社保公积金专员岗位职责,风险点（共9篇）

工资社保专员岗位职责与工作标准

一、工资岗位职责与工作标准

（一）、岗位职责

1.按照集团下达的工资总额度，结合公司实际编制年度、月工资预算工作。 2.负责公司的工资（包括各类津贴）的审核、汇总及发放工作。

3.负责公司内岗位调整的工资审定。

4.及时向上级部门报送各种劳资和人才资源报表。

5.负责公司专业技术人员每年度的上报、晋级等评审工作，确保专业技术聘任的公平性和公正性。

6.负责做好人力资源管理系统的管理工作。 7.完成公司领导安排的其它工作。

（二）、工作标准

1.遵守公司及本部门各项管理制度。

2.根据集团公司下达的年度工资总额，编制年度工资预算，定期进行预测分析，确保全年工资总额不超计划。

3.每月对全公司工资项目、加班工资等严格审核，避免瞒报、漏报。每月按规定完成月工资（各类奖金、补贴、年终奖）发放计划，督催按时发放。

4.按规定做好各单位员工内部变岗工资审核。

5.及时向上级部门报送各种劳资和人才资源报表。

6.做好公司专业技术人员每年度的上报、晋级等评审工作，确保专业技术聘任的公平性和公正性。

7.按照集团公司的要求，录入公司员工的信息，定期对人力资源管理系统进行管理。 8.按要求完成领导交办的其它工作，并及时汇报工作进展情况。

二、社保专员岗位职责与工作标准

（一）、岗位职责

1.负责公司员工劳动合同的签订、劳动关系办理和解除工作。

2.按规定做好公司养老保险、失业保险、工伤保险、医疗保险和生育保险的管理工作。

3.按规定做好公司员工住房公积金的管理工作。 4.负责内退人员、正式退休人员的补贴发放工作。

5.负责做好新进人员的劳动关系备案管理工作。

6.完成公司领导交办的其它工作。

（二）、工作标准

1.遵守公司各项管理制度。

2.按法律及公司有关规定签订或解除员工劳动合同。

3.认真核对每位员工的社会保险的缴费工资基数，确保准确无误。 4.在员工的参保和停保工作上，做到人来参保，人走保停，及时准确。

5.正确计算挂靠人员应缴纳的保险金额，及时通知本人缴纳保险金额，并做到随到随办。

6.做好内部退养员工工资和正式退休员工补贴发放工作。 7.按照公司规定，做好新进人员的劳动关系备案管理工作。

8.按要求完成公司领导交办的其它工作，并及时汇报工作进展情况。

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力， 特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表

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篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：**** 图片已关闭显示，

填表人：单位（部门）负责人：

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：

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填表人：
单位（部门）负责人：

篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。

可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。

(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特

点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。

灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。

(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。

以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、

吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。

1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。

2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把

握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。

3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。

由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。

1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权

力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。

2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；
二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。

3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决

策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。

4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统

一、决策职能与执行职能相对分离。

5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。

总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。

风险管理部清欠专员岗位职责与工作流程实施细则

一、组织结构

直接汇报人：总经理

二、工作职责

审查、搜集客户资料；
监督客户签订购机所需的各种法律文书；
对一般经济合同进行审查并提出完善意见；
做好所经手的法律事务的档案管理工作。做好自己分管客户欠款的回收。

三、职责范围

1、对所分配管理的客户还款力度和进度负责；

2、对所审查客户购机、还款等各项合同的真实性、合法性负责；

3、对自己的工作绩效负责。

4、对公司客户欠款催要的及时性负责。

5、对客户、机器档案及法务文件归档的及时性、完整性、准确性负责；

6、对保守因职务了解的公司商业秘密负责。

四、工作内容及工作流程实施细则

1、指导和协助各营销中心进行客户信用调查，审核全额销售、分期和其他方式的销售合同，完善销售流程和手续。

2、负责公司所有业务应收帐款的统计和分析，并建立相关数据库；
及时了解客户欠款及还款情况，根据欠款事实情况协助领导制定每月清欠计划提交并按照计划坚决执行。

3、建立、健全客户档案，及时记录、整理归档，并做好有关对欠款客户法律诉讼、案情跟踪、案件执行等文档的管理，为客户欠款清收提供有力的证据和数据。

4、在公司授权范围内，协助法院及相关部门办理强制执行等事务。

5、参与销售合同条款的审核及修订，并负责对合同条款的解释说明。

6、完成总经理交办的其他工作。

五、主要权限

1、有权了解和督促应收账款回收进度；

2、有权根据客户信用情况决定是否采取有关法律措施；

3、有权向总经理提出进入诉讼程序建议；

4、有权根据情况提出具体的债权实现措施或处理方案。

5、在处理法律诉讼或其他执行过程中，有权要求公司内部相关部门的配合。

执行人：
监督人：
审批人：

业务流程风险控制专员岗位职责

一、任职要求：

1.两年以上相关岗位工作经验；

2.熟悉财务管理、法律知识，精通公司业务运作流程；
3.具备良好的逻辑思维能力、分析能力、应变能力和风险意识；

4.具有较强的沟通、协调能力和团队精神；

5.熟练使用电脑、财务软件及office办公软件；

6.为人诚实、正直，原则性强，敬业负责，工作细心，具有良好的职业道德和较强的执行力。

二、岗位职责内容：

1．建立公司的运营和流程管理体系，并推广、实施和监控流程体系的运行；

2．完善公司的运营流程体系和流程管理规范；

3．定期组织和协调公司各业务和平台部门实施流程优化；

4．监督公司各项流程和制度的日常执行情况，及时提出整改意见；

5.分析公司业务流程中的风险节点，以及与之对应的流程控制措施；

6．负责公司流程知识、流程技能的推广和培训工作；

7.按时完成领导交办的其他相关工作。

三、考核指标 1．考核频率

年度 2．考核主体

财务总监、财务分析经理 3．考核指标

运营流程的编制合理性、运营流程的执行情况、领导及相关人员的满意度

岗位职责及风险点认识

前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任

我今天讲的是前台柜员操作风险。

1.疏忽大意，操作不当

疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；
汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。

2.原始凭证的保管

原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。

1.账户管理风险

是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。

2.客户签字管理风险

由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。

3.凭证审核风险

只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

。

为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；
第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

纪检书记岗位风险点工作职责

1、加强对**县交通运输局党政领导班子及其成员的监督。

2、认真查处违反党纪政纪的案件。

3、协助**县交通运输局领导班子组织协调党风廉政建设和反腐败工作。

4、负责**县交通运输局纪检监察工作。

5、坚持局长领导下的分工负责制，认真抓好分管的工作。

6、承办县纪委监察局交办的其他事项。

7、承办交通运输局党组交办的其他事项。 潜在廉政风险：

在对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，可能存在查处不按法定程序（党纪有关规定）进行、查处重大问题不走集体讨论（决定）路线、提出处理意见徇私枉纪等情况，进而造成廉政风险。

风险等级：A级 防控措施：

1、加强个人思想政治学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础。

2、树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

3、认真执行县纪委和局党组的决定、决议和指示，明确责任，强化监督检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

4、要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，层层签订责任状，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，严防本单位发生违法违纪问题。

5、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。

6、对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，必须坚持原则，不徇私枉法、徇情枉法，防止发生错案。必须严格执行法定程序（党纪有关规定），重大问题必须执行“三重一大”议事规则，坚持重大事项集体讨论的原则，确保不出现廉政风险。

兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明 来源：责任编辑：包连祝 时间：
2009-11-23 办公室是局机关工作的中枢，负责制定局机关和本系统的年度工作计划及长远发展规划；
处理局机关日常政务；
起草和审核有关文件和报告；
负责综合性会议的组织筹办工作；
负责秘书事务、文电处理、文书档案、文印、信访、保密、卫生宣传和外事工作；
负责全盟卫生系统信息综合工作；
负责办公自动化工作；
制定办公规章制度；
负责督查督办工作；
组织实施综合行政管理信息系统；
负责卫生报刊杂志的征订发行工作；
办理人大代表建议、政协委员提案；
负责安全保卫和社会治安综合治理工作；
协助局领导对有关工作进行综合协调并完成领导交办的其他工作。按照《全盟卫生系统关于开展“排查岗位风险 健全防控机制”主题活动的实施方案》要求，办公室在明晰岗位职责、梳理工作流程的基础上，通过进行个人排查，集体讨论等形式认真排查各岗位存在风险的情况，现初步排查工作已完成，共排查出岗位风险点115个，其中一级风险点21个，二级风险点41个，三级风险点53个。

办公室岗位设置：

主

任

岗：杨文志

档案管理岗：刘丹

综合秘书岗：张景龙 宣传秘书岗：李鑫

信息秘书岗：刘丹

政务秘书岗：卢颖

网站管理岗：李鑫

司机岗：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 兴安盟卫生局办公室 二〇〇九年七月十七日

一、主任岗（杨文志）

（一）权限

1.

综合会议的组织筹办；

2.

党组事务；

3.

文件审核、受理；

4.

本部门审核把关工作；

5.

办公用品采购。

（二）职责

1.

做好各类综合会议的组织筹办；

2.

安排好党组日常工作事务；

3.

对系统内、外收发文件进行处理；

4.

对宣传、信息、公章等工作内容进行审核；

5.

采购机关内办公用品。

（三）内容

1、安排会场、通知参会人员、做好会议记录和会议纪要的下发；

2、起草党组文件，落实党组事项；

3、对发文进行核稿，对收文进行拟办；

4、对宣传稿件、信息稿件及公章、介绍信的使用进行审核、把关；

5、做好采购预算，通过政府采购程序采买办公用品。

（四）依据

1、《兴安盟卫生局工作规则》；

2、《兴安盟卫生局党组工作规则》；

3、《国家行政机关公文处理实施办法》；

4、《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》、《兴安盟卫生局工作制度》

（五）过错追究

1.会议组织筹备不力的；
2.未落实好党组事项的；

3.文件处理出现错误的；

4.对各类审核把关不严的；

5.办公用品采购违规的。

二、档案管理岗（刘丹）

（一）权限

1.机关内档案管理；
2.机关内保密工作；

（二）职责

1.做好机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；
2.做好局机关的保密工作。

（三）内容

1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督，接收局内各科室已整理归档的档案；
2.负责档案库房的日常管理，及对档案的保管、利用；

3.负责机关保密文件的保管、使用。

（四）依据

1.《中华人民共和国档案法》；
2.《档案保密制度》。

（五）过错追究

1.档案的归集、保管、利用出现失误的；
2.保密文件的保管、利用出现问题的。

三、综合秘书岗（张景龙）

（一）权限

1.起草机关工作总结和重要报告；
2.起草领导讲话及其他综合材料；

3.督查督办；

4.《大事记》编写。

（二）职责

1.做好机关各项综合材料、机关年度计划、总结的起草，报送工作。 2.负责机关督查督办事项的开展；

3.做好全盟卫生系统《大事记》的编撰工作。

（三）内容

1.通过开展调研，起草各项会议讲话、年度计划、总结等综合材料；

2.对会议形成的议定事项、领导及各部门交办的事项进行督查并反馈督查结果，报送督查专报。

3.通过日常积累，编撰好年度《大事记》，并移交档案室。

（四）依据

《兴安盟卫生局工作制度》；

（五）过错追究

1.未按要求拟写各项综合材料，报送计划总结的；
2.未按规定开展督查工作的。

四、宣传秘书岗（李鑫）

（一）权限 1.宣传工作；

2.公章、介绍信的管理使用。

（二）职责

1.做好机关及系统内对外宣传工作；

2.严格保管、按规定使用机关公章、介绍信。

（三）内容

1.围绕全局工作，按照上级要求，做好宣传稿件的审核、编写、发表工作；
2.按照规定，经上级领导同意，使用机关公章、介绍信。

（四）依据

《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

（五）过错追究

1.宣传报道不及时，或报道内容出现错误的；
2.未按规定使用公章、介绍信的。

五、信息秘书岗（刘丹）

（一）权限

1.内部信息的编辑上报；
2.机关外部收文处理；

3.机关综合治理工作。

（二）职责

1.按规定报送内部重要信息；
2.及时、准确处理机关外部收文；

3.做好机关综合治理各项工作。

（三）内容

1.采写、编辑、上报系统内部信息，同时对机关网页进行更新；
2.对机关外部收文进行登记、分送、保管；

3.整理综合治理档案、开展各项综治工作。

（四）依据

《兴安盟卫生局信息工作制度》

（五）过错追究

1.信息报送不及时的、网页更新不及时、出现错误的；
2.文件处理不及时的；

3.综治工作检查中出现错误的。

六、政务秘书岗（卢颖）

（一）权限

1.机关内部公文的处理；
2.各项材料的复印；

3.打印机、复印机的维护。

（二）职责

1.做好机关内收、发文件的登记、排版、分送等工作；
2.做好各项资料的复印工作；

3.做好打印机、复印机的日常维护工作。

（三）内容

1.对机关的发文进行登记、排版、封发；
对收文进行登记、分送、保管。

2.对各科室日常资料、各项会议资料进行复印；

3.在打印机、复印机的日常使用中进行保养和维护。

（四）依据

1、《中国共产党机关公文处理条例》；

2、《国家行政机关公文格式》。

（五）过错追究

1、文件处理不及时，出现错误的；

2、复印资料不及时，出现错误的；

3、打印机、复印机维护不及时，造成损坏的。

七、网站管理岗（李鑫）

（一）权限

1.内外网网站维护；

2.公文处理系统后台维护；
3.图片视频资料采集。

（二）职责

1.对机关网站相关栏目进行设置与管理；
2.对机关公文处理系统后台进行维护；

3.对机关重要会议及活动进行图片、视频资料采集。

（三）内容

1.对机关内外网站的程序及功能进行设计，对栏目进行设置与管理；
2.及时更新、维护公文处理系统后台的内容；

3.对机关重要会议及活动进行照相、录像，同时做好电子归档。

（四）依据

《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》

（五）过错追究

1.网站管理出现漏洞的；

2.公文处理后台维护不及时的；

3.图片视频资料采集不及时、归档不完备的。

八、司机岗：（张富贵、刘旭、吴晓明、黄成）

（一）权限

1、单位安排用车

2、车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（二）职责

1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；

2、负责车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（三）内容

1、车辆行驶

2、车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（四）依据

《兴安盟卫生局车辆管理制度》

（五）过错追究

1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时

2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏

3、费用缴纳不及时

4、酒后驾车肇事

5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 杨文志 部门 办公室 职

务 主任 岗位名称 主任岗 主要职责 （分工事项）

1、负责主持办公室全面工作；

2、负责组织制定办公室年度工作计划，安排部署办公室工作；

3、负责综合性会议的组织筹办工作；

4、负责办理盟局党组日常工作，起草盟局党组重要文件；

5、负责检查指导全盟各旗县市卫生局和各直属机构办公室的工作；

6、负责组织及实施办公自动化工作和综合行政管理信息系统职能；

7、负责对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调；

8、负责组织实施局领导交办的其它工作。 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针 对性举措 建设性意见 和建议

一、全面工作。

1.对本科实职责范围内的工作进行指导和管理；

2.制定科室工作计划，安排部署各项工作，完成各项工作任务。 3.抓好本科室政治思想工作和廉政建设。

1.安排部署科内工作；

2.科室内廉政建设。

1.未及时制定科室工作计划的（3级）；

2.对各项工作安排部署不及时、不到位，影响工作开展的（3级）；
3.抓科室廉政建设不力，致使出现廉政问题的（1级）。

《兴安盟卫生局工作制度》

及时制定工作安排，并定期召开科室会议对各项工作进行督导，同时对人员进行爱岗、廉政教育。

二、协调及指导工作。

1.对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调，同时协调科室内部及本科室与其他部门的工作关系；
协调本局与外部门之间的工作关系。

2.贯彻落实上级有关政策，围绕盟局中心工作，按照盟局整体工作部署督导基层开展工作。 1.协调科室之间关系；

2.指导基层工作。

1.协调科室之间关系不利，影响工作开展的（3级）；

2.协调本局和外部门关系不利，致使工作出现障碍，影响全局工作的（2级）；
3.对基层工作指导不到位、督导不及时，影响工作开展的（3级）。

加强学习，提高自身素养，提升沟通协调本领。

三、各类综合会议的组织筹备工作。

1.汇总、上报会议议题，准备（催办）会议材料，分送材料，安排会场，通知参会人员；
2.安排人员做好会议记录；

3.做好会议记录、整理及会议纪要的下发工作；
4.做好会议议定事项的催办、督办工作；

5.做好大型会议的宣传报道工作；

6强化会议管理，提高会议质量。

1.会议的筹备；
2.会议的通知工作；

3.会议记录工作；

4.纪要工作；

5.会议议定事项的催办、督办；
6.大型会议的宣传报道；

7.会议的管理。

1.因安排不当、督促不力导致会议资料准备不足或场地安排不到位的（3级）；
2.会议通知不及时、不到位，影响会议召开的（3级）；

3.未安排会议记录人员，或会议记录不详尽、不准确的（3级）；
4.需要下发会议纪要的，下发不及时、不准确的（2级）；

5.未及时对会议议定事项进行催办、督办，或未及时反馈督办结果的（2级）；
6.未及时对全局性、综合性会议进行宣传、报道的（3级）；

7.对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的（3级）。 《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》；

《兴安盟卫生局工作规则》

严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率。

四、党组事务。

1.办理盟局党组日常工作；
2.起草盟局党组重要文件；

3.做好党组会议记录工作。

1.党组文件起草；

2.党组会议记录保存。

1.起草文件不当，错误传达党组意见，影响工作开展的（2级）；
2.党组会议记录保存不当，导致泄漏党组会议内容的（1级）。

《兴安盟卫生局党组工作规则》

加强学习，提高自身政治、业务素质。

五、文件处理工作。

1.负责对机关文件进行处理；

2.对机关发文从行文规则、公文格式和公文内容等方面进行初核；
3.对系统内外收文提出承办意见；

4.对有关单位送来的各类信件、文件进行审核、分送。 1.文件报送程序；

2.发文审核；

3.外来文件的处理。

1.对文件报送程序报关不严，致使出现越级报送等问题的（1级）；

2.对机关发文的发文格式、行文规则、内容等审核不细，导致行文错误，影响机关形象，造成不良影响的（2级）；

3.对各类收文、信件处理不及时或不妥当，影响工作的（2级）；

4.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确，影响工作开展或泄露工作秘密的（1级）。

建立健全有关规章制度，加强对公文的审核把关，加快公文办理速度，规范公文处理程序。

六、审核把关工作。

1.对系统内信息、新闻宣传稿件内容进行把关；

2.对媒体编撰的外来稿件内容、政策导向等方面进行审核把关；
3.对系统内外需要盖印的文件、表单以及介绍信的开具进行把关。

1.内部信息；

2.重大事项的上报；

3.外部发表稿件、报道的审核；
4.对外来稿件、报道的审核；

5.印鉴、介绍信的使用。

1.对系统内报送的信息内容审核不细出现问题的（2级）；
2.对重大事项上报不及时或隐瞒不报的（1级）；

3.对宣传稿件、报道在内容、实效上审核不细出现问题的（2级）；

4.对媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（1级）；
5.对印章、介绍信的使用审核、把关不严，造成不良影响的（1级）。

《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

按照“明确职责、规范程序、杜绝漏洞、提高效率”的原则，加强各项工作的审核报关工作。

七、办公用品采购工作。

提前做好购买预算，经分管领导、分管财务领导和财务科审核后，通过政府采购程序进行购买。

1.预算；

2.购买程序。

1.未按照规定做好购买预算的（2级）；

2.未按照规定通过政府采购程序购买的（1级）。

认真贯彻财经政策，严格执行审批程序。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

填表人（签名）：杨文志

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点8个、二级风险点9个、三级风险点9个,共26个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室

姓

名 刘丹 部门 办公室 职

务 档案管理员 岗位名称 档案管理岗

主要职责 （分工事项）

1、负责盟局机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；

2、负责制定年度档案工作计划并组织实施；

3、负责全系统专、兼职档案员的培训工作；

4、负责对各旗县市卫生局档案管理工作的指导、监督、检查；

5、负责全系统档案开发利用工作；

6、负责对全系统工作人员进行保密教育，负责局机关的保密工作；

7、完成领导交办的其它工作。 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险

（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

一、

档案管理工作

1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督；
接收局内各科室已整理归档的档案；

2.负责电子公文的标引、归档；
对纸质档案进行电子化；
负责电子档案数据的管理；

3.对库房档案进行整理、排列；

4.负责档案库房的日常管理；

5.负责纸质档案、电子档案的查阅、借出；
6.负责对全盟卫生系统档案工作进行业务指导。

1.档案整理、收集；

2.档案分类归档；

3.档案保管、使用；

4.库房管理；

5.电子档案保管；

6.对基层的指导。

1.未完整归集档案资料，致使档案收集不全的（3级） 2.未按规定分类归档，致使档案资料遗失、不全的（2级）

3.因工作责任心不强造成档案破损、丢失或被涂改、损毁的（1级） 4.因工作失误造成库房档案遭受火、水、虫等损失，影响工作的（1级）；

5.因保管不善，导致电子档案脱磁，电子数据丢失的（1级）；

6.对基层指导、督促不及时，不到位，致使档案归集不及时的（3级）。 《中华人民共和国档案法》

加强硬件建设，落实八防措施，消除妨碍档案安全的隐患

二、

保密工作

收集、整理、保存保密文件，经领导审批同意，为查阅者提供查询服务。

1.保密文件的保存；
2.保密文件的查阅

1.违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的（3级）；

2.未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）。 《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：刘丹

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点3个、二级风险点1个、三级风险点4个,共8个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 张景龙 部门 办公室 职

务 综合秘书 岗位名称

综合秘书岗

主要职责 （分工事项）

一、起草年度工作总结、工作要点和重要工作报告。

二、起草盟局领导讲话稿和重要文稿。

三、起草其他综合文字材料。

四、负责局务会议、局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草工作。

五、编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》。

六、负责制定办公规章制度。

七、全局性工作会议的会务工作。

八、负责盟局机关传真机的管理和使用工作。

九、完成领导交办的其它工作。 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

1、搜集盟局机关各科室和各个基层单位半年、年度工作总结和工作安排；
搜集全盟各单位、各部门重要卫生工作信息；
搜集盟委、行署重大工作部署及相关汇报材料。

2、结合全盟卫生工作会议精神和调研、资料搜集情况撰写总结、要点初稿。

3、征求办公室主任、局领导的意见和建议。

4、进行修改完善并经过领导审阅定稿后走公文处理系统上报区局、盟委、行署。

5、年中6月25日前报送办公室上半年工作总结及下半年工作计划，年终12月25日前报送办公室全年工作总结及下一年工作计划。 起草年度工作总结、工作要点

1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面。（3级）

2、写作不认真造成总结、安排质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范。(3级）

3、未按照要求时限上报。（2级）

4、重要数字、文字错误等（1级)

1、严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。

2、严格按照上级要求内容及时限上报。

3、增强责任心和大局意识

4、提高文字综合水平

1、相关资料的搜集、整理

2、征求相关科室或部门及领导意见。

3、列出提纲报领导审定。

4、撰写初稿。

5、采取会议讨论或传阅、公示等方式广泛征求意见。

6、修改并经领导审定后按照规定要求、时限上报或打印。 起草重要工作报告和综合文字材料。

1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成报告、综合材料不全面、不客观。（2级）

2、写作不认真造成报告、综合材料质量不高、重点不突出、格式不规范、创新性差、指导性和可操作性不强。(2级）

3、未按照要求时限上报和印发。（2级）

4、重要数字、文字错误等。（1级)

1、增强责任心和大局意识

2、加强调查研究、吃透上情了解下情。

3、提高文字综合水平

4、严格按照上级和领导要求内容及时限上报或成稿。

1、根据局领导的意见安排确定局务会议的议题、时间。

2、在通告栏和黑板写通知并通知各位局领导、通知会议室管理人员做好相关准备。

3、参会并做好记录和录音。

4、必要时形成会议纪要。如需形成会议纪要，应在次日按会议统一决定的意见整理完毕，由办公室负责人审核（必要时送有关单位负责人审核）后，报会议主持人签发，分送各位局领导及有关科室。

5、对会议决定的事项，应及时向未到会局长报告。 局务会议局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草

1、通知不及时或时间地点错误。（1级)

2、记录不准确不全面，对一个问题的不同意见没有如实记录。（2级）

3、未按照领导要求及时形成会议纪要。（2级)

4、会议纪要不能完整表达会议决定事项和会议主持人的意见，内容文字不够简练、准确，格式不规范。（2级)

1、严格按照《兴安盟卫生局工作规则》中

“会议议事制度”的要求进行会议组织记录。

2、增强责任心。

3、提高文字综合能力。

1、对照全盟一个年度的重要工作信息并参照年度总结和重要报告，从一月份开始逐月筛选大事要事并提炼、概括编写《大事记》。

2、参照年度总结和重要报告，按照地方志办公室要求的目录概括全年全盟卫生系统各项工作的突出成绩和主要做法编写《年鉴》（按照通知要求内容、时限编写）

编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》中的卫生部分

1、《大事记》《年鉴》涵盖内容不全面（2级）

2、《大事记》《年鉴》文字不够精炼、重点不突出。（3级)

3、《大事记》《年鉴》格式不规范美观。（3级）

4、未按照规定时限完成。（2级）

5、重大数字文字或原则性错误（1级）

1、增强责任心。

2、提高概括综合能力。

1、按照领导和主任部署制定办公室规章制度。

2、整理盟局机关和系统规章制度并汇编成册。 制定办公规章制度

1、未及时制定。（2级）

2、未及时汇编成册（2级）

3、未及时修订、充实和完善。（2级)

4、文字数字标点错误。目录不完整等。（3级）

1、广泛开展调查研究和征求意见

2、增强责任心

按照规定管理和使用传真机。

传真机的管理和使用工作。

1、未能及时为有关部门和人员发送传真。（3级）

2、使用不当造成传真损坏（2级) 认真落实传真机使用规定

做好会议资料的准备、进行会议通知、会场布置等。

全局性工作会议的会务工作。

会议资料准备不足、会议通知不到位，影响会议召开的（2级）。

增强责任心

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：张景龙

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点4个、二级风险点14个、三级风险点6个,共24个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 李鑫 部门 办公室 职

务 宣传秘书 岗位名称 宣传秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责局长办公会议的记录和整理工作；

2、负责卫生宣传稿件的收集、筛选、整理、传递、上报、发布、开发利用工作；

3、根据领导意图，组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；

4、负责卫生宣传计划、卫生宣传考评办法的制定和组织实施工作；

5、负责盟局机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作；

6、完成领导交办的其它工作。 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和 建议

一、局长办公会议记录、整理：参加局长办公会，做好会议记录、整理工作 会议记录、整理

会议记录不详尽、不准确，出现差错，影响工作的（3级）。

使用录音笔，会后进行整理。

提高速记能力，加强责任心，确保记录准确。

二、新闻宣传工作

1.对卫生新闻宣传进行管理，包括制定每年卫生新闻宣传规划，以及卫生热点、重点卫生政策、卫生问题的宣传计划制定、实施，具体新闻宣传课题的提出、申请、组织；
2.对全盟卫生工作会议、专项会议等重要会议进行新闻报道；

3.与各大报刊、电视、广播等媒体进行联系沟通。对专项栏目的搜集、交流、制作、联系播放等；

4.拟定每年卫生宣传月规划，起草、下发宣传月通知、总结；

5.对各级媒体编撰的外来稿件，进行稿件审理的接受、初审、办理、送审、回传；
6.负责舆情监测，包括网络、报刊、电视、广播等媒体对卫生工作的反映；

7.组织制作、播放卫生宣传专题片、文艺片，组织各类宣传节目；

8.卫生宣传品制作及宣传品制作类资源的积累和整理；

9.办理新闻媒体记者采访、宣传卫生工作的联络、协调等事项；
10.做好新闻宣传制度建设；

11.组织新闻宣传培训；

12.组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；
13.向区局、盟内外各新闻媒体报送稿件；

14．做好局领导交办的卫生新闻宣传工作。

1.卫生热点、重点问题的宣传；

2.卫生宣传月工作的组织、实施；

3.发表稿件、报道的审核；

4.宣传资料的积累、整理；

5.对基层宣传工作的指导；

6.与媒体协调、沟通；

7.报送稿件刊播情况统计表；
8.稿件刊播情况；

9.制度建设；

10.组织培训；

11.稿件的报送；

12.领导交办的工作。

1.未及时制定卫生热点、重点问题计划，致使重点工作宣传不及时、不到位的（3级）；
2.未按照规定组织开展卫生宣传月活动，影响全区宣传月活动开展的，未及时下发通知，报送总结的（3级）；

3.对报送的稿件、报道及媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（2级）；

4.各类宣传资料积累、整理不及时、不完善，影响工作开展的（3级）；

5.对基层单位宣传工作指导、培训不及时、不到位，导致影响宣传工作开展的（3级）；
6.与各级媒体协调、沟通不利，致使通联渠道不畅通，影响宣传工作的（3级）；

7.按季度报送稿件刊播情况统计表，未按要求报送的（3级）；

8.全年稿件刊播数量未达到区局考核标准，受到通报批评的（2级）；
9.未制定工作制度，或制度制定出现漏洞的；
（3级）；

10.未适时组织开展新闻宣传培训工作，阻碍工作开展的（3级）；

11.对系统内宣传稿件采集、报送不及时，影响时效性的，或报送内容出现错误的（2级）；
12.未按要求、按时限完成领导交办工作的（3级）。

《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

完善新闻宣传工作流程，严格各类审批程序，加强业务培训、指导，保证宣传质量和数量。

三、机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作 1.印鉴的保管；

2.印鉴的使用；

3.介绍信的保管、使用。

1.印章保管不善，致使印章丢失的（1级）；

2.未经领导审批违规使用印章，造成不良影响的（1级）；
3.未经领导审批违规开具介绍信，造成不良影响的（2级）。

加强印章、介绍信的管理，使用印章、开具介绍信必须由领导签批。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点4个、三级风险点10个,共16个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 刘丹 部门 办公室 职

务 信息秘书 岗位名称 信息秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责《信息专报》的编发工作；
负责对区局以及盟委、行署的信息报送工作；

2、负责制定全盟信息工作制度，负责对各旗县市局、盟局各直属机构信息工作进行指导；

3、负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作；

4、负责制定年度社会治安综合治理工作计划并组织实施及社会治安综合治理档案的管理工作；

5、负责盟局机关内部网页工作动态、信息专报两个版块的日常更新工作；

6、领导交办的相关工作。 工作事项 （工作流程）

工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

通过FTP从盟局各科室、各旗县市局以及盟局各直属机构上报信息中采集稿件，对采集的稿件进行筛选、编辑，重大信息经领导审阅后，按照区局、盟委、行署的要求报送信息

编辑和重点信息的领导审阅工作

1、日常信息采集不及时，造成信息失去实效性；
（3级）

2、对信息进行编辑不认真，造成信息内容失实；
（2级）

3、未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。（2级） 及时、准确的编辑上报信息；
重大信息的报送须经办公室领导审阅 加强工作责任心，增强服务意识

负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作 外收文 运转工作

1、审核和分送：拆封后的文件未进行审核，未报分管主任阅示后，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；
（3级）

2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，积压未随到随办，未及时送有关科室办理的；
（3级）

3、未经办公室领导批准对外复印涉密的重要文件；
（1级）

4、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理

1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。

2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。

3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。 负责制定年度卫生工作计划并组织实施及综合治理档案的管理工作 综合治理工作计划及具体工作实施和综治档案的管理工作

1、未按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，从而使综合治理工作得不到及时开展的；
（3级）

2、未按照盟委综治办的要求建立综合治理工作档案，造成年底综治工作验收不合格的。（3级）

按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，并对综治具体工作开展落实，综治档案分类归档，妥善保管

与盟委综治办保持工作联系，按照要求分类、分项对档案进行管理

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：刘丹

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点2个、三级风险点6个,共9个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 卢颖 部门 办公室 职

务 政务秘书 岗位名称 政务秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责全盟卫生系统公文的规范化工作；

2、负责各科室各种大小型会议的领导坐签、领导讲话，会议须知、会议材料等相关内容的排版、印制；

3、负责盟局机关内部各类收文的录入、登记和分送工作；

4、负责各科室公文处理系统中各类电子发文文件的编号、排版、印刷、远程封发；

5、负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作；

6、负责彩色激光打印机、复印机的维护管理工作。

7、领导交办的相关工作。 工作事项 （工作流程）

工作环节 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

各科室各种大小型会议：

1、准备参会领导及参会人员坐签；

2、会议材料按照规范样式进行排版；

3、会议材料根据参会人员需要数量进行印制。

材料的排版和印制工作

1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；
（3级）

2、会议材料印制时未做到认真、准确，造成纸张浪费；
（3级）

3、材料未及时印出，造成会议延误召开。（2级） 按照《国家行政机关公文格式》，对各类发文、会议材料、资料根据规定的时限及时录排。

加强工作责任心，增强服务意识。

盟局机关内部收文：

1、电子文件登记：公文处理系统远程封发信箱接到区局远程封发文件后分送办公室打字室，收到远程信箱文件，登记行政收文编号后分送办公室主任信箱；

2、纸质文件登记：

填写收文处理单（收文编号、日期、来文单位、文件字号、份数、密级、文件标题）；

3、分送工作：主任签阅后，分送有关科室办理并签收；

4、传阅工作：主任签阅后，送有关局领导签批，按领导签批意见及时传阅。 收文运转工作

1、审核和分送：拆封后的文件未报主任阅示，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；
(3级)

2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，造成积压未及时送有关科室办理的；
（2级）

3、电子文件处理：收到电子文件未及时处理，未分送办公室主任的；
（3急）

4、未经办公室领导批准对外复印涉密、党组等重要文件的；
（3级）

5、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理。

1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。

2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。

3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。 盟局机关发文：

1、文件编号：接到电子文件进行文件登记，查验签发人以及签发日期，在发文登记簿中办结，在相关处室文件中进行文件编号。

2、文件排版：按照排版正规样式对电子文件进行排版，排版签字并退回拟稿单位；

3、拟稿单位校对；
拟稿人在校对无误后，进行校对签字，并再退回文印中心。特急件、急件电话通知拟稿单位校对；

4、打印室终校；

收到拟稿单位校对后的电子文件，需再次进行校对，如文件原稿有修改需重新排版；
如无修改，需粘贴相应的文头纸，以备电子文件封发，存盘退出。

5、打印文头纸；

打印修改后的校对文件，打印文头纸和局领导对文件的最后修改稿。（各科室保管归档）

6、文件印刷；

核实文件需用的文头纸、印制数量、附件是否完整。对主送、抄送单位核实数量，对发纸质文件和电子文件核实。根据使用科室需要数量进行印制。

7、文件封发；
文件印刷完成后，根据文件主送单位、抄送单位封发到位，最后进行文件跟踪，看各单位是否收到该文件。

排版、封发

1、录排、印制文件时未做到认真、准确，造成文号混乱；

2、文件套错文头、附件不完整使接收单位无法正常执行文件内容；

3、特急件、急件未及时电话通知拟稿单位校对，造成积压延误工作；

4、未及时印出、封发，延误正常工作；

5、未经办公室领导批准对外复制电字文件、涉密文件；

6、废磁盘和印有印章的版纸未经专用设备处理；

7、印制过程中产生的废文件未放在指定地点统一销毁，导致文件泄密的。 按照《国家行政机关公文格式》文件 认真细化工作，加强工作责任心。

负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作 接收远程文件

区局封发的电子文件未及时接收，造成文件积压。

按照《国家行政机关公文格式》文件 加强工作责任心

彩色激光打印机、复印机的维护管理工作 操作和保养工作

打印机、复印机维护工作不及时，造成损坏的。

按照惠普HP-5550彩色激光打印机、KM-2550复印机操作指南、使用说明书使用。

尽职尽责

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：卢颖

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点8个、三级风险点9个,共18个。

岗位风险点个人自查表 单

位：
姓

名 李鑫 部门 办公室 职

务 网站管理员 岗位名称 网站管理岗

主要职责 （分工事项）

一、

内外网网站维护

1、

网站结构与版面的设计及调整和升级

2、

网站部分栏目中的内容维护（增加、修改及删除内容）

3、

网站相关栏目设置与管理

4、

网站程序及功能设计

5、

网站突发事件的处理

二、

公文处理系统后台维护

1、

公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）

2、

公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）

3、

公文处理电子文件的销毁

三、

图片视频资料采集

1、

重要会议及活动的图片及视频资料的采集

2、

重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档

四、领导交办的其他事项 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

一、

内外网网站维护

1、不定期进行网站结构与版面的设计及调整和升级，按照上级要求对整个网站进行有计划的改版。

2、定期按照维护分工和网站内容发布审批相关规定进行内容的维护，保证发布内容的合法性和准确性。

3、保证网站栏目设置比较完整后，尽量少调整栏目的设置，以保障内容的充实与网站结构的稳定。

4、网站程序及功能设计，包括使用程序实现更加丰富的功能，弥补网站的漏洞等。

5、网站突发事件的处理，主要指网站的安全方面，平时定期进行网站数据备份，当网站发生安全事件后及时进行修复与恢复。 网站风格新颖、内容丰富、相关栏目设置完整，能够按照政务公开及工作需要公开相关内容，采用的网站制作技术比较先进，为宣传全局工作、服务于广大干部职工

1、由于工作责任心不强导致网站不能按上级部门要求及时改版或者版式结构没有按照工作需要及时进行调整，网站样式不够新颖。（三级）

2、如果不履行信息发布的相关规定，所发布的信息未经过办公室主任的审批，会导致不适合公开的信息被发布到网站上，影响全局的对外形象。（二级）

3、网站栏目不根据上级部门信息公开相关办法进行设置，不能将应当公开的信息都能分门别类地进行发布，栏目设置混乱将导致网站结构不清晰，层次不分明。（三级）

4、使用先进的程序不仅能增强网站的安全性，还能带给浏览者全新的体验，同时实现新颖的交互式功能，使网站的服务更加人性化；
反之，则会造成网站安全隐患及功能单一，影响宣传效果。（三级）

5、如果对网站安全不能引起足够的重视，将造成网站被篡改和攻击，严重时导致网站瘫痪，如果不能及时恢复，将无法为全局对外宣传服务。（二级）

1、严格按照《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》要求进行网站的规划，设计与改版和升级工作。

2、定期进行网站技术更新和数据备份工作，定期检查网站安全性。 网站行业标准与技术更新换代较快，应当组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。

二、

公文处理系统后台维护

1、公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）

2、公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）

3、公文处理电子文件的销毁

用户拥有正确的使用权限进行服务设施处理系统的应用，各部门之间公文能够正常流转，按要求对于错误文件和失效文件进行销毁。

1、由于工作责任心不强，导致需要修改公文处理用户的权限时不能及时为相关人员设置本部门的应有的文件处理权限，导致工作延误。（三级）

2、在需要变更部门之间的文书流转方式时，不能及时修改导致导致工作延误。（三级）

3、对于需要进行销毁的电子文件，不能够及时销毁，任由其在公文处理系统中进行流转，造成文件处理混乱。（三级）

公文处理的后台维护权限由两人同时掌握，当其中一人不在岗或无法及时完成相关权限修改和文件销毁时，由另外一人进行处理。

三、

图片视频资料采集

1、重要会议及活动的图片及视频资料的采集

2、重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档

对于全局的重要会议及活动进行图片和录像资料的采集和制作并交相关部门存档。

由于工作责任心不强，导致不能对局内重要会议及活动留存图片和视频等资料或者留存的资料不够完整，或者保存的相关资料未交由档案部门存档，导致电子档案资料不齐全。（三级） 由专人负责图片和视频资料的采集与图形图像设备的使用和保管，对于全局重要活动及时与相关组织部门沟通确定图片与视频资料采集的相关任务并落实。

组织相关人员参加摄影摄像技术培训，加大相关的学习资料与设备投入。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。 填表人（签名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：二级风险点2个、三级风险点7个,共9个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名

张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 部门 办公室 职

务 司机 岗位名称 司机岗 主要职责

（分工事项）

1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；

2、负责车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险

（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

1、单位安排用车

2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

1、车辆行驶

2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时（二级）；

2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏（一级）

3、费用缴纳不及时（三级）

4、酒后驾车肇事（一级

5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时（三级） 《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。

1、

填表人（签名）：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点1个、三级风险点2个，共5个

附表3

岗位风险点专项清查表 单

位：办公室 牵头部门 办公室 协办部门

清查项目

机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作范围

（工作内容）

机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 相关工作岗位 防控措施

已实施的针对性举措 建设性意见和建议

对局机关印鉴、介绍信进行保管和使用 印鉴、介绍信的保管和使用

未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的（3级） 主任岗、宣传秘书岗

兴安盟卫生局印章管理办法

加强各项工作的审批、监管 开展机关保密工作 保密文件的保存和使用

违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）；

主任岗、档案管理岗

《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措

单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳 车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事 司机岗

《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

填表人：张景龙

填表日期：2009年7月17日 附表4

岗位风险点清查汇总表 单

位（盖章）：办公室 工作岗位

工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 风险等级 防控措施

已实施的针对性举措 建设性意见和建议 主任岗

大型会议的会务工作 大型会议的管理 对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的 3

1、《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》；

2、《兴安盟卫生局工作规则》

严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率

档案管理岗

负责机关保密工作 保密文件的保存和使用

违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的 3 《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措 综合秘书岗

撰写总结、要点初稿。

起草年度工作总结、工作要点

搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面，重要数字、文字错误等

3 严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。

加强工作责任心，增强服务意识。

宣传秘书岗

负责局机关印鉴的保管和使用工作 机关印鉴、介绍信的使用

未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的 3 兴安盟卫生局印章管理办法 加强各项工作的审批、监管 信息秘书岗 信息报送

编辑和重点信息的领导审阅工作

未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。

2

1、及时、准确的编辑上报信息；

2、重大信息的报送须经办公室领导审阅。 加强工作责任心，增强服务意识。

政务秘书岗

盟局机关内部收文、盟局机关发文 材料的排版和印制工作、收文 运转工作

1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；

2、会议材料印制时未做到认真、准确，材料未及时印出 3 《国家行政机关公文格式》

加强工作责任心，增强服务意识。

网站管理岗

内外网网站的安全工作 网站的安全管理

对网站监管不力，使网站遭受非法攻击，或出现非法信息，给网站造成安全隐患的 2 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理 组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。

司机岗

单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事

1 《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。

合计（8） 合计（8） 合计（8） 合计（9） ––

合计（10） 合计（8）

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

负责人：杨文志

填表人：张景龙

填表日期：2009年7月17日

区发改委主任岗位职责及廉政风险点

一、岗位职责

1、研究提出全区国民经济和社会发展的战略目标和重大方针、政策；

2、组织编制和实施经济社会发展的中长期规划和年度计划；

3、争取驿城区经济社会各项重大建设项目和资金；

4、协调解决各类基本建设项目等重大问题；

5、负责本委财务审批、组织人事，做好干部职工的政治思想教育，安排部署股室及所属二级机构的各项工作；

二、廉政风险点

1、项目单位提交的报告或请示是否照有关规定和程序进行备案、核准或上报；

2、如不严格遵守有关规定，可能出现在项目和资金安排中厚此薄彼的行为；

3、在公务消费、项目和资金争取过程中是否存在超标准开支的现象。

4、如果不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。

5、是否严格按照项目资金管理规定，管理和使用国家项目资金。

三、自我防范措施

1、坚决贯彻执行党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的战略决策和重大部署，在大问题、大事件上立场坚定，严格遵守党纪国法，做到令行禁止。

2、严格遵守国民经济核算、投资管理、项目管理各项规定和单位的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利。坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。

3、坚决贯彻执行民主集中制，重大事项集体研究决定。

4、切实为百姓谋福利，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险 。

二〇一二年三月二十日

期货公司主要业务风险点概述、监管部门检查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、营业部合规专员权利及职责简述（汇总版）

一、期货公司营业部反洗钱工作内容简述

1、营业部根据中国证监局及公司总部发洗钱内控制度要求，开展相应反洗钱工作；

2、根据《反洗钱内部控制管理办法》要求，营业部应成立反洗钱工作小组，营业部负责人为营业部反洗钱工作第一责任人，并指定一名反洗钱工作具体联络人；

3、执行公司反洗钱工作制度和工作计划等各项反洗钱事宜；
组织开展营业部员工反洗钱培训，对客户进行反洗钱教育；

4、明确反洗钱工作岗位职责，规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分、非现场监管报表报送等各项业务流程，并及时向人民银行当地分支机构等机关报备，保障反洗钱工作有序开展；

5、开展客户身份识别工作，对客户身份资料及交易记录进行保存，对证券交易、资产转移等账户变动情况进行监督；

6、划分和调整客户风险等级；

7、对监控系统内发生的可疑交易和账户及在为客户提供服务过程中发现的其他可疑情形，进行分析、识别，有合理理由怀疑涉嫌洗钱的，按规定上报；

8、按照人民银行当地分支机构、当地证监局等监管机构的要求报送反洗钱信息；

9、配合人民银行的反洗钱现场检查，配合公司相关部门的反洗钱业务检查，负责对检查所提出的问题进行整改；

10、按公司规定程序和要求，协助有权机关对涉嫌洗钱的账户进行查询、冻结、扣划，根据有权机关要求，落实对可疑账户资金采取临时冻结等措施；

11、其他各项反洗钱监管机构及公司部署的反洗钱工作。

二、期货公司营业部合规专员的权利简述

营业部合规专员的权利主要包括：

1、享有履行职责所必需的知情权和独立的调查权。可根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在营业部所有会议，调阅所有文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明等。

2、履行职责时，有权保持自身的独立性，对所在营业部运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。

3、履行职责时，有权不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响。期货营业部负责人、各部门应支持和配合营业部合规专员的工作，不得以涉及商业秘密或其他不正当理由限制、阻挠合规专员履行职责，不得违反公司规定，越过合规管理部门直接向合规专员下达指令或干扰工作。

4、合规专员对于违法违规的指令或者授意，合规专员有权予以拒绝；
必要时，可向公司合规管理部门及监管部门进行报告。

5、履行职责时，有权回避与合规专员本人有利益冲突的事项。期货营业部不得要求合规专员从事与其履行职责相冲突的工作。

6、合规专员发现所在营业部运行中存在违规行为的，有权利予以制止。

三、期货公司营业部合规专员的职责简述

营业部合规专员的职责主要包括：

1、根据首席风险官和合规部门的授权，认真做好所在营业部的合规管理工作。

2、督促所在营业部有效贯彻落实期货业务相关法规、自律规则及各项制度；
牵头负责所在营业部合规管理制度的建立健全工作。同时，还应对各项制度、政策及指南的落实执行情况进行跟踪评价，及时将有关制度缺陷向公司合规管理部门进行报告反馈。

3、关注所在营业部和员工合规理念与合规意识的培养，积极组织各项合规培训活动。包括对新员工的合规培训及所有员工的合规培训，不断总结合规培训工作经验，持续改进培训方式与培训内容，努力提升本机构合规培训工作质量。

4、为所在营业部全体员工恰当执行法律、规则、准则提供指导和咨询，帮助本机构准确解读和正确执行各项规定要求。对于重大疑难问题，合规专员应及时向公司合规管理部门、外部专业机构及监管部门寻求支持。

5、对所在营业部经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行检查，及时发现并揭示本机构运行中的合规风险隐患。对于检查中发现的问题，合规专员应向有关岗位人员提出整改建议，并对整改落实情况进行持续追踪。

6、对所在营业部制定的各项政策、程序、指南以及对外报送的各项材料进行合规审核评价，协调督促有关部门或人员对各项制度或材料进行修订和完善，确保各项政策、程序及材料等符合要求。

7、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对本机构的影响。同时，应重点关注所在地监管部门的有关监管政策，及时向公司首席风险官及合规部门传达有关文件要求，并提供合理的建议和意见。

8、实时监测所在营业部运行中的重要风险领域及关键业务环节，建立合规风险监测指标体系，收集、筛选和风险业务运行数据，衡量和评估合规风险。合规监测范围包括但不限于业务范围监测、人员资格及执业行为监测及业务程序操作监测等。合规监测应形成工作日志，并对监测到的异常情况及后续处理情况进行详细记录。

9、对已识别的合规风险采取有效的处臵措施，及时提出应对方案，努力降低合规风险事件对于本机构的影响，有效保障违法违规行为及合规隐患得到妥善处臵。

10、及时将有关合规管理情况向公司合规管理部门及外部监管部门进行报告。

11、保持与外部监管部门的联系沟通，全力配合监管部门的检查工作，积极参加监管部门组织的各项培训及会议，及时提出监管建议，有效传达各项监管政策措施等。

12、协助处理涉及所在营业部和工作人员违法违规行为的投诉和举报事项。

13、对所在营业部负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。

14、将提供的合规咨询意见、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况做出记录。

四、监管部门对期货公司检查重点包括：

监管部门检查重点包括以下六大方面：

(一)、公司治理方面

1、期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面是否严格分开、独立经营。

2、公司“三会”制度是否健全并有效履行职责。

3、董事、监事、高级管理人员任职情况是否符合监管要求，是否存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况。

4、公司股东及其关联人是否占用期货公司资产，是否损害公司及客户的合法权益。

5、公司及股东是否能够按规定向监管部门履行报告义务。

6、期货公司是否确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，是否为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障。

7、首席风险官是否按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告。

(二)、内部控制方面

1、公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面是否符合运营和监管要求。

2、公司内部控制架构是否健全，是否设臵了必要的业务和职能管理部门，是否符合不相容职务分离原则。

3、公司内部管理制度是否完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务是否有效运转并符合监管要求。

4、公司是否建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度，是否有效执行。

5、公司是否建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行。

6、公司是否建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行。

7、公司是否建立了自有资金管理制度，是否对资金用途和划拨程序进行有效控制。

8、营业部“四统一”管理是否有效执行。 (三)、客户资产保护方面

1、期货保证金账户的管理、报备、披露是否符合相关规定。

2、期货保证金的存放、出入金是否符合相关规定。

3、期货保证金封闭管理是否有效运行，是否存在违反相关规定的情形。

4、向监控中心报送的数据是否真实、准确、完整，是否能够按规定及时报送。

5、开户环节是否符合相关规定和投资者适当性制度的要求。

6、交易环节是否符合相关规定，是否能够切实保障客户的合法权益。 (四)、资本充足方面

1、风险监管指标的计算是否符合规定。

2、是否建立了风险监管指标动态监控与补充机制，是否开展重大业务前进行敏感性测试。

3、是否按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务。 (五)、信息系统安全方面

1、信息技术管理制度是否完善并有效执行。

2、信息系统是否安全稳定运行。

3、应急处理机制是否健全有效。

4、是否按规定及时准确报送信息系统情况。 (六)、信息公示方面

1、信息公示制度是否健全且有效执行。

2、公示的信息是否真实、准确、完整，是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、信息是否能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示。

4、信息公示是否由专人负责、职责明确，信息公示工作是否符合监管要求。

五、期货公司主要业务环节风险点概述及举例

（一）市场开发环节 主要风险点

1、开发的客户无从事期货交易的能力；

2、片面强调期货市场的高收益，未对客户充分进行风险揭示；

3、向客户做出不符合规定的承诺和保证，误导客户盲目入市；

4、开发人员与客户勾结，使用不当手段谋取期货公司利益。 风险管理要点：

1、正确筛选、识别潜在客户；

2、对潜在客户进行专门的期货专业知识培训；

3、客观地向潜在客户揭示参与期货交易的风险，进行期货投资的风险教育；

4、尽可能对潜在客户的资信进行了解，确定其是否具有从事期货交易的能力；

（二）开户环节 主要风险点

1、客户未以真实身份开户；

2、客户不具备从事期货交易的资格；

3、合同审核不严；

4、在输客户编码、初始密码和银期转账时工作不细致；

5、委托居间人与客户签署期货经纪合同。 风险管理要点

1、对客户资信进行审核；

2、客户的相关证件及影像采集必须真实、有效，严格执行实名制开户；

3、认真签订书面经纪合同，印鉴、签字齐全一致，特别指定事项明确，不能出现涂改、漏填和错填；

4、客户的初始密码一定要保留交付凭证；

5、印章管理制度明确、执行有效；

6、合同签署实行总部授权签署制度。

（三）交易环节 主要风险点

1、全权委托、主动透支、混码交易（现已不常见）；

2、接受不当交易、交割指令：非客户或者指令下达人下达、交易指令不全，缺少品种合约数量方向开平；

3、交易指令保存不全：书面、录音、电子方式；

4、承诺盈利、分享利益、共担风险；

5、员工参与期货交易；

6、错误执行客户电话交易指令或执行指令时无留痕；

7、交割手续不全、交割违约；

8、客户出金未留足交割费用。 风险管理要点

1、拒绝不合规定的委托；

2、禁止盈利承诺；

3、不做不合规定的约定；

4、不以各种方式参与期货交易：技术手段、自律、检查惩罚；

5、做好交易指令保存工作：录音多介质、多地点备份；

6、发生错单，应果断以市价平仓，再查明原因，明确责任；

7、相关人员熟悉交割、仓单程序：交割：集中交割、滚动交割、期货转现货；
仓单业务：生成、交割预报、仓单流通、注销、质押、退质；

8、交割过程提前提高保证金、实行全程单据管理；
出金时计算好相应资金并留足。

（四）客户服务环节 主要风险点

1、期货知识、法规规则制度的培训有偏差或者重大遗漏；

2、虚假宣传、夸大宣传；

3、回答客户疑问的答案不正确；

4、处理客户投诉、办理客户各项业务办理不及时、准确；

5、网上交易故障时未能及时解决客户下单问题；

6、指导客户时有诱导下单之嫌。 风险管理要点

1、培训内容至少要包括客户禁止事项；

2、加强培训，提升客服人员素质；

3、对不能确定的问题，要求证后再向客户传达；

4、及时处理客户投诉及办业务的要求；

5、加强应急演练；

6、指导客户交易时，要说明个人意见，仅供参考，入市结果自行承担并揭示风险。

（五）风控环节 主要风险点

1、对盘中满仓操作、透支交易等风险隐患心存侥幸，没有果断平仓；

2、在行情波动较大或处于不利状态时无法顺利平仓；

3、对客户强平后沟通不够，导致客户不满使客户流失；

4、强平不当；
手数不当、方向不当；

5、客户与公司因强行平仓而导致法律纠纷；
风险管理要点

1、交易过程中要进行风险实时监控，监控的重点是风险账户及临近风险的账户、行情剧烈波动时的反向持仓、临近调整期的持仓、大持仓；

2、研发部加强行情研判，就中、长期走势进行预测分析，及时发出风险提示；

3、风控人员风险提示、风险通知、强平相结合；

4、当客户处于追加保证金状态或强行平仓状态时，要及时通知客户；

5、若客户保证金比率低于规定比例，必须坚决平仓，同时，要及时与客户进行沟通，进行必要的解释与说明；

6、紧急情况，采取应急措施：列清单，决定次日是否采取集合总价强平，提前确定强平顺序，果断强平；

7、加强培训，使风控员提高强平水平。

（六）结算环节 主要风险点

1、客户保证金比率设臵过小，行情波动较大时客户保证金账户出现穿仓的风险；

2、结算数据与交易所结算数据不一致；

3、客户出金或入金出现风险隐患；

4、单人单岗，缺乏监督、校验机制；

5、结算数据及其备份的遗失和损失。 风险管理要点

1、结合定性分析和定量分析方法优势，根据行情波动和市场状况及时调整保证金比率；

2、每日与交易所结算数据严格核对，务必准确一致；

3、做好财务、结算对账工作；

4、加强岗位间相互审核、监督，人员定期轮岗；

5、做好数据备份和保管工作。

（七）财务环节 主要风险点

1、客户资金来源不合法合规或涉及客户洗钱；

2、入金和出金与其它部门缺乏衔接；

3、客户保证金与资本金被挪用；

4、财务账簿与结算数据不一致；

5、财务系统内部管理缺陷和漏洞可能导致资金风险和法律风险；

6、营业部私自开设银行账号；
风险管理要点

1、对入金要严格审核，并尽可能了解资金来源，禁止非结算账户出入金；

2、不允许在途资金下单；

3、严格审核出金；

4、客户保证金必须与自有资金分开、单独开户分别管理；

5、严禁挪用客户保证金及公司资本金；

6、核对银期转账余额并及时与结算部门核对财务数据；

7、营业部印章由总部管理。

（八）居间人管理环节 主要风险点

1、表见代理：为招揽客户，往往自称公司员工；
佣金机制；

2、不当承诺、代客理财

3、承担全权委托责任、商业贿赂或者合谋侵害客户权益责任：居间人的法律责任：居间人代客做单发生亏损，客户状告公司赔偿，法院通常判定期货公司对客户亏损承担一定比例的赔偿责任。 风险管理要点

1、与客户签订期货经纪合同时尽到提示义务，即明确公司、客户、居间人三者关系，对居间人身份予以明示的，公司不承担责任；

2、加强居间人培训，督促其遵守居间协议的约定。

（九）技术环节 主要风险点

1、电脑系统、网络系统因硬件或软件的原因而出现故障；

2、业务部门电脑系统出现故障；

3、由于黑客入侵或内部网络泄密导致公司或客户重要资料的泄露；

4、设备设施、交易网络异常或中断，导致客户无法正常交易；

5、各个部门相关备份数据的遗失；

6、技术系统落后。 风险管理要点

1、制定各种制度以及标准来保护系统的高度安全机能，并按标准建立安全的管理、备份以及维修管理体制；

2、定期对全公司的电脑系统、网络系统进行检查、维护和升级；

3、网上交易系统采取有效的身份认证及访问控制措施；

4、构建有力的公司网络防火墙、入侵检测等措施，保障网络安全；

5、对于网络中断、委托中断、客户数据的丢失、银期转账故障、交易服务器故障以及出现供电中断、火灾、抢劫等紧急情况，有灾难防范和应急处理预案，建立应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机；

6、对主要电脑设备和网络设备进行维护和更新；

7、安装两套不同电信运营商的宽带网络，确保网上交易安全、可靠；

8、对公司重要的数据进行多地点和多介质的备份；

9、开发、购买适合客户需要的各种技术系统。 例

1、

风险点：居间人管理环节“居间人代客理财、接受客户全权委托”

防范措施：加强居间人合规管理工作，严格执行公司居间人管理办法。

一、按流程开发、培训教育、考核居间人，从源头上把好关，在运行过程中加强管理及再教育，按规定进行考核，督促居间人在协议约定范围内开展居间业务并遵守居间协议的约定；

二、营业部应定期、不定期举办基础知识讲座和法律法规介绍，以提高居间人的专业素质，鼓励居间人通过期货从业资格考试，培训结束时，对当期参加培训的居间人进行测试；

三、地方监管局对居间人行为有特殊要求的，严格按照地方监管局要求制定辖区内营业部居间人管理办法，严格执行地方监管局关于居间人行为的各项监管规定。 例

2、

风险点：市场开发环节“向客户做出不符合规定的承诺和保证” 防范措施：进一步规范我公司营销人员行为，控制业务风险。

一、严格执行营销人员的聘用与培训；

二、加强对营销人员的业务管理；

三、加强营销人员职业操守及行为规范管理；

四、加强营销人员的业务合规性管理。

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