则（试行）》、《AA 市国有建设用地使用权网上拍卖挂牌出让规则》、《AA 市国有建设用地使用权矿业权网上招标拍卖挂牌出让规则（试行）》、《江西省土地使用权网上交易规则》中的做法和经验。

　三、制定过程 （一）起草阶段：

　按照市人民政府要求着手进行《出让规则》的制订工作，于 2016 年 5 月形成《出让规则》（讨论稿）。

　（二）修改阶段：

　1、2016 年 6 月.2016 年 6 月市国土资源局利用科、矿管科、出让服务中心讨论后修改，形成《出让规则》（讨论稿）； 2、2016年7月.2016年7月组织市监管办、交易中心进一步谈论修改《出让规则》；

　3、2016 年 8 月.2016 年 8 月征求 24 个相关部门意见，再次修改完善. （三）完善阶段：

　1、2016 年 8 月.2016 年 8 月发文市法制办进行合法性审查； 2、2016 年 9 月.2016 年 9 月邀请自治区国土资源厅、自治区国土资源交易中心、政府采购中心、市国土资源我局相关科室、北京大成律师事务所对竞买人资格审查问题进行研讨。

　3.、2016 年 9 月 30 日，我局法规科完成合法性审查，2016 年 10 月 17 日提请局长办公会进行审查。

　4、2016 年 10 月

　日，再次发文市法制办进行审查。

　四、《出让规则》的主要内容 《出让规则》九章共四十一条，内容主要包括：总则、出让公告的发布相关流程、竞买申请的相关流程、网上挂牌相关流程、成交结果确认等。

　（一）关于组织机构职责 1.《出让规则》第一章第三条明确了国土资源交易活动应当进入交易中心的交易平台； 2. 第四条明确了 AA 市国土资源我局作为网上拍卖挂牌的组织机构； 3.第六条明确了交易中心负责网上交易系统的日常维护与管理工作。出让人和竞买申请人凭数字证书登录交易系统进行交易活动。

　（二）网上“招拍挂”程序 1. 《出让规则》第一章第六条描述了网上拍卖挂牌从发布出让公告、办理数字证书、提交竞买申请、缴纳保证金获取竞买资格、参与网上报价、成交确认的大致流程。

　2.第二章至第五章详细描述了网上挂牌流程，并在第四章对网上挂牌出让的报价、竞价规则进行明确。整个出让规则基本符合《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》（国土资源部令第 39 号）、《国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的意见》(（国土资发〔2011〕63 号）)等相关法律法规。

　（1）出让人发布公告：出让人在网上交易系统发布出让信息，同时应根据有关规定在中国土地市场网、国土资源有形市场、AA 市国土资源局门户网、AA 市公共资源

　交易中心门户网站、本地报刊同步发布公告。竞买申请人可通过网上交易系统浏览、下载出让公告、出让须知等相关信息资料。

　（2）数字证书（USBkey）申办：竞买申请人必须先行数字证书（USBkey）才能登陆网上交易系统，提出竞买申请和参与网上挂牌出让活动； （3）报价资格系统确认：竞买申请人通过网上交易系统提交竞买申请，获得与宗地竞买申请人相对应的唯一的竞买保证金账号，再规定的时间足额交纳竞买保证金，获得网上交易系统报价权限，如果在规定的期限内没有足额缴纳竞买保证金，竞买申请人将无法获得网上交易系统的报价权利。

　（4）进行资格后审：根据国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的意见(（国土资发〔2011〕63 号）)的文件精神，要求大力推进土地使用权出让网上运行，网上挂牌出让成交后，市、县国土资源主管部门要按照国有土地招拍挂出让规范，及时与竞得人签订纸质件的成交确认书和出让合同。对竞得人需要进行相关资料审查的，建立网上成交后的审查制度，发现受让人存在违法违规行为或不具有竞买资格时，挂牌出让不成交，应重新组织出让，并对违规者进行处罚。竞买结束前不对竞买申请人资格审查程序，改为竞买结束审查即：网上挂牌报价或限时竞价活动结束后，出让人审核最高报价人提交竞买申请资料原件，通过出让人的审核，最终确定成交。

　（5）成交确认：网上交易系统向最高报价人发送《最高报价确认书》。最高报价人应在《最高报价确认书》约定的期限内，向出让人提交出让文件规定的竞买申请材料原件。经出让人审核后，符合竞买资格条件的，出让人与竞得人签定签订书面《成交确认书》。最高报价人经审核不符合竞买资格条件的，竞买结果无效，该宗土地重新出让。

　3.第七条第五款对国有建设用地使用权和矿业权出让的地价录入时间、竞价询问期做了不同的规定，主要是矿业权出让根据《矿业权交易规则（试行）》（国土资发〔2011〕242 号）第二十二条“在挂牌期限截止前 30 分钟仍有竞买人要求报价的，矿业权交易机构应以当时的挂牌价为起始价进行现场竞价或网上限时竞价”规定执行。

　（三）其他规则 《出让规则》第六章明确了终止交易的情形。

　（四）法律责任 《出让规则》第七章明确了相关法律责任，包括计算机系统受攻击、冒用他人数字

　证书、提供虚假信息、拒签相关文件等都做了明确规定。

　五、部门修改意见：

　（一）2016 年 8 月中旬向 24 个相关单位征求意见，各单位的修改意见及采纳情况如下：

　1、市交易中心 （1）第七条第（二）点建议修改为：竞买申请人可携带相关材料到 AA 市国土资源出让服务中心递交办理数字证书（USBkey）申请，通过审验后到广西 CA 认证中心办理数字证书（USBkey）。

　不采纳。办理数字证书应是交易平台提供的服务内容，不应是交易机构负责。

　（2）第十六条建议修改为：竞买申请人可以单独申请，也可以联合申请。联合申请竞买的，应网上提交联合申请各方共同签署的申请书及联合竞买协议。

　原则采纳该意见。

　（3）)第二十一条建议修改为：网上限时竞价程序为：网上限时竞价时间为 4 分钟。如在 4 分钟内的任一时刻产生新的报价，网上交易系统即从产生该报价的时刻起重新开始 4 分钟限时报价。每次 4 分钟倒计时的最后 1 分钟内，网上交易系统进行三次网上限时竞价提醒（即截止网上竞价的提示）。

　采纳该意见。

　2、高新区 （1）第十八条“出让成交后，出让人应审核竞得人按出让文件规定提交的申请材料原件。”建议修改为“竞买申请人在申请报名前，出让人应审核竞买申请人按出让文件规定应提交的申请材料原件，符合竞买资格条件的，凭出让人发放的有效凭证登录交易系统参与网上竞买活动。”。

　不采纳。不符合资格后审的工作流程。

　（2）第二十九条建议修改为“网上交易系统向竞得人发送《成交通知书》。竞得人应在《成交通知书》约定的期限内，与出让人签订书面《成交确认书》。”。

　不采纳。不符合资格后审的工作流程。

　（3）第三十三条（三）条款建议修改为“其他已进行有效报价的竞买人其竞买保

　证金，由交易中心收到退还申请后，于 5 个工作日内按原途径退还，不计利息。”。

　不采纳，不符合资格后审的工作流程。

　（4）第三十九条（三）条款建议删除。

　不采纳。

　3、市工信委 （1）在第二条中建议对自治区委托 AA 市出让的国有建设用地使用权是否适用本规则进行明确。

　采纳，本规则适用范围为 AA 市辖区项目。

　（2）由于国有建设用地使用权出让方案等对是否接受竞买申请人联合申请可进行明确规定，为避免矛盾，建议第十六条“竞买申请人可以单独申请，也可以联合申请”修改为“竞买申请人根据有关出让方案单独申请或联合申请”。

　原则采纳该意见。

　4、隆安县、宾阳县、上林县、马山县、横县、江南区、兴宁区、青秀区、西乡塘区、邕宁区、良庆区、武鸣区、经开区、东盟经济开发区、市城乡建委、市国土资源局、市财政局、市审计局、市商务局、市环保局、市规划局、市住房保障局无修改意见。

　（二）市法制办的合法性审查意见：

　1、文件的主要内容、制定依据和制定程序 《规则》主要是对我市国土资源网上拍卖挂牌出让交易规则进行了规范。《规则》的制定依据：《中华人民共和国电子签名法》、国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》、《国有建设用地使用权出让规范》、《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》、《矿业权交易规则》等有关法律法规和文件。《规则》由市公共资源交易监督管理委员会办公室会同市国土资源局、市公共资源交易中心起草，并履行了向有关单位征求意见的程序。

　2、制定主体的合法性 《规则》由市公共资源交易监管办会同市国土资源局、市公共资源交易中心起草，并拟以市公共资源交易监管办印发实施，由于《规则》涉及其他公民、法人的权利义务，属于规范性文件，市公共资源交易监管办属于议事协调机构的办事机构，不具备规范性

　文件制定资格。

　我局采纳该意见，由我局起草报市人民政府印发。

　3、文件内容的合法性 （1）

　《规则》第五条第二款规定“AA 自治区境内注册资金大于矿山总投资额的 30%的公司、企业”的内容，与《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》（国土资发〔2011〕14 号）第（十三）项规定的“申请采矿权应具有独立企业法人资格， 企业注册资本应不少于经审定的矿产资源开发利用方案测算的矿山建设投资总额的百分之三十”不相符，增加了对企业注册资本必须在“AA 自治区境内”的限制，也与《国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》（国发〔2016〕34号）“不得排斥或者限制外地经营者参加本地招标投标活动”精神不符，涉嫌排除、限制竞争，建议删除“AA 自治区境内”的表述。

　我局采纳该意见，将“AA 自治区境内”的表述删除。

　（2）“根据《规则》第七条的规定,，有别于现场拍卖、挂牌出让的事前实质审查，网上拍卖、挂牌出让竞得人、报价竞买人是否符合竞买资格采取的是事后实质审查的方式，但《规则》就事后审查竞买人不符合竞买资格的处置，规定并不完整。其一，规则仅第三十九条规定“竞得人”‘竞得人’不符合竞买资格的，其“‘竞得结果无效，竞买保证金不予退还，并由竞得人承担相应的法律责任”’，以及第四十条规定“‘已报价的未竞得人”’不符合竞买资格的，“‘出让人没收其竞买保证金、将其列为不诚信单位，并有权追究其相应法律责任”’，对于土地使用权、矿业权是重新组织出让还是可以顺位给其他竞买人或者采取其他的处置方式并未明确。其二，如竞买人资格经事后审查被否定而导致拍卖程序的合法性存疑，应如何处理？以矿业权为例，由于矿业权拍卖出让竞买人不得少于三人是法定前提条件，经事后审查若竞得人符合条件，而其他两个报价竞买人不符合条件，此次拍卖是否因实质不符合法定前提条件而无效，此时如何保障相关人员的利益？虽然外地也有类似做法，但考虑到事后实质审查可能导致拍卖、挂牌自始无效，为了确保《规则》出台后能顺利实施，应当从我市实际出发，对事前实质审查和事后实质审查两种方式进行充分的比对、论证和风险评估后再予确定。另外，第七条第（三）款“‘竞买申请人凭数字证书登录系统提交报名申请，交纳竞买保证金，获得竞买资格”’、第（七）款“‘竞得人向出让人提交申请文件资料原件，经审核，符合竞买资格要求的”’都出现了“竞买资格”‘竞买资格’的表述，但前后两者所指内容并不相

　同，建议予以区分”。

　我局采纳该意见，在规则中明确竞买人不符合竞买资格要求的，取消竞买资格，重新组织出让，同时将规则中出现的“竞买资格”的表述进行区分。

　对于事后审查和事前审查，我局组织了自治区国土资源区厅利用处、自治区国土资源交易中心、公共资源交易监管办、公共资源交易中心、政府采购中心、大成律师事务所进行了研讨，会议认为，相较于竞买人资格在竞买前进行审查，竞买人资格在竞买后进行审查更具有保密性及公平性，并且基本符合《国土资源部关于坚持和完善土地招标拍卖挂牌出让制度的意见》（国土资发〔2011〕63 号）中的有关精神。因此，会议建议采用竞买人资格在竞买结束后进行审查。

　（3）《规则》第十九条第二款“国有建设用地使用权网上拍卖出让不受竞买人人数的限制”的内容，与《AA 自治区国土资源交易中心国有建设用地使用权交易规则（试行）》（桂国土资发〔2013〕85 号）第十五条第二款对国有建设用地使用权拍卖“竞买人必须达到 3 家以上；未达到规定人数的，终止拍卖，另行组织出让（转让）”的规定不符，建议修改。

　我局采纳该意见，经组织相关单位讨论认为，由于网上拍卖与网上挂牌无实质区别，且国土资源部两规范有“采用招标或拍卖方式的，取得投标或竞买资格者不得少于 3 个”的要求，网上拍卖竞买人资格在竞买后进行审查存在一定的制度限制，因此，AA 市国土资源网上出让采取网上挂牌方式出让，所有需拍卖方式出让的土地，仍然采用现场拍卖方式。

　（四）《规则》第四十条第二款规定“不能在规定的时间付清全部成交价款的”情形一般发生在出让合同签订以后，按时足额缴纳出让金是出让合同的格式条款，此种情形已属于违约行为，而非该条所称的“视为违约”，但此时的“违约”系违反土地出让合同的约定，从《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》（国土资源部令第 39号）第二十三条第二款“未按出让合同约定缴清全部土地出让价款的，不得发放国有建设用地权证书，也不得按出让价款缴纳比例分割发放国有建设用地使用权证书”的规定来看，并不直接影响竞买行为的效力，建议删除第四十条第二款，若确有必要的，可在出让文件、成交确认书中予以约定。

　采纳该意见。

　（五）《规则》第四十一条规定“已报价的未竞得人未按时向出让人提交竞买申请

　材料原件或经出让人审核不符合竞买资格的，出让人没收其竞买保证金，将其列为不诚信单位”，其中“出让人”为国土资源行政主管部门，由于“没收”属于行政处罚，为避免公众对该行为的误解，建议将“没收其竞买保证金”修改为“竞买保证金不予退还”。

　采纳该意见。

　（六）《规则》第四十二条规定“对具有第三十九条、第四十条、第四十一条行为的单位或个人，出让人有权禁止其在一定期限内参加土地、矿业权竞买”，从提供的相关材料来看，对具有第三十九条第（三）款、第四十条第（一）款、第四十一条情形的单位或个人，禁止其在一定期限内参加竞买的法律依据并不充分。

　采纳该意见。

　（七）文件制定程序的合法性 根据《AA 自治区规范性文件监督管理办法》（AA 自治区人民政府令第 58 号）第十三条“起草县级以上人民政府规范性文件，起草单位应当对规范性文件草案进行合法性审查，并经本单位负责人集体讨论。未经合法性审查、单位负责人集体讨论并经单位主要负责人签署的规范性文件草案，不得报请政府审议”、“起草部门规范性文件草案应当送本部门的法制机构进行合法性审查”的规定，来文材料虽反映已履行了征求部门意见程序，但未能反映履行了前述合法性审查、集体审议程序，不符合规范性文件制定要求。

　采纳该意见，由市国土资源局牵头起草，以市人民政府名义印发。

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