交通基础设施建设项目廉政风险防控手册_交通文档
交通基础设施建设项目
廉政风险防控手册
(试行)
中华人民共和国交通运输部
说 明 一、结构说明
本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:
第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收 3 个阶段 14 个流程的 17 张分项流程图，合计为 18 张流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体 6 列。本手册共排查出 163 个风险点(其中:直接廉政风险点 94 个、间接廉政风险点 69 个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明
本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：
方框一:普通环节
方框二:黄色预警 方框三:橙色预警
方框四:红色预警
(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例:
▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例:
★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技 标示。参见以下范例:
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统; ○技
(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例:
★★★2.围标、串标。
三、应用说明
(一)适用范围
本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。
(二)应用主体
本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。
(三)应用方式
本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图
前 期 工 作 阶 段 1 项目预可、工可 2 勘察、设计 3 征地、拆迁
4 招标、投标 5 材料采购 6 分包管理 7 质量控制 8 安全管理 9 计量管理 10 设计变更及索赔管理
11 项目资金管理 12 交工验收 13 竣工决算审计、缺陷责任期
14 竣工验收 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表 1 、项目预可、工可工作 1)流程图
各级交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位
签订项目预工可研究 承担单位开展预工可研究
委托合同
承担单位开展预工可研究
承担单位提交项目
预工可报告
交通运输主管部门审查
向行政审批主管部门提交项
目预工可报告，申请批复
2)廉政风险点及防控措施一览表 项目预可、工可工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
1、 项 目 预
可、 工 可 选择承担单位 负责前期工作的交通业务部门人员 ▲▲1.采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;▲2.为谋私利，对研究费用审批不严。
★★★1.公开招标选择承担单位，确定研究费用; ★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。
负责前期工作的交通业务部门 承担单位开展预工可研究 承担单位项目负责人 ▲▲▲1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模， ▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。
★★1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查; ★★2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。
交通运输主管部门审查 负责前期工作的交通业务部门人员 ▲▲默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。
★★建立预、工可研究质量评估与考核制度。
2 、勘察设计工作 1)流程图
确定勘察设计及
咨询单位 签订勘察设计合同
工程勘察设计
设计文件审查
设计文件修改
交通运输主管部门
审批
正式出版设计文件
2)廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
2、 勘察设计 确 定 勘 察 设计 及 咨 询 单位 建设单位 设计管理 部门人员 和招标部 门人员 ▲1.选择不符 合资质条件的勘察设计单位。
1.严格执行勘察 设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案; ★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
建设单位 设计管理 部门和招 标部门 ▲▲▲ 2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
★★1.实行勘察设计公开招标; 2.建立招投标公示及社会监督平台。
建设单位 招标部门 3.相关部门进行 跟踪检查。
行政监督 部门 ▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。
★★1.标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。
建设单位 设计管理 部门 2.制定统一的勘 察设计招标文件范 本，对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。
行政监督 部门 工 程 勘 察 设计 建设单位 设计管理 部门人员 ▲▲1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★1.严禁排斥 公平竞争，指定或 暗定材料品牌和生 产商。
建设单位 设计管理 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
2、 勘察设计 工程勘察设计 建设单位 设计管理 部门人员 ▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患; 3 授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
★2 .实行初步设 计和施工图设计 专家审查制; ★★3.制定设计 质量保证金制度; ★★★4.逐步建立设计监理制度。
建设单位 设计管理 部门 设计单位 设计人员、 设计代表 ▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加; ★★★5.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。
★★★1.建立设 计质量考核制度， 设计质量考核与 设计招标挂钩， 设计费用支付与 设计质量和进度 挂钩; ★2，在设计合同 中规定反索赔条 款。
建设单位 设计管理 部门人员 ▲▲6.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
2、 勘察设计 工程勘察设计 建设单位 设计管理 部门人员 7.默许勘察设 计单位违法转 包、违规分包。
在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。
建设单位 设计管理 部门人员 设计 文件 审查 行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员 为牟取不正当利 益，故意忽略设 计文件中存在的 缺陷。
1.在设计过程中 加强核查; ★★2.制定设计 审查管理责任追究制度。
行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员
3 、征地拆迁工作 1)流程图
根据设计文件(施工图) 初步确定征地拆迁范围
实地测绘确定征地拆迁面积、数量
按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用
签定征地拆迁补偿协议
拨付征地拆迁补偿资金
交通运输主管部门审批
实施征地拆迁
2)廉政风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
3、 征地拆迁工作 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实 施单位工作 人员、建设 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 ▲1.故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款， ▲2.虚列被拆迁户名、户数，套取 拆迁补偿资金。
★★★I.采取拆迁 户、地方县镇(乡) 村、建设单位设 计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度; 2.严格按照设计 图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门 ▲3.拆迁工 程数量、丈 量、计算审核 不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲4.以公益 事业(小学、 幼儿园等)为 名多报补偿资 金。
★1.对无标准的拆迁项月，应采用第三方评估。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
3、 征地拆迁工作 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实 施单位工作 人员、建设 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 ▲▲5.涉及特殊、 大型建筑物的拆 迁，估价过高， 多报补偿资金。
2.对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门中报，经同意后方可开展工作。
建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门 6.在征地拆迁 协议外“一事一 议”类事件的界 定和审查上过分 迁就地方利益或 个人决策。。
征地拆迁协议外 “一事一议”类事 件，应集体研究决 定。
▲7.高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类; 8.征地面积丈量计算不公开，个别人决策; ▲9.用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和术利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁 实施单位 上作人员、 建设单位 财务部门 人员 ▲▲1.拨付不 及时，被征地拆 迁人的补偿资金 不按时、足额到 位。
★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。
征地拆迁 实施单位
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
3、 征地拆迁工作 拨付征地拆迁补偿资金 征地拆迁 实施单位 工作人员、 建设单位 财务部门 人员 ▲▲▲2，征地 拆迁补偿资金 被拆借、挪用、 转移、滞留、 挤占。
★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。
建设单位 财务部门 ▲3.征地拆 迁补偿资金使 用不公开、不 透明。
★★★1.加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面、补偿金额等逐 级在媒介上进行公示； ★★2.公示征地拆迁补偿资金使用情况，接受社会监督。
征地拆迁 实施单位、 建设单位 财务部门 4 征地拆迁 补偿资金没有 专户储存，专 款专用。
实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。
征地拆迁 实施单位、 建设单位 财务部门 5.上报申请 与下发的征地 拆迁补偿资金 两本账。
★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符;不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。
建设单位 内部审计 部门
4 、招、投标工作
1)流程图
履行招标准备工作有关手续
公开发布招标公告
接受报名并发售资格预审文件
接受申请人递交的资格申请文件
资格预审评审
接受报名或发出邀请函和
发售招标文件
召开标前会、开展现场考察
投标、开标
评标 中标结果公示 定标，发出中标通知书
与中标人签订工程合同
编制招标文件和资格预审文件
确定评标专家名单
编制标底(限价)、签封标底(限价)和评标基准价浮动系数
清标
清标
确定资格预审 评审专家名单
许可邀请招标 资格后审 许可不招标
2)廉政风险点及防控措施一览表
招标、投标工作
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 履行招标准备工作有关手续 招标人 ▲▲▲1.应招标 而不招标，或以 将项目化整为零 方式规避招标; ▲2.未经有关 部门核准而采用 邀请招标方式或 不招标; ▲▲▲3 虚假招 标。
★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。
招标人 1.进行跟踪检查; ★2，发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。
行政监督部门 编制招标文件资格预审文件 ▲▲1、违规设 置不合理的资 质条件和废标条 款，排斥潜在投 标人。
★1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明; ★★★2.废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查; 3.严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。
招标人 2.应当履行招 标文件备案手续 而未履行。
执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。
行政监督部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 编制招标文件资格预审文件 招标人 ▲▲▲3.招标人 在编制招标文 件、资格预审文 件时，针对特定 人提高或降低资 格条件和评价指 标;以不合理的 条件限制或者排 斥潜在投标人， 对潜在投标人实 行歧视待遇;强 制要求投标人组 成联台体共}司投 标，或者限制投 标人之间的公平 竞争。
★★1.加强对招 标文件、资格预 审文件的审核， 按规定采用标准 义件，文件中的 特殊条款须经集 体研究确定;必 要时招标人必须 组织召开招标文 件和资格预审文 件评审会; ★2.招标人应当 设置与招标项目 相适应的资质等 级、安全生产许 可、项目负责人 等资格，不得任 意提高或降低资 格条件; 3.实行招标文件 备案制度。
招标人
发布招标公告 1.应当发布招 标公告而不发 布; 2.不在指定媒 介发布招标公 告; 3.发布公告的 期限小于规定的 时间。
1.按国家相关政 策、法规在规定 的媒介 l-.发布招 标公告; 2，加强对招标项 目发布公告情况 的备案审查。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 接受 报名 和接 受递 交的 资格 申请 文件 招标人 1.超出资格预 审文件递交期限 接收资格预审文 件。
★★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投 标系统。○技
招标人
2.透露投标资 格申请人名单。
缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。
发出邀请函/发售招标文件 1.透露通过资 格预审及购买招 标文件的单位名 称。
★1.对报名参加 投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿; 2 进行网上报名， 购买招标文件。
2.邀请招标时， 程序不规范，针 对特定人有倾向 性的发出投标邀 请书。
明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。
编制标底 招标人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人 ▲▲▲1.透露标 底(或限价)、 评标基准价浮动 系数等。
★1.控制标底(或 限价)知悉人数，要求其签订保密责任状;对所有知道标底(或限价)的人进行封闭管理。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 编制标底 招标人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人 ▲▲▲1.透露标 底(或限价)、评标基准价浮动系数等。
2.缩短签封标底 和开标的时间差; ★★3.鼓励采用 无标底招标; 4 为防止标底和 限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前七日公布限价。
招标人
▲▲2.与投标 人串通设置标底 或限价。
★监督编标过程， 并对审定标底过程进行全程监督管理。
行政监督 部门 清标 招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员 ▲▲▲1.对不同 的投标人采用不同的标准进行清 标。
1，凡涉及废标事 项的，均要两人以 上进行交叉核对; ★★★2 对清标工 作进行考核，清标 质量与委托费用的支付挂钩; ★★★3.建立清标实名制; 4.评标委员会在评标报告中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。
招标人
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 清标 招标人或 其委托的 招标代理 机构丁作 人员 ▲▲▲2.隐瞒对 利害关系人不利 的信息。
5.抽查清标资料 质量; ★★6、对清标单位建立信用档案。
招标人 行政监督 部门 确定资格预审/评标专家名单
招标人
▲▲1.有倾向 性选择专家。
★★1.及时更新专家库; ★2.采用招投标信息系统网上随机抽取;○技
3.检查专家是否与投标单位有关联关系; ★4.所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家;每次抽签指定专人抽签、并负责在会议前对名单保密; ★5.从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。
行政监督 部门 ▲▲▲2.泄漏专 家名单。
★★★1.采用智能抽签自动通知系 统 ( 语 音 或 短信)，评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。○技
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 确定资格预审/评标专家名单
招标人 ▲▲▲2.泄漏专 家名单。
★★2.专家库里 的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。○技
行政监督 部门 ★3.评审会前一天通知评委专家; ★★4，抽取专家 名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断一切联络方式，对其进行全封闭监控。○技
招标人 行政监督 部门 资格预审/评标 投标人 ▲▲▲1.借用资 质。
★★★1，只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。
招标人
★★★2、对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场; 3.加强中标后的 履约考核，加大处 罚力度。
行政监督 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标
资格预审/评标 投标人 ▲▲▲2.围标、串标。
★★1.采用双倍封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定人围单位，再对所有人围单位的标价开标，根据人围单位的报价按合理低价法或经一评审的最低投标价格确定中标单位; ★★2.科学选择评标办法，对技术 复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法; ★3.提高绿化等附属工程项口投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率， ★★4 随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段 招标人
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 资格预审/评标 投标人 ▲▲▲2.围标、串标。
★★5.清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。中标后 在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记; ★★6.建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。○技
行政监督 部门 招标人 行政监督 部门 3.虚假投标， 编制虚假资 料，骗取中标。
★★★1，将投标行为纳入信用评价体系; ★★★2.建立投标潜在人资质，业绩数据库。
行政监督 部门
★★★3 在中标结 果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
招标人
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 资格预审/评标 投标人 ▲▲▲4.影响 专家评标，暗 示、诱导、误 导专家评标。
★★★1.对重大项目的评标过程现 场 录 音 、 录像;○技
2.规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标; ★★★3.评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员; ★★4，建立专家和招标人的相互评价制度。
行政监督 部门
★★★业主代表和招标人代表一般不参加评标。
招标人 ▲▲5，评标时 间过短，为评 委凭主观打分 或按他人预先 的暗示打分留 下隐患。
合理确定评标时间。
评审会议 参会人员 6.泄漏有关评 审过程。
1.有条件的实行异地评标; 2.评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。
招标人 行政监督 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 资格预审/评标 评审会议 参会人员 6.泄漏有关评 审过程。
3 做好评审会议 资料保密处理，严 禁私自记录通过预审单位名单。
招标人 行政监督 部门
评标专家 ▲▲▲7.评标 专家收受投标 人好处或与之 有利益(利害) 关系，进行倾 向性评标。
★★1.加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度; ★★2.评标专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标;专家打分以备后查;并将审查结果与专家评价制度挂钩;两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资格或取消其专家资格; ★3.评标专家进人
评审现场后，切断
其与外界的联系，
保持在相对封闭的一环境中评标; ★★★4，建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制; ★★★5.完善对专家的出席评标次数、 行政监督 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 资格预审/评标 评标专家 ▲▲▲7.评标 专家收受投标 人好处或与之 有利益(利害) 关系，进行倾 向性评标。
评标的公正性等的考核评价机制。对在评标过程中有违法违规行为以及一年内累计 3次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格; 6 评标开始前，评 一标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和承诺;对违反承诺的专家，与专家评价制度挂钩; ★★7 发现专家违规的，提请其所在 单位给予处分; ★8.采用综合评估法时减少专家打分的权重; 9.各评分因素(评 标价除外)得分均不得低于其权重分)值的 60 %，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。
行政监督 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 中标结果公示 招标人 ▲▲1.不按规 定公示中标结 果。
1、严格执行 7 天公示时间要求; ★★★2.公示评标情况，内容包括:投标人资格后审不合格的具体原因;废标原因;中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。
行政监督 部门 招标人 2.不受理依法 依规的投诉举 报或受理后不 调查，无反馈。
联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。
投标人 中标结果公示 期间，排名第 一的中标候选 人无正当理由 或恶意放弃中 标资格。
★★★1.对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载人信用档案，降低其信用等级;造成国家巨大损失的，限制其进入本地区建设市场; ★★2.提高投标保证金的数额。
行政监督 部门
定标 招标人 ★★★1.未按 评标委员会推 荐的中标候选 人顺序确定中 标人。
★★1 对中标结果 有重大争议或重大改变的项目，报有关部门批复，依法处理。
招标人
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
5 、材料采购工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
4、 招标、投标 定标 招标人 ▲▲▲2.招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人; 3 必须进行招 标的项目在所有 投标人被评标委 员会否决后招标 人自行确定中标 人。
★★2.加强评标报告备案管理; 3 非因法定事由， 不得否定评标委员会的结论。
招标人 与中 标人 签订 工程 合同 ▲为中标人利益 或牟取私利，重 新与投标人订立 背离合同实质性 内容的其他协 议。
签订的合同报行政监督部门备案。
审查人着重审核有无实质性条款变更。
行政监督 部门
招标代理
招标代理 机构工作 人员 ▲▲▲I.透露 相关招标信息， 造成不公平竞 争; ▲▲▲2.恶意 隐瞒信息。
★通过公开招标或竞争性谈判等方式选择信誉好的招标代理机构。
招标人
招标人 ▲▲▲1.未按 评标委员会推 荐的中标候选 人顺序确定中 标人。
★★★对招标代理机构建信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级;后果严重的，列人黑名单。
行政监督 部门
5.1 甲供材料采购工作
5.2 乙供材料采购工作
建设单位工程管理部门 核定材料品种和数量
施工单位申报材料使
用计划
建设单位领导审批后 进入招标投标程序
通过招标投标 确定供应商
签订合同后执行材 料、设备采购合同
2）廉政风险点及防控措施一览表
材料采购工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 施工单位自行采购材料
施工单位自检
监理单位抽检
建设单位抽检
进入施工程序
不合格
合格 合格 合格
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
5.1、 甲供材料采购 招标投标 招标人
★★★1.不经过 招标，将甲供材 料采购直接交给 关联企业实施。
定期检查，发现 问题，责令整改。
行政监督 部门 招标人 施工单位进场后 参与招标。
建设单位 物资管理 部门、招 标人 ★★2 特殊工 艺的材料采购尽 管向主管部门报 批，但未经过招 投标选择供货单 位。
★★1.采用竞争 性谈判或比价采 购等方式选择供 货单位; ★2.多部门集体 研究决策。
3.其他廉政风险 点详见招投标程 序。
★★★1.建立信 用档案，对持虚 假资质、虚假证 明材料参与投标; 或有行贿等不良 记录的供应商， 限制进人建设市 场。
行政监督 部门
★2 完善评标办 法，一般的大宗 材料采用最低价 中标方式; 3 其他防控措施 详见招标投标程 序。
招标人
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
5.1、 甲供材料采购 执行合同 建设单位 工程管理 部门人员 和物资管 理部门人 员 ▲▲▲1.接受供 应商不符合合同 要求的标的物。
1 邀请施工单位 和监理单位参与样品买卖合同的材料样品封样及标的物验收过程; ★2.对标的物的 样品采用双备份 制; ★★3.对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测; 4.对主要原材料， 建设单位、监理单 位应在施工现场随机抽检。
建设单位工程管理部门、 物资管理 部门、
2.在调整合同 数量、工期等条 款时，为供应商 提供便刊。
1.规范合同变更 程序，完善价格、 数量的变更手续; 2.对较大金额的 变更，进行集体决 策。
建设单位设计管理部门、 物资管理 部门、
▲3.帮助提供 质量不合格的标 的物的供应商规 避责任。
★1.多部门集体 研究决定处罚措 施; 2.追究相关责任 人的责任。
建设单位工程管理部门、 物资管理部门、
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体
6 、分包管理工作 1)流程图
5.2、 乙供材料采购 施工单位自行采购材料 施工单位 材料采购 人员 ▲▲1.接受供 应商提供的违 反合同以次充 .好的材料。
★★★建立材料供应商黑名单制度。
建设单位 物资管理 部门、
建设单位 管理人员、 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲2.利用 手中的权力插 手施工单位的 材料及重要设 备的采购一下作 以谋取利益。
规范建设单位人员从业行为，重视信访，认真查处。
建设单位信访
监理单位 专业监理 工程师、 建设单位 工程管理 人员 ▲▲3.对材料 把关不严，使 不合格材料应 用于工程。
加强随机抽检频 率。
建设单位质量管理部门
监理单位抽检 监理单位 试验检测 人员 ▲被材料供应 商和施工单位 收买，改动检 测数据，故意 隐瞒材料质量 问题。
★★如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理!二程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。
建设单位 试验检测 部门 建设单位抽检 建设单位 试验检测 部门人员 ▲对抽检发现 的问题不做处 理。
1.保存试验检测 原始资料，建立台 账。
2.定期检查试验 检测台账。
建设单位质量管理部门
施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请，
2）廉政风险点及防控措施一览表
分包管理工作
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 6、 分包管理 施工单位提出分包申请 施工单位 项目经理 ▲▲1.施工单位 随意违规分包、 违法转包工程， 增加管理难度， 影响工程质量; ▲▲▲2.中标后， 将其承包的工程 压价转包或者将 工程肢解后分包 给他人，从中牟 取不正当利益。
★★★1.对施工单位和项目经理建立信用档案;○技
★★★12.提倡专 业化分包，并建立 专业分包单位信用档案;逐步建立分包工程的招投标制度。
行政监督部门
★3.加强监管， 认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，并追究相应责任。
行政监督 部门、建 设单位工 程管理部 门 ★4.适时组织分包管理专项督查 建设单位工程管理部门
▲▲▲3.将专业 工程或者劳务作 业分包给不具备 相应资质条件的 工程施工单位， 从中牟取私利。
★★★1.对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，并在工程现场公示，接受监肾; ★2.建立分包管 理台账。
监理单位审查 监理单位 总监、专 业监理工 程师 1.未按监理规定， 对合同分包进行 审查，纵容施工 单位进行违法转 包或违规分包。
1.发现问题及时处理，并追究连带 责任。
2.定期检查试验 检测台账。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
7 、质量控制工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 6、 分包管理 监理单位审查 监理单位 总监、专 业监理工 程师 ▲▲2.介绍与 己有利益(利害) 关系的分包队伍 或者把部分工程 切割后，指定其 他单位或人员实 施。
2.组织签订三方 (建设单位、监理 单位、施工单位) 廉政合同。
建设单位 招标部门 3 加强对廉政合 同执行情况的考 核，考核结果与其 信用档案挂钩。
纪检监察 部门 建设单位备案 建设单位工程管理部门
▲▲▲1.直接指 定或强行推荐与 己有利益(利害) 关系的单位分包 工程。
★★实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。
建设单位 ▲▲▲2.默许、 纵容施工单位违 法转包、违规分 包等行为; ▲▲▲3.强行将 工程切割后，指 定特定单位或人 员实施。
1.定期联台监督 部门组织分包管理专项检杳。
建设单位工程管理部门
2.高度重视反映 此类问题的信访， 认真查处。
建设单位 信访部门
7.1 质量检查工作
7.2 分项工程验收评定
施工过程检查或计划性
检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目
现场检查、检测
通报检查结果
承包人与分包人签订合同
继续施工
返工
整改、反馈
复检
发现问题 不合格 合格 未发现问题
2）廉政风险点及防控措施一览表
质量控制工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 施工单位提出申请交工意向
监理单位初步审查
验收评定是否具备交工条件
监理单位成立验收小组完成工
程评定验收工作
是否存在需要整改的问题
施工单位按要求整改
验收小组复验
监理单位签发中间交工证书
合格 是 不合格 是 否 否
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 7.1、 质量检查 现场检查、检测 建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员 ▲1.有倾向性 地选择检查内 容。
★1 实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点 由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位; 2，检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的，须回避。
建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 ▲▲▲2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格。
★★ 1.保存检查 时的影像和文字等原始资料; 2.多人参与现场 检查、检侧。
3.加强抽检、检测。
交通工程 质量监督 机构 建设单位 质量管理 部门人员 ▲3，委托与其 有利益(利害) 关系的检测单 位对工程项日 进行检测。
★通过招投标或竞争性谈判等_方式选择有资质的社会检测单位。
建设单位 质量管理 部门和招 标部门 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 7.1、 质量检查 通报检查结果 受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 ▲▲▲1.改动 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据。
★★★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。○技
建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单位 工作质量与台同费用支付挂钩。
▲2，降低处罚 标准或不予处 罚。
★1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩; 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度。
7.2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申清 施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。
★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。
建设单位 工程 管理 部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
8 、安全检查工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 7.2、 分项工程验收评定 监理单位评定验收 监理单位 总监、专 业监理工 程师 ▲▲▲1.监理工 程师接受施工单 位的贿赂，虚报 工程质量合格 率; ▲▲2。降低评 判标准。
3.提高评定分 数; 4.对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关。
★1 对弄虚作假 的监理单位通报， 记人信用档案; ★★★2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并一与投标资格挂钩;与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市 场准人挂钩。○技
行政监督 部门和建 设单位工 程管理部 门 验收小组复验 复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关。
3.监督监理单位 制定严格的预验收 制度和措施，并确 保执行，形成多人 决策机制; 4.对弄虚作假的
一般监理实行合同 违约金制度。
建设单位 工程管理 部门
2）廉政风险点及防控措施一览表
安全检查工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 制定安全管理制度
确定检查内容及检查项目
现场检查
通报检查结果
一般和较大安全隐患
不合格 合格 重、特大安全隐患
开具整改通知单
下达工程暂停令
整改、反馈
复检
继续施工
不合格
9 、计量工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 8、 安全检查工作 现场检查 建设单位 安全管理 部门人员 ▲▲对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查，或检查时降 低标准。
★1.检查组由多 人组成，检查评分 工作由多人分项进行，最后汇总。
建设单位 安全管理 部门 ★★★2 建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。
建设单位 安全管理 部门、招 标部门 通报 检查 情况 ▲故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。
公布检查结果，并 对整改结果进行复 查。
建设单位 安全管理 部门 复检 复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。
对相关责任人进行经济处罚。
2）廉政风险点及防控措施一览表
计量工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 施工单位提出分项工程
计量申请
监理单位现场复核
施工单位编制计量支付月报
与支付申请
监理单位审核确认
建设单位工程管理部门审核，
相关部门会签
建设单位领导审批
建设单位财务部门
支付工程款
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 9、 计量管理 施工单位提出计量申请 施工单位 计量人员 ▲▲▲1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报、 冒领工程量。
★★l 对施工单位 量化、强化履约考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩; ★2 隐蔽工程和关 键的分项工程由监理实行现场旁站监督; ★3 隐蔽工程在施 工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检; ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。
建设单位 工程管理 部门 ▲2.工程重复 计量。
使用计量软件编制计量报表或其他加强计一量上报的方法，避免重复计量和计算错误。
监理单位现场复核 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲对施工单 位的虚报、多 报计量不予核 减。
★1.现场监理、计 量监理、试验监理、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体
10 、设计变更及索赔管理工作 1)流程图 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 9、 计量管理 监理单位审核确认 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲2.对施 工单位的虚报、 多报计量不予 核减; 3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。
★★1 对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
建设单位 工程管理 部门 ★★★2.建立总监(监理组长)个人信用档案，定期对 总 监 ( 监 理 组长)工作质量进行考核。
行政监督 部门 建设单位审核、 审批 建设单位 单价、数 量审核部 门人员 ▲▲1.对施 工单位虚报多 报的计量审核 不严。
★★1 实行多部门、多人联合计量核实; 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付; ★3.对易虚报的隐蔽工程进行重」点抽查。
建设单位 工程管理 部门 ★★4.委托社会审计机构进行跟踪审计。
建设单位 财务部门 5.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。
建设单位
▲▲2，故意拖 延审批时间， 实现不正当利 益。
★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。○技
建设单位 数量、单 价审核部 门
10.1 设计变更工作
10.2 索赔管理工作
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报设计变更
监理单位审核
设计单位确认并 出具变更设计
建设单位审查、审批
施工单位实施
2）廉政风险点及防控措施一览表
设计变更及索赔管理工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 对索赔事实的认定
索赔事件发生后，施工 单位在规定时间内上报 索赔申请
监理单位初审
建设单位审核、审批
所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10.1、 设计变更 提出变更申请 施工单位 项目经理、 工作人员 ▲▲1.虚报工程 量，虚列隐蔽工程 变更内容，骗取变 更费用。
▲2.单价明显不 合理; ▲▲3.低价中标， 通过不合理变更 增加工作量或替 换新项目，从而 获得利润， ▲4.用设计变更 掩盖工程质量问 题或解决因其违 约而导致的进度 滞后问题。
▲▲▲5.将重大变更肢解为一般变更。
★★1.将设计 变更申报的真实 性、准确性纳人 履约考核，与考 核奖惩和信用等 级挂钩。
建设单位 设计管理 部门和工 程管理部 门 ★★★2 在合同 条款中增加对施 工...