中国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工作方案,-,,-

　中国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工作方案 -

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　#页共 6 页 中国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工 作方案 1 屮国邮政储蓄银行延边州分行廉洁风险防控工作方案为进一 步加强全州党风廉政建设，提高廉洁风险防控水平，确保廉洁风 险防控工作扎实开展，根据省行《关于下发屮国邮政储蓄银行吉 林省分行廉洁风险防控工作方案的通知》（吉邮银党纪（XX）16 号）要求，结合我行实际，特制定屮国邮政储蓄银行延边州分行 廉洁风险防控工作方案。

　指导思想廉洁风险是指企业人员违反廉洁自律的相关规 定，利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉 洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主 体共同实施的排查.识別.评估和防范廉洁性风险的管理过程。廉 洁风险防控工作主要内容为组织全体员工围绕思想道德.制度机制. 岗位职责.业务流程和外部环境等五个方面，查找岗位存在的廉洁 风险，评估和确定风险等级，制定本单位廉洁风险目录和廉洁风 险防控措

　施完善方案。

　指导原则开展廉洁风险防控工作要遵循“围绕中心?服务 大局，结合实际.积极探索，突出重点.抓住关键，先易后难.循序 渐进，自上而下.逐步推进”的基本原则，扎实抓好廉洁风险防 控工作。

　组织领导为加强对廉洁风险防控工作的组织领导，成立延 边州分行廉 2 洁风险防控工作领导小组和领导小组办公室。廉洁 风险防控工作领导小组:组长：韩志刚副组长：尹颂梅.孙贤亮. 丁佰海成员：各县市支行行长.州行各部门负责人廉洁风险防控 工作领导小组办公室设在州行纪检监察部。领导小组主要职责：

　负责对廉洁风险防控工作进行部署；对重点工作进行指导.组织. 协调；审定廉洁风险等级等。领导小组办公室主要职责：在领导 小组的领导下，负责廉洁风险防控具体工作文件的拟发.工作计划 的制定.落实情况的检查.相关资料的报送等。

　步骤方法廉洁风险防控工作共分为五个阶段，即宣传发动. 廉洁风险点查找.风险等级审定确认.制定防控措施完善方案.汇总 报送阶段。

　第一阶段：宣传发动阶段（8 月 29 日前）州行召开动员会， 广泛深入开展廉洁风险防控宣传.教育和发动，使广大员工对廉洁 风险防控人人知晓，充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性， 强化“人人都有 风险点，各个岗位都有

　风险点”的意识，树立 廉洁办事?清白做人的理念，增 强做好廉洁风险防控工作的思想 自觉。第二阶段：廉洁风险点查找阶段（8 月 30 B-9 月 15 B）

　查找廉洁风险点。廉洁风险点是指在业务.管理等环节屮， 3 源于制度或体制的漏洞，可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题 的薄弱环节，是制度不完善导致的监督管理“空档”或“灰色地 带”。查找廉洁风险点时，要根据现行岗位职责，组织员工以岗 位工作职责为基础，围绕思想道德.制度机制.岗位职责.业务流程 和外部环境等方面，采取自己查.互相找.同事帮.领导指等多种形 式，查找工作事项屮的廉洁风险点。必要时可对每个岗位指定一 名影子岗位（B 角）进行把关，共同查找廉洁风险点。在风险点 查找过程屮要突出重点，先抓主要矛盾，即先看重点事项.先抓主 要流程.先找关键节点，突出中高风险点事项。要严格查找标准， 真查真找，正视问题，不避实就虚，不避重就轻，力求全面深 入，不留死角，不留盲点（廉洁风险防控基础知识见附件 1）。

　廉洁风险点自评估。每位员工要把针对岗位查找出的风险 点进行汇总归类，并对每项风险点的等级进行自我评估，区分高. 屮.低风险等级，针对风险点提出防控措施和建议，梳理岗位廉洁 风险点的具体事项环节.风险表现等内容。在此基础上，根据人力 资源部的岗位编制，按照“一个岗位一张表”，形成个人《岗 位廉洁风险点自评分析表》（见附

　件 2）。风险等级评估按风险发 生几率.危害程度，分为高.中.低三级。高风险等级是指在重大 决策.经营管理.业务处置.人财物管理等行为中负有主要决定责任 的岗位风险项目.以及对于企业可能造成较大经济损失或不良影响 的岗位风险项目。屮风险等级是指在以上决策屮负有辅助责任.或 对于所在单位可能造成经济损失或不良影响的岗位风险项目。低 风险等级是指其 4 他对于本单位.本部门可能造成不良影响的岗位 风险项目。第三阶段：廉洁风险等级审定阶段（9 月 16 0-10 月 10 日）各单位.各部门要组织对每位员工的《岗位廉洁风险点自 评分析表》进行讨论审核，重点审核风险点查找的全面性.准确性. 风险定级认定和拟定的防控措施是否恰当，不准确的要进行修 正，完善后的风险点事项按高.屮.低等级汇总形成《廉洁风险目 录》（见附件 3）,经县市支行行长或分管行长.部门负责人审核 后，提交廉洁风险防控工作领导小组办公室汇总，并报请廉洁风 险防控领导小组审定，审定后的《廉洁风险目录》在各单位.各部 门内进行公示。第四阶段：制定廉洁风险防控措施完善方案阶段 （10 月 11 H-11 月 2 日）

　个人廉洁风险行为自查。各单位.各部门要组织全体员工对 照审定通过后的《廉洁风险目录》和个人《廉洁风险点自评分析 表》进行自查，将可能发生的风险行为和预防

　措施作为对照检查 事项逐条列出，按照“一个岗位一张表”，形成个人《廉洁风 险自查对照表》（见附件 4）,供日后定期自查及报告使用。

　廉洁风险点自查。各单位着重对公示后的《廉洁风险目 录》屮确定为高.中等级的风险点进行剖析.研究，分类别.有针对 性地提出风险应对措施的完善意见，形成《廉洁风险防控措施完 善方案》（见附件 5）

　o 排查中发现属流程要求与现实状况不匹配. 不适用的，要着手进行修改；属于机制不健全的，要安排尽快完 善；属制度缺失存在重大风险漏洞的，要抓紧时间制定新制度， 堵塞 5 漏洞。必要时要会同相关部门共同研究问题，共同完善措 施，共同推进落实，达到流程上细化.机制上强化.制度上完备， 做到措施具体，任务明确，力争把有可能岀现的问题消灭在萌芽 状态。

　印发廉洁风险目录及防控措施完善方案。各单位.各部门 《廉洁风险防控措施完善方案》经县市支行行长或主管行长.部门 负责人审核后提交廉洁风险防控工作领导小组办公室汇总，并报 请廉洁风险防控领导小组审定。第五阶段：汇总报送阶段（11 月 3 H-11 月 15 日）上述四个阶段工作完成后，各县市支行及州行 各部门对前期已开展的廉洁风险防控工作进行认真总结，形成报 告，连同印发的廉

　洁风险目录.防控措施完善方案以及《廉洁风险 防控工作情况统计表》（附件 6）上报州行。

　具体要求廉洁风险防控机制建设是一项系统工作，其内容 涵盖企业的各个方面，必须实行“党委统一领导.部门各负其责. 员工参与”的工作机制。

　（一）加强组织领导，落实工作责任各单位要高度重视廉洁 风险防控工作，按照州行廉洁风险防控领导小组的统一领导，分 兵把口.各负其责，负责人要切实履行廉洁风险防控工作第一责任 人职责，全体员工要积极主动，做到谁在岗谁防控.谁主管谁监督. 谁监督谁负责，确保工作有效落实。对风险防控工作落实不到 位，措施执行不力的，州行将进行监督问责。6 （二）开展宣传教育，提高思想认识各单位.各部门要深刻认 识到开展廉洁风险防控工作是落实党风廉政建设主体责任的具体 体现和工作抓手，是拓展从源头上防治腐败，加强对权力运行监 督制约的长效机制，是企业全面风险管理的重要组成部分，对于 保证银行健康稳定发展具有重要意义。各单位要组织员工积极参 与，认真找准.找全风险点，同时完善制度流程，强化执行，有效 防范廉洁风险，不断提高经营管理和风险防控水平。

　（三）落实防控措施，建立长效机制各单位要根据本次梳理 出的廉洁风险防控措施完善方案，认真做好各项防控

　措施的落 实。要通过四个“定期”形成常态化长效运行机制，即定期开 展教育.定期开展自查.定期考核追责.定期梳理完善。将 PDCA 闭 环（计划.实施.检查.修正）工作方法运用于廉洁风险“找.防. 控”循环屮，推动廉洁风险防控工作持续完善，形成符合实际. 有效管用的工作体系。要紧密结合本部门工作实际，不断总结经 验，查找工作屮存在的突出问题和薄弱环节，研究提出新的思路. 措施和办法，修改完善和建立新的管理办法，堵塞填补管理制度 上的漏洞和空白，确保廉洁风险防控管理工作取得实效。各单位 在开展廉洁风险防控工作屮的好做法和发现的问题要及时报告州 行廉洁风险防控工作领导小组办公室。各单位廉洁风险防控工作 应于 11 月 15 日前完成，并于 11 月 21 日前将廉洁风险防控工作 总结 .廉洁风险目录.防控措施完善方案以及《廉洁风险防控工作 情况统计表》报州行领导小组 7 办公室备案。

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